2021甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docx

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1、2021甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.每股收益是指_A：利润总额与股本总额之间的比值B：净利润与普通股数之间的比值C：主营业务利润与普通股数之间的比值D：利润总额与普通股之间的比值2.外盘大于内盘，通常股价会_A：上涨B：下跌C：盘整D：无法判断3.公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中_的主要内容。A：环境控制B：公司授权控制C：会计系统控制D：内部稽核控制4.发行申请未获核准的上市公司，自中国

2、证监会作出不予核准的决定之日起不得再次提出新股发行申请。A：6个月内B：10个月内C：12个月内D：18个月内5.证券交易所的会员_A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位6._是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户7.根据对称三角形的特殊性，我们可以预测_A：股价向上或向下突破的高度区间B：股价向上或向下突破的时间区域C：股价向上或向下突破的方向D：以上都不

3、对8.在_中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能供任何帮助，未来的价格变化依赖予新的公开信息。A：弱势有效市场B：强势有效市场C：半强势有效市场D：半弱势有效市场9.1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用_A：核准制B：审批制C：审核制D：注册制10.证券营业部的业务数据备份保存期限至少_年。A：10B：15C：20D：25E：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。11.EVA的公式定义是_A：EBA=NOPAT+资本资本成本率B：EVA=NOPAT一资本

4、资本成本率C：EVA=N0PAT一资本资本成本率D：EVA=NOPAT+资本资本成本率12.利用修正久期可以计算出收益率变动_单位百分点时债券价格变动的百分数。A：一个B：两个C：十个D：五个13.首次发行的股票在_，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A：主板上市的B：创业板上市的C：中小企业板上市的D：代办股份转让系统上市的14.下列哪些资金不能进入我国股票市场_？A：保险公司资金B：银行资金C：企业资金D：证券公司资金15.标准券的折算率是指_的比率。A：债券现券折算成债券回购业务标准券B：债券市场价格折算成债券回购业务标准券C：债券的票面利率折算成

5、债券市场价格D：债券市值折算成债券面值16.有如下两种国债_ 国债到期期限息票率A10年 8%B10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？A：债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B：债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C：债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D：无法比较17.2010年1月22日，_对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A：证券公司监督管理条例B：证券公司融资融券业务试点管理办法C：融资融券交易风险揭示书D：关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见18.我国规定，封闭式基金的发行可以采用

6、_的形式。A：公募B：公募和私募C：私募D：基他方式19.关于股价的移动规律，下列论述不正确的是_A：股价移动的规律是完全按照多空双方力量对比大小和所占优势的大小而行动的B：股价在多空双方取得均衡的位置上下来回波动C：如果一方的优势足够大，此时的股价将沿着优势一方的方向移动很远的距离，甚至永远也不会回来D：原有的平衡被打破后，股价将确立一种行动的趋势，一般不会改变20.在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A：外汇储备B：黄金储备C：特别提款权D：IMF的储备头寸21.某公司未来3年股利将高速增长，成长率为20%，在此之后转为正常增长，增长率为12%。公司最近支付的股利是2元。若投

7、资者要求的最低报酬率为15%，则该公司股票的内在价值是_元。A：97.44B：95.68C：91.44D：97.6522.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。A：中国人民银行B：证券交易所C：交易系统D：结算代理人23.综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是_A：111B：532C：234D：62324.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法进一步修订的内容看，主要是采用了_A：新股资金申购网上发行B：网下配售股票C：网上竞价发行D：新股发行

8、现金申购制度25.受利率风险影响较大的债券是_A：短期债券B：中期债券C：长期债券D：浮动利率债券26.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_A：规模失控、决策失误B：变相自营、账外自营C：操纵市场、内幕交易D：市场风险、管理风险27.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A：政策性B：公开市场操作C：投资性D：保值28.下列关于投资收益和分析方法，正确的说法是_A：投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能B：基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题C：预期收益水平越高，投资者所承担的风险越小D：每一证券都有自己的风险收益特性，并随着

9、各相关因素的变化而变化29.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。A：12.12B：36，12C：36，36D：12，3630.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_A：证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B：信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户C：证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D：全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户31.1879年，英国

10、公布_，投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B：证券法C：投资公司法D：投资顾问法32.1999-2007年是我国证券市场的_A：探索起步时期B：萌芽期C：形成和初步发展期D：规范发展时期33.确定基金价格最基本的依据是_A：基金的盈利能力B：基金单位资产净值及其变动情况C：基金市场的供求关系D：基金单位收益和市场利率34.基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值35.在二级市场的净值报价上，ETF每_发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A：15秒B：30秒C：1分钟D：1小时36.在遗传工程、医疗服务、

11、超级市场、采矿四个行业中，稳健投资者投资的行业是_A：遗传工程B：医疗服务C：超级市场D：采矿37.2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法38._指标的计算不利用现金流动表和资产负债表的有关项目。A：现金债务比B：每股营业现金净流量C：全部资产现金回收率D：销售现金比率39.成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高40.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_

12、是正确的。A：同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B：同价位申报，按申报时序决定优先顺序C：无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D：无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序41.证券组合中不同类型证券之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是_A：马柯威茨模型B：夏普因素模型C：风险对冲模型D：套利定价理论42.以下说法中，正确的是_A：行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B：个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C：基本分析流派的分析方法体系体

13、现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D：对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一43.在我国，基本建设债券的发行主体不是_A：国务院B：国家能源投资公司C：国家原材料投资公司D：铁道部44.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为_A：格为标的的美国式招标B：以缴款期为标的的荷兰式招标C：以收益率为标的的荷兰式招标D：以收益率为标的的美国式招标45.确定基金价格最根本的依据是_A：每基金单位资产净值及其变动情况B：基金管理人的管理水平

14、以及政府有关基金的政策C：市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D：每基金单位费用水平及其变动情况46._属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A：以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：委托其他证券公司代为买卖证券47.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A：1B：2C：3D：0.548.我国债券内在价值的计算中最常用的公式是_A：单利计息，单利贴现B：单利计息，复利贴现C：复利计息，单利贴现D：复利计息，复利贴现49.、就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。A：名义值法B：敏感性方法C：波动性方法D：VaR50.公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。A：5B：6C：7D：8第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页