2021甘肃基金从业资格考试模拟卷（5）.docx

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1、2021甘肃基金从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列大额可转让定期存单与普通定期存款的区别不包括_A.存单不记名B.存单的二级市场不发达，不容易交易C.存单面额大D.将活期存款的流动性和定期存款的收益性合为一2.有资格发行商业票据的公司是_A.信誉卓越的大公司B.信誉良好的小公司C.信誉一般的大公司D.信誉一般的小公司3.贴现银行将银行承兑汇票向_进行转让，叫转贴现A.汇票付款人B.中央银行C.贴现企业D.其他商业银行4.同业拆借市场是解决短期资金短缺

2、的场所，其相互调剂融通资金的对象是_A.个人与银行之间B.企业与企业之间C.金融机构之间D.政府与银行之间5.同业拆借的参与主体目前只有_A.政府B.金融机构C.工商企业D.国际组织6.股票的清算价值是公司清算时每一股所代表的_A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金7.又称为股票净值或者每股净资产的是_A.清算价值B.内在价值C.票面价值D.账面价值8.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是_A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值9.股票按股东享有权利的不同，可以分为_A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普

3、通股票和优先股票D.份额股票和比例股票10.普通股票和优先股票是按_分类的A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益11.股票最基本的特征是_A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性12.股票持有人有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权，这是股票的什么特性_A.流动性B.永久性C.风险性D.参与性13.股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的_特点A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性14.小李观察到最近股票价格由于政治事件而波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的_增大A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性15.下面哪一项不是股

4、票的特征_A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性16.资本利得指的是_A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息17.中期国债的偿还期限一般在_A.10年以内B.1年以上10年以下C.1年以上5年以下D.1年以上18.一般来讲，政府债券与公司债券相比_A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定19.在债券合约中未规定利息支付的债券是_A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券20.债券作为证明_关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权21.开放式基金所特有的风

5、险是_A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险22.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为_。.货币互换.利率互换.股权互换.信用违约互换A.、B.、C.、D.、23.如果某可转换债券面额为l000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为_A.2400元B.1000元C.1500元D.6667元24.如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元A.5B.25C.50D.10025.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为l年，自发行之日

6、起_个月后可转换为公司股票A.3B.4C.6D.926.可转债的实质是_A.普通债券B.可转换为优先股的债券C.嵌入普通股的看跌期权D.嵌入普通股的看涨期权27.下面关于可转换债券的叙述，错误的是_A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制28.可转换公司债券最主要的金融特征是_A.可分离交易B.可转换债券具有双重选择权C.投资者的收益权D.投资者可以降低风险29.实质上属看跌期权的是_A.认购权证B.欧式权证C.

7、百慕大式权证D.认沽权证30.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是_A.货币互换B.信用违约互换C.利率互换D.股权互换31.将金融期权分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等是按金融期权的_进行分类A.期权基础资产性质的不同B.合约所规定的履约时间的不同C.根据买卖双方权利不同D.选择权的性质32.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是_A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权33.根据_划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权

8、基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系34.根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系35.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是_A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C.期货价格具有连续性、预期性的特点，能较准确的反映未来商品价格的变动趋势D.理论上说，期货价格要反映

9、现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异36.关于股票价格指数期货论述不正确的是_A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的37.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成_A.优先股B.普通股票C.金融债券D.公司债券38._是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定

10、的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约A.金融期货合约B.金融远期合约C.互换D.金融期权39.利率衍生工具不包括以下_A.远期利率协议B.利率期货C.利率互换D.利率指数40.信用衍生工具是指以_为基础工具的金融衍生工具A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险41.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指_A.OTC交易的衍生工具B.独立衍生工具C.嵌人衍生工具D.信用衍生工具42.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_A.互换B.期货C.期权

11、D.远期43.股权类产品的衍生工具是指以_为基础工具的金融衍生工具A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险44.根据交易场所分类，金融衍生工具可分为_A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具和交易市场交易的衍生工具C.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化衍生工具45.根据基础工具种类分类，金融衍生工具可分为_A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具和交易市场交易的衍生工具C.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

12、、信用衍生工具以及其他衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化衍生工具46.根据_分类，金融衍生工具可分为股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具A.交易场所B.产品形态C.基础工具种类D.金融衍生工具自身交易的方法及特点47.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是_A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生

13、工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度48._是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A.股权类衍生产品B.货币衍生产品C.利率衍生产品D.信用衍生产品49.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的_特性A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性50.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页