2021甘肃证券从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2021甘肃证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括_。A7天B28天C91天D273天 2.证券经纪业务特点是_。A业务对象的广泛性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性 3.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为_。A强式有效市场B半强式有效市场C弱式有效市场D无效市场 4.以下关于可转换债券转股的做法正确的是_。A转股申请不能撤单B转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易C可

2、转换公司债券转股的最小单位为一股D可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市 5.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，办理客户征信，征信调查内容一般包括_。A还款能力B诚信记录C投资经验D融资融券需求 6.信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 7.关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有_。A最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以扣划待处分权证B最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证C结算

3、参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金D中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额 8.证券经纪商必须承担的义务体现了_的具体原则。A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 9.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求_。A配备一个以上主路由器B配备一个以上服务器C配备若干网卡D配备若干内存条 10.在我国，根据

4、证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C物业管理D经纪业务E内部控制 11.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 12.委托指令根据委托订单的数量，可以分为_。A整数委托B零数委托C买进委托D卖出委托 13.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为_。A向交易所提交公告

5、申请日为T-1日B公告刊登日为T日C申请材料送交日为T+5日D现金红利发放日为T+11日E最后交易日为T+3日 14.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。A选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务 15.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有_。A集合计划的推广时间B集合计划的存续期间C集合计划的目标规模D投资限制 16.根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有_。A严格操作规则B提高员工素质C严格内部管理D提高突发事件处理能力E建立公司内部监督 17.通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，

6、然而，其主要的目标却是相同的，分别为_。A流动性B营利性C稳定性D快速性E有效性 18.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。A资金B证券C账户D股东卡 19.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。A确定投资品种B确定投资事项C具体投资项目的决策D确定具体的资产配置策略 20.关于基金交易的说法正确的是_。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 21.下列

7、关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_。A买卖方向为买入B“委托价格”项填报股东大会议案序号C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 22.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是_。A建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜B对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度C投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录D严格执行相关

8、会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 23._为上市后证券存管业务。A交易过户B非交易过户C发放现金红利D证券账户挂失 24.在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立_用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A交收担保品证券账户B专用待清偿证券账户C证券账户D交收资金账户 25.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过2亿元。A1%B3%C5%D10% 26.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在_等情形不能申请转托管。A风险警示B质押C冻结D待处理 27.关于证券交易所质押式

9、回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有_。A已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率B对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题D标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果 28.不属于证券交易市场的有A一级市场B发行市场C柜台市场D初级市场 29.根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立_。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C特殊目

10、的的集合资产管理计划D指向性集合资产管理计划E专项集合资产管理计划 30.非上市证券自营买卖的实现方式包括_。A柜台自营买卖B股票包销C配股D股票代销 31.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用_。A年收益率B国债面值C百元面值国债到期回购价D回购期资金的利息收入 32.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。A资金B证券C账户D股东卡 33.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与_签订书面定向资产管理合同。A客户B托管机构C证券交易所D律师事务所 34.以下说法正确的有_。A银货对付即款券两讫、钱货两清B银货对付的主要目的是为了规避交收对手方

11、交收违约带来的风险C银货对付的主要目的是为了简化操作手续D银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 35.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的_方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制D客户构成 36.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳_。A佣金B手续费C印花税D个人所得税 37.证券发行市场上的机构投资者包括_。A证券公司B社保基金C信托投资公司D政策银行 38.我国主要的债券指数有_。A中证全债指数B上证国债指数C上证企业债指数D中国债券指数 39.独立董事在任期内辞职或免职的

12、，_应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A独立董事本人B董事会C证券公司D总经理 40.创业板上市公司在下列_事项发生后应及时进行信息披露。A董事会、监事会及股东大会作出决议B签署意向书C签署协议D公司知悉或者理应知悉重大事件发生时 41.基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担_等相应职责的当事人。A资产保管B交易监督C信息披露D资金清算与会计核算 42.金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展 43.设立证券公司需要符合的条件有_。A有完善的风险管理和内部控制制度

13、B有与公司经营范围相应的注册资本C董事、监事、高级管理人员具备任职资格D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 44.下列关于可转换债券的说法，正确的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征C可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限D可转换债券具有双重选择权 45.关于基金资产净值，下列说法正确的有_。A基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B基金资产净值是基金单位价格的内在价值C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据 46.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可

14、有_选择。A行使权利认购新发行的普通股票B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬D不行使权利而听任其过期失效 47.股票的性质有_。A股票是要式证券B股票是设权证券C股票是货币证券D股票是综合权利证券 48.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面_是证券市场中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券交易所D资产评估机构 49.通常ETF的最小申购、赎回单位是_。A50万份或70万份B60万份或100万份C50万份或100万份D50万份或150万份 50.以下属于国家债券的是_。A国库券B国家重点建设债券C财政债券D特种国债第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页