2021年甘肃证券从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2021年甘肃证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市_。A公司有重大违法行为B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C公司最近2年连续亏损D未按照可转换公司债券募集办法履行义务 2.股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有_。A认购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售方式D集合竞价方式 3.股东大会的决议在下列哪些情况下将无效_A大会决议违反国家法律法规B公司召开会

2、议时没有发布公司的财务报表给股东C公司的决议引起股东不满，但是在60日内没有股东向法院提出撤销D股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意 4.以下情况，不能表明发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好的是_。A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响未消除B资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响C经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备

3、计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10% 5.反收购管理层防卫策略有_。A毒丸策略B金降落伞策略C银降落伞策略D积极向其股东宣传反收购的思想 6.中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括_。A会议通知B股票发行申请文件C中国证监会的初审报告D中国证监会的决议报告 7.下列关于出席股东大会说法正确的有_。A股东必须亲自参加公司的股东大会B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司D无记名股不需

4、要出示证件，只要持股证明即可 8.以下发行证券事项中，_需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A本次发行证券的种类和数量B发行对象及向原股东配售的安排C决议的有效期D对董事会办理本次发行具体事宜的授权 9.清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完_和_后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。A应付款项B税款C流动负债D资本项目投资成本 10.下列关于证券公司债券说法正确的有_。A证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C证券公司金融债券可以定向发行D定向发行的也可以公开发行 11.资产评估中的收益现值法

5、通常用于_。A个别机器设备的评估B有收益企业的整体评估C无形资产评估D负债的评估 12.证券公司内幕交易的行为严重违背了证券市场_的交易原则。A公开B公平C公正D有效 13.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括_A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得侵占、损害客户的合法权益C不得散布谣言或其他非公开披露的信息D不得借职务之便利用或泄露内幕信息 14.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括_。A证券投资基金，B股票C债券D中国证监会批准的其他金融工具E权证 15.以下_行为属于自营违规行为，要受到处罚。A不接受中国证监会的检

6、查B不配合中国证监会的调查C不按规定上报自营业务资料和情况报告D将自营业务与经纪业务混合操作 16.挂牌公司出现下列_情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A进入破产清算程序B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D中国证券业协会规定的其他情形 17.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括_。A从事证券交易时间B从事证券交易地点C账户状态D信誉状况 18.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展_业务。A现券买卖B债券登记C逆回购D债券托管 19.根据中国证券业协会发布的有关

7、证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有_。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份有限公司股份转让账户C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 20.根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有_。A规模失控B变相自营C操纵市场D内幕交易E决策失误 21.在集合资产管理计划中，客户主要享有_权利。A按规定分享投资收益B根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C承担委托投资的损失D知情的权利 22.证券公司不按规定将证券自营账户

8、报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括_。A警告B没收违法所得C罚款D追究刑事责任 23.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为_。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C分散性市场营销策略D差异性市场营销策略 24.证券交易场所的作用在于_。A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C实施公开、公正和及时的信息披露D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 25.以下说法正确的有_。A银货对付又称款券两讫、钱货两清B银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C银货对付的主要目的是为了简化操

9、作手续D银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 26.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有_。A证券交易的专业性B证券交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性 27.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括_。A银行将受托保管的债券进行回购交易B政策性银行借入债券从事证券回购交易C将回购资金用于解决短期流动需要D将回购资金用于固定资产投资 28.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是_。A最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元B最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

10、C最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上D流通股股本不低于3亿股 29.证券回购交易实质是_。A资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B是证券市场的一种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为 30.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是_。A交易品种单一B交易量通常较小C交易手续相对比较复杂D投资者相对较少E比较分散 31.证券投资基金与股票、债券的差异，包括_。A反映的

11、经济关系不同B所筹资金的投向不同C投资收益多少不同D风险大小不同 32.下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的有_。A违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B操纵债券交易价格C交易双方自行确定回购利率D制造并提供虚假资料和交易信息 33.证券业务的禁止行为包括_。A用自营账户买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用D将自营业务与代理业务混合操作 34.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。A近2年无亏损记录B具有会员资格C无违规现象D缴纳席位费 35.证券公司自营业务的特点有_。A决策的自主性B投资的方便性

12、C交易的风险性D收益的不稳定性 36.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露_。A年度报告B半年度报告C季度报告D临时报告 37.佣金费用由_组成。A证券公司经纪佣金B证券交易所手续费C证券交易监管费D印花税费 38.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有_。A见券付款B券款对付C见款付券D钱货两清 39.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。A家庭成员B通讯地址C联系电话D国籍 40.根据现行有关规定，关于ETF交易，下列说法正确的有_。A投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资B投资

13、者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额C投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 41._依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A中国证监会及其派出机构B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算机构 42.深圳市场B股清算交收具体业务流程包括_。A在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令B中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对

14、，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员D中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额 43.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。A一天企业债回购B二天企业债回购C三天企业债回购D九天企业债回购E七天企业债回购 44.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设_。A会员大会B理事会C专门委员会D投资决策委员会 45.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合_的申报为有效申报。A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时

15、揭示的最高买入价格的90%B申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格D即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格 46.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括_。A按合同约定承担投资风险B保证委托资产来源及用途的合法性C按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 47.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围_。A证券账户、结算账户的设立B证券的托管与过户C证券持

16、有人名册登记D受投资人的委托派发权益 48.上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括_。A会员大会B理事会C董事会D专门委员会 49.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括_。A在证券交易所上市的股票B在证券交易所上市交易的债券C证券投资基金D中国证监会允许的其他金融工具E在证券交易所上市交易的权证 50.自营业务中涉及_等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页