2021期货从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx

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1、2021期货从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低2.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度3.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用

2、客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A总经理B股东大会C董事会D监事会4.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友5.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A10个工作日B3个工作日C20个工作日D5个工作日6.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的

3、劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令7.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认8.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。A2010年B2028年C2013年D2018年9.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A存档B保密C及时销毁D备份10.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A相互混合、统一管理B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理D相互

4、混合、分级管理11.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A拒绝钱某，应为二者具有利害关系B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务12.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）以上。A

5、3年B5年C7年D10年13.尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务14.下列不能构成贪污罪的主体是（）。A甲为某国有期货公司工作人员B乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D丁为期货业监管人员15.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A3000万元B5000万元C8000万元D1亿元16.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A资产减值准

6、备B净资产减值准备C期货风险准备金D期货保证金减值准备17.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。A流动性B可行性C实用性D敏感性18.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A流动性B收益率C净资本D折旧率19.作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据刑法的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是（）。A提供资金账户的B协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D不知是犯罪所得而

7、帮助其转移资金的20.A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A1个月B3个月C5个月D6个月21.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A调减注册资本B增加净资本C调减净资本D增加流动负债22.不属于风险监管报表的内容的是（）。A现金流量监控表

8、B净资本计算表C资产调整值计算表D客户分离资产报表23.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。A3%B5%C6%D7%24.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A监事会主席B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人25.下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。A期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报

9、价将被视为无效D合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A收付、存取期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D划转期货保证金2.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A董事长、副董事长B监事会主席、监事会副主席C理事长、副理事长D总经理、副总经理、董事会秘书3.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C2名推荐人的书面推荐意见D身份

10、、学历、学位证明4.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D在符合一定条件时可以从事期货交易5.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有（）。A期货交易所对结算会员结算B结算会员对非结算会员结算C非结算会员对其受托的客户结算D结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成6.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A

11、内部控制制度B风险隔离制度C合规、审慎经营原则D独立经营原则7.当符合下列（）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。A该行为在所属期货公司经营范围内B该行为为期货交易行为C该期货从业人员为该期货公司的从业人员D该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定8.期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监

12、管指标的影响D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告9.期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A营业执照被公司登记机关依法注销B主动提出注销申请C成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D国务院期货监督管理机构规定的其他情形10.期货从业人员执业行为准则（修订）要求期货从业人员（）。A应用适当的技能B以小心谨慎的态度为投资者提供服务C以独立客观的态度为投资者提供服务D维护投资者的合法权益11.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构

13、应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格12.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。A净资本不得低于人民币1 500万元B净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元C净资本与净资产的比例

14、不得低于40%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%13.期货公司违反中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A取消会员资格并公告B通过媒体公开谴责C协会内通报批评D批评14.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。A从业资格的认定B从业资格的管理C从业资格的撤销D组织从业资格考试15.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举16.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（）制定的。A公司法B期货交易管理条例C期货

15、从业人员管理办法D期货公司管理办法17.在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位18.期货交易所因（）而解散。A章程规定的营业期限届满B会员数少于规定最低数量C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭19.期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入20.下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有（）。A股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B董事会召集股东

16、大会会议，并向股东大会报告工作C董事长主持股东大会、董事会会议D独立董事由董事会提名，股东大会通过21.下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担22.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）A公开原则B公平原则C公正原则D诚实信用原则23.未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处

17、或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A商业银行B期货交易所C期货经纪公司D期货业协会24.下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员25.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A开户B行情和交易系统的安装维护C客户投诉的接待处理D交易技巧的辅导与培训第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页