2021广东基金从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2021广东基金从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列属于内部控制后台部门的是_A.销售部门B.产品研发部门C.清算部门D.财务部门2.下列属于反洗钱合规性风险合规性风险管理措施的是_A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是3.在控制活动方面，基金公

2、司应当建立完善的制度包括_。.资产分离制度.岗位分离制度.内部监控制度.信息沟通制度A.、B.、C.、D.、4.内部控制的_是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则5.岗位责任原则的关键因素是_A.权利和义务B.责任和权利C.岗位和权利D.职责和权限6.下列属于企业风险管理基本框架内容的是_。.外部环境.事项识别.风险评估.控制活动V.风险应对A.、VB.、VC.、VD.、7.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括_A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业

3、务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查8._是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明A.内控大纲B.业务操作手册C.部门规章D.基本管理制度9.下列属于企业风险管理基本框架内容的是_。.外部环境.事项识别.风险评估.控制活动.风险应对A.、B.、C.、D.、10.以下关于内部控制目标的说法错误的是_A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提

4、高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展11.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于_的内容A.销售业务流程控制B.监察稽核控制C.内部环境控制D.会计系统内部控制12.基金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行A.审慎性B.独立性C.健全性D.有效性13.基金管理人的合规文化一般要求_A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐14.监事会对

5、经营管理的业务监督的内容不包括_A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告15.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是_A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是16.基金管理人利用基金财产为基金份

6、额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的_A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险17.基金管理人监事会_至少召开一次会议，监事会决议至少须经_以上监事投票通过A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年；2/3D.每半年；1/218._是我国资本市场反洗钱的主要金融机构A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行19.合规独立性中，最重要的是_A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确20.董事会应当履行的合规职责不包括_A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人

7、的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估21.下列属于合规管理的基本原则的是_。.独立性原则.客观性原则.公正性原则.协调性原则A.、B.、C.、D.、22.关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是_A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益23.经理层人员对于股东虚

8、假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向_报告A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会24.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的_原则A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约25.基金管理公司的督察长直接对_负责A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会26.基金管理公司督察长履行职责的范围是_A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节27.下列关于经理层人员，说法错误的是_A.

9、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送28.以下

10、关于监事会的说法错误的是_A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过29.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于_的职责A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会30.投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近_来与基金募集相关的最新信息A.3个月B.6个月C

11、.12个月D.24个月31.基金当事人不包括_A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构32.合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的_A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则33.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是_。.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等.立法机关和证监会发布的基本法律规则.公司章程以及企业的各种内部规章制度.应当遵守的诚实、守信的职业道德A.、B.、C.、D.、34.监事会依法行使的职权不包括

12、_A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能35.基金管理人可设总经理_，副总经理_A.一人;若干人B.若干人;一人C.两人;若干人D.若干人;两人36.董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括_A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

13、D.决定公司合规管理部门的设置及其职能37._是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则38.合规管理的_原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性39.合规管理部门对_负责A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理40._对公司的合规管理承担最终责任A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会41.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于_的主要管理措

14、施A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险42.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持_A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则43.下列关于合规投诉处理的说法错误的是_A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变

15、得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程44.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括_A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇45._主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则46.所有者权益包括_。.股本.资本公积.盈余公积.债务A.、B.、C.、D.、47._亦称损益表，反映一定时期的总体经营成

16、果A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表48.下列关于现金流量表的说法中，错误的是_A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表49.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即_A.息税前利润减去利息费用B.息税前利润减去税费C.息税前利润减去利息费用和税费D.息税前利润减去利息费用、税费和资本公积50._表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产A.负债B.资产C.所有者权益D.盈余公积第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页