2021浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docx

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1、2021浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A1个工作日B3个工作日C10个工作D5个工作日2.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在_个月内发行证券。A3B6C12 D18 3.关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C由中国证监会核准D由母公司核准4.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加

2、了以普通股为基础资产的_。A看跌期权B看涨期权C平价期权D以上都不对5.上市公司申请发行新股，应当符合_。A公司法B企业法C票据法D合同法6.上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在_以上。A10%B6%C7%D11%7.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照_比例分配。A清算组的决定B股东持有的股份C股东出资比例D浮动认缴的股份8.有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当_。A大于公司的净资产额B不得高于公司的净资产额C等于公司的资产D小于公司的净资产额9.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还

3、期的后_或一半进行。A1/3B2/3C1/4D3/410.在每季度结束后的（）个工作日内，国债登记结算公司应向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。A3B4C10D1211.股票承销前的尽职调查主要由（）承担。A会计师事务所B证券监督机构C证券交易所D主承销商12.询价对象应当在年度结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A1B2C3D413.对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后_日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。A5B10C15D2014.（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。A法律意见书B律师工作报告C核查意见D推荐函

4、15.外部信用增级包括但不限于_。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户16.证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证17.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金18.贴现债券的发行属于（）。A平价发行B溢价发行C折价发行D免税发行19.公司型证券投资基金反映的是（）关系。A产权B委托代C债权债务D所有权20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量

5、不得少于（）万股。A1800B2118C3000D400021.目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D以上都不能在证交所交易22.（）不是有价证券的特征。A期限性B固定性C风险性D收益性23.标准普尔指数采用的是（）指数。A费雪理想式B派许加权C拉斯贝尔加权D几何加权股价24.下列哪些不是基金份额持有人的义务（）。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的无限责任C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D交易行为必须合法25.银行本票是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符

6、合题意） 1.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有_。A可以在二级市场进行交易B申购时用一揽子股票进行申购C赎回时用现金进行赎回D赎回时用一揽子股票进行赎回 2.企业的组织形式可分为_。A独资制B集体制C合伙制D公司制 3.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为_。A一般债券和专项债券B普通债券和收益债券C特种债券和保值债券D基本建设债券和国家重点债券 4.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是_。A证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B内部控制要防范经营风险和道德风险C内部控制要保证证券公司业务记录

7、、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响 5.对证券投资基金的特点，认识正确的是_。A是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作D基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求 6.下列说法中，符合无面额股票特点的是_。A便于分割B发行或转让价格灵活C为股票发行价格的确定提供依据D可以明确表示每一股所代表的股权比例 7.股权式衍生工具的种类有_。A股票期货B股票期权C股票指数期货

8、D股票指数期权 8.利率期权合约通常以_为基础资产。A政府中长期债券B欧洲美元债券C大面额可转让存单D政府短期债券 9.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在_。A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 10.金融债券的发行主体是_。A银行B上市公司C中央政府D非银行的金融机构 11.债券与股票比较，两者的相同点有_。A两者都属于有价证券B两者都是筹措资金的手段C两者的收益率相互影响D两者的发行目的相同 12.证券投资者保护基金的来源是_。A所有在中国境内注册的证

9、券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金B上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 13.消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下哪几个基本宗旨_。A公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客B公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最好的产品和服务来满足顾客的需求C市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务

10、于消费者的目的D利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果 14.下列关于证券公司营销的说法，正确的是_。A证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等B证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，实现客户与证券公司的目标交换C证券公司营销的参与主体包括证券公司、证券公司营销人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务D证券公司是证券公司营销的组织实施者 15.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于

11、一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面_。A证券公司营销是专业性的营销B证券公司营销是适应性的营销C证券公司营销是持续性的营销D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 16.证券公司提供的服务有以下哪些特点_。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性 17.按营销内容的不同，证券公司营销可分为_。A整体营销B业务营销C产品营销D面向特定对象的营销 18.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券交易对象 19.市场营销观念是随着商品经济的发展而产生和演进的。近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的发展进行了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经历

12、下列哪几个阶段_。A生产观念、产品观念B销售观念、市场营销观念C社会营销观念D全国营销观念 20.1975年，美国营销学学者杰罗姆麦卡锡(Jerome McCarthy)在第一版基础营销学中进一步发展了“市场营销组合”的概念。他认为，可供企业运用的市场营销要素和手段固然很多，但企业可以控制的、能有效运用的因素，归纳起来有下列哪几类_。A产品B价格C分销D促销 21.下列哪几项属于市场营销战略的特征_。A全局性B长远性C指导性D现实性 22.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。A证券公司营销有助于证券公司

13、开拓市场，培育客户群体B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 23.证券公司营销中的客户包括_。A证券发行者B证券投资者C个人投资者D机构投资者 24.证券经纪业务的特点有_。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 25.按营销对象的不同，证券公司营销可分为_。A整体营销B业务营销C面向公众的营销D面向特定对象的营销第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页