2021年黑龙江证券从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2021年黑龙江证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5%B10%C15%D30% 2.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易_。A上限B资金额度C权限D通行证 3.在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人

2、4.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为_元。A100.468B120.012C113.651D124.862 5._是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 6.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。A立即B次一营业日C2个工作日内D3日内 7.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。A到期日的9:00B到期日前一天的9:00C到期日后一天的14:00D到期日后一天的9:00 8.在登记结算

3、公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户 9._是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 10.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A60B120C180D365 11.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_

4、形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证 12.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险 13.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 14.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实

5、际控制人 15.目前，我国零数委托适用于_。A卖出股票B买入股票C卖出记账式国债D买入记账式国债 16.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。A5%B10%C15%D20% 17.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A登记公司B证券公司C证券交易所D资产托管机构 18.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天 19.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作_

6、交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表 20.在证券公司自营业务中，_是投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 21.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A签订投资协议书B证券经纪商受理委托C提交证券交易意向书D证券经纪商提供账号 22.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券 23.权证行权时，标的股票过户费为股票面额的_。A0.1%B0.01%C0.05%D1% 24.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业

7、务执行部门分支机构B业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 25.下列不属于证券经纪业务特点的是_。A交易物的不变性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性 26.股权登记是证券登记结算公司受_的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A证券经纪商B证券自营商C发行公司D投资者 27.全国银行间买断式回购期限最长不得超过_天。A15B31C61D91 28.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B信托

8、公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户 29.清算与交割、交收的关系是_。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步 30.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B15%C20%D25% 31.网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 32.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。A5

9、%B30%C100%D500% 33.代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 34.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。A每百元资金到期收益B每百元资金到期年收益C每千元资金到期年收益D每万元资金到期年收益 35._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户服务B客户招揽C客户咨询D客户反馈 36.证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告 37.

10、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 38._属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A过户费B印花税C会员会费D资本利得税 39._将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 40.我国目前证券经纪业务主要是_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖 41.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。A月收益率B季度收益率C年收益率D加权平均收益率 42.上海证

11、券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A5000B10000C50000D80000 43.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。A交收发生财产实际转移B清算发生财产实际转移C清算、交收均发生财产实际转移D清算、交收均不发生财产实际转移 44.下列行为中不是局域网安全管理重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设置购买中的招标管理 45.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是_。A2008年5月推出B只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场D由中国结算公司完成结算 46.

12、汇率风险中最常见而且最重要的风险是_。A商业性汇率风险B债券债务风险C储备风险D贸易性汇率风险 47.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A要式证券B资本证券C综合权利证券D物权证券 48.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A3个月B6个月C9个月D1年 49.目前我国货币市场能够投资的金融工具有_。A股票B可转换债券C流通受限的证券D期限在1年以内的中央银行票据 50.严格意义上的ETF最早出现在_。A纽约证券交易所B多伦多证券交易所C伦敦证券交易所D芝加哥证券交易所第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页