2021年甘肃期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021年甘肃期货从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所2.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者_A.法制教育B.风险教育C

2、.道德教育D.认知教育3.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈_A.期货监控中心B.客户C.交易会员D.期货公司4.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币_万元A.40B.50C.100D.255.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为_A.5分B.10分C.15分D.20分6.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_A.20日B.1个月C.2个月D.3个月7.投资者可以提供近_内的

3、中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明A.2个月B.3个月C.4个月D.5个月8.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商9.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系_的除外A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外10.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的

4、因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任11.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是_A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务12.下列行为中，可以构成非法经营罪的是_A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的13.当期货从业人员与投资

5、者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构14.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格15.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于_人民币A.1亿元B.5亿元C.10亿元D.12亿元16.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于_允许客户使用A.下一交易日B.当天C.下一月D.下一年17.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是_A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向

6、全面结算会员期货公司收取的保证金标准B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金18.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，_可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所19.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是_A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派

7、出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定是否向当地监管机构或者公司董事会报告20.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告A.3个B.5个C.7个D.10个21.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，

8、期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.2B.3C.5D.722.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_依法核准A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会23.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A.3B.5C.10D.2024.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所_A.股东大会决议书B.律师事务所意见书C.监事会决议书D.申请书

9、25.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是_A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况26.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在_上公告A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的报刊或者媒体27.会员制期货交易所的总经理、副总经理由_任免A.中国证监会B.理事会C.中

10、国期货业协会D.会员大会28.我国期货交易所会员应当是_A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织29.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由_补偿A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金30.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A.30日B.3个月C.6个月D.9个月31.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构

11、的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员A.3年B.4年C.5年D.6年32.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。（2）侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖A.当事人选择的诉由B.侵权案件所在地C.违约案件所在地D.期货公司所在地33.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。（1）某粮食期货投资者因小麦实物交割发生纠纷，则期货合同履行地是_A.期货交易所住所地B.标的物小麦的所在地C.期货公司办公住所地D.期货公司营业部所在地34.中国证监会指导和监督协会对期货从

12、业人员的自律管理活动。 A期货公司员工赵某2014年9月11日非法接受客户巨额资助，针对此事件，协会经过调查，于12日给予纪律惩戒。（2）期货从业人员自律管理的具体办法，不包括_A.从业资格考试B.从业资格注册和公示C.执业行为准则D.年度继续教育35.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A期货公司员工赵某2014年9月11日非法接受客户巨额资助，针对此事件，协会经过调查，于12日给予纪律惩戒。（1）协会应当于_向中国证监会及其有关派出机构报告A.9月16日前B.9月18日前C.9月21日前D.9月25日前36.期货公司应当设专职首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规

13、性、风险管理进行监督、检查。（2）从期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理角度来看，下列_情形应该避免A.期货公司董事长、总经理、首席风险官之间不存在近亲属关系B.董事长和独立董事不得由一人兼任C.期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员办理D.营业部人事经理、首席风险官之间存在近亲属关系37.期货公司应当设专职首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（1）首席风险官不履行职责的，_有权责令更换A.中国证监会及其派出机构B.中国证监会特别大会C.中国证券业协会下属派出机构D.中国证券业协会38.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的

14、规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（2）依法履行对期货公司及其分支机构监督管理职责的机构是_A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.期货交易所39.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（1）期货公司的控股股东不得进行的行为不包括_A.获得收益B.占用期货公司的资产C.挪用客户保证金D.挪用客户的其他资产40.经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。（2）公司制期货交易所采用的组织形式是_A.中外合资B.股份有限公司C.个人合伙制D.个人独资41.经中国证券监督管理委员会批

15、准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。（1）会员制期货交易所的注册资本来自于_A.中国证券监督管理委员会划拨B.会员出资认缴C.地方政府划拨D.有限责任公司42.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是_A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议43.某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9 000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异

16、议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是_A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权44.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是_A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导

17、致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务45.2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。如果甲欲提起诉讼，下列_对该期货纠纷案件有管辖权A.甲期货公司住所地的基层人民法院B.甲期货公司住所地的中级人民法院C.王某住所地的基层

18、人民法院D.期货交易所住所地的中级人民法院46.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成_A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪47.某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货

19、公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其_A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制48.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者_制度A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性49.如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地_批准A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行50.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页