2021年黑龙江期货从业资格考试真题卷（8）.docx

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1、2021年黑龙江期货从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.审查期货公司是否透支交易；应当以为标准A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例 2.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是A：非盈利企业法人B：非盈利民间团体C：官方机构D：按其章程实行自律性管理的法人组织 3.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是A：服务周到B：技能熟练C：诚实信用D：小心谨慎 4.期货公司向其股东提供

2、期货经纪服务的，风险管理要求A：不得提高B：不得降低C：申报中国证监会决定降低或者提高D：由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低 5.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入A：净资本B：净资产C：收入D：支出 6.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是A：必须经中国证监会批准B：必须经中国证监会备案C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 7.期货公司拟免除首席风险官的职务，A：应当提前30日将免除决定送达本人B

3、：可以随时免除其职务C：无正当理由不得免除职务D：应当将免除决定报告监管部门 8.期货公司应当按照确认预计负债A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求B：结算协议的约定C：期货经纪合同的约定D：企业会计准则的规定 9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准A：3000万元；2个月B：5000万元；2个月C：6000万元；3个月D：8000万元；3个月 10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚A：1年B：2年C：3年D：5年 11.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、

4、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由规定A：期货公司B：国务院期货监督管理机构C：中国期货业协会D：期货交易所 12.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由注销其从业资格A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：中国银监会 13.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，可以要求期货公司对预计负债进行专项说明A：中国证监会派出机构B：期货交易所C：中国期货业协会D：财政部 14.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定A：30以

5、上B：50以上C：70以上D：100 15.下列各选项中，属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是A：期货公司B：期货交割仓库C：期货交易所D：从事期货业务的会计师事务所 16.投资者应当遵守的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任A：诚实信用B：公平公正C：交易自由D：买卖自负 17.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施A：3B：5C：7D：2 18.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是A：单个股东的持

6、股比例增加到1B：有关联关系的股东合计持股比例增加到5C：单个股东的持股比例增加到3D：有关联关系的股东合计持股比例增加到2 19.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持个月的，风险预警结束A：1B：2C：3D：5 20.甲是某期货公司的从业人员，其接受客户乙的委托进行某项期货交易，后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易，甲应当A：主动辞去该期货交易委托B：以乙的利益为主C：以社会公共利益为主D：确保乙的利益得到公平的对待 21.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行A：监督检查B：核查验证C：行政监管D：自律管理 22.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的

7、解释机关是A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国金融期货交易所D：商务部 23.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意A：全体独立董事B：13以上独立董事C：23以上独立董事D：34以上独立董事 24.下列主体中，不能提取风险准备金的是A：期货交易所B：期货公司C：非期货公司结算会员D：期货保证金安全存管监控机构 25.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验A：3；3B：3；5C：5；7D：5；10 二、多项选择题（共25题，每

8、题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有A：是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B：是否存在非法委托或者超范围委托等情形C：在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D：是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 2.某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是A：理事

9、会会议须有12以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过B：理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席C：在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权D：理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案 3.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理王某创业一段时间后，感到开展业务艰难于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据半年以后，交易状

10、况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱下列关于赔偿办法正确的是A：期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B：因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80D：期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索 4.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货由李甲直接操作，前后共亏损50万元下列关于该案的处理方式正确的是A：认定合同无

11、效B：公司承担25万元亏损C：李甲承担25万元亏损D：李甲承担50万元亏损 5.甲是持有某期货公司4股权的股东随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4的股权增加到了8，那么这次股权变更应当报批准A：期货交易所B：期货业协会C：中国证监会D：国务院 6.上海市某期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有A：指定其他机构托管或者接管B：通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C：责令停业整

12、顿D：申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 7.根据期货交易管理条例，如果某客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是A：由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C：客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任D：期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 8.2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有A

13、：监管机构可以撤销陈某的任职资格B：擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C：监管机构可以处罚期货公司D：擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 9.王某预申请首席风险官的任职资格，其应当具备的条件包括A：期货从业人员资格B：大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D：从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 10.下列行为中，

14、可能构成操纵期货市场价格的行为的是A：某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B：李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C：甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 11.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关乙的行为构成A：受贿罪B：商业贿

15、赂罪C：帮助犯罪分子逃避处罚罪D：徇私舞弊不移交刑事案件罪 12.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括A：期货交易所业务规模B：期货交易所发展计划C：期货交易所潜在的风险D：期货交易所客户的要求 13.期货业协会履行下列职责A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D：期货公司业务审批 14.从事期货交易活动，应当遵循的原则A：公开B：公平C：公正D：诚实信用 15.期货交易管理条例的调整范围包括A：金融期货合约交易及其相关活动B：商品期货合约交易及其相关

16、活动C：期权合约交易及其相关活动D：权证交易及其相关活动 16.根据期货交易管理条例，下列表述正确的是A：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B：结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C：期货交易所可以实行会员分级结算制度D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 17.下列关于期货公司出资的表述，正确的有A：货币出资的比例不得低于75B：股东应当以货币财产出资C：注册资本最低限额为人民币3000万元D：注册资金应当是实缴资本 18.期货公司或者其分支机构有下列情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A：成立

17、后无正当理由超过2个月未开始营业B：营业执照被公司登记机关依法注销C：主动提出注销申请D：被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上 19.下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料A：期货公司B：期货交易所C：期货保证金安全存管监控机构D：其他期货经营机构 20.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，下列正确的有A：资金可以混合但业务必须分离B：应当严格执行资金分离制度C：可以进行混合操作D：应当严格执行业务分离制度 21.交割仓库不得从事的行为包括A：违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B：泄露与期货交易有关的商业秘密C：出具虚

18、假仓单D：违反国家有关规定参与期货交易 22.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿A：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C：不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的D：伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 23.期货公司不得有如下行为和活动A：从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B：

19、从事或者变相从事期货自营业务C：为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D：对外担保 24.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取措施A：通知出境管理机关允许其出境B：申请公安机关禁止其离开公司C：通知出境管理机关依法阻止其出境D：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 25.等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料A：会计师事务所B：证券公司C：律师事务所D：资产评估机构第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页