2021浙江期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021浙江期货从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.客户开立账户，应当出具（）等证件。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件2.制定期货从业人员管理办法的目的是（）。A加强期货从业人员的资格管理B规范期货从业人员的执业行为C维护社会期货管理秩序D推动社会主义市场经济的稳定发展3.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产，可能影

2、响期货公司持续经营B股东未按照出资比例行使表决权C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动4.董事会秘书行使下列（）职责。A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B文件保管C期货交易所股东资料的管理D组织协调专门委员会的工作5.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D最近

3、2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格6.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务7.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中问介绍业务的机构8.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A总经理、副总经理B财务负责人C首席风险官D营业部负责人9.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向

4、营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D期货从业人员资格证书10.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B通过中国证监会认可的资质测试C具有从事法律、会计业务2年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验11.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历12.期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东

5、13.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制制度B风险隔离制度C合规、审慎经营原则D独立经营原则14.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系15.中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话16.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的

6、方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险17.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A客户投诉的接待处理方式B违约责任C介绍业务的范围D执行期货保证金安全存管制度的措施18.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C建立动态的风险监控D建立动态的资本补足机制19.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A合法性B真实性C完整性D准确性20.期货公司对

7、风险进行调整时应当以（）为依据。A分类B流动性C帐龄D可回收性21.期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表22.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力23.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私24.期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金和其他资

8、产D收付、存取或者划转期货保证金25.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金26.（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所B期货经纪公司C证券交易所D保险公司27.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严

9、重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑28.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A保留持仓期间造成的损失，由客户承担B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C穿仓造成的损失，由期货公司承担D穿仓造成的损失，由客户承担29.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议

10、管辖法院。AA市中级人民法院BB市中级的人民法院CD市中级的人民法院DD市E区人民法院30.下列有关交割违约的表述正确的是（）。A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割31.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B买方客户应当在期货经纪合同规定的

11、期限内行使异议权C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议32.期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的33.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C该交

12、易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担34.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任35.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错B各方当事人过错的性质与大小C过错和损失之间的因果关系D过错方是否采取了补救措施36.期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A侵

13、权行为实施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵权结果发生地人民法院37.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B若甲以违约为由，则可以向A市中

14、级人民法院起诉C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉38.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A甲可以要求乙支付约定的报酬B甲不能要求乙支付约定的报酬C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用39.以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯

15、某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同40.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则41.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务42.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A没有有效期限

16、的，应当视为当日有效B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易43.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主

17、要赔偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任44.期货公司的下列（）行为无效。A私下对冲行为B透支交易行为C超量平仓行为D与客户对赌行为45.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A合法合规性B合理性C风险管理状况D公司经营状况46.期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益47.董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A是否熟悉期货法律、法规B是否诚信守法C是否具备胜任能力D是否符合

18、固定的任职条件48.期货交易活动实行（）原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担49.保障基金的后续资金来源包括（）。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C保障基金管理机构追偿的其他合法财产D保障基金管理机构接受的其他合法财产50.期货公司可以通过_措施来落实投资者适当性制度。A制定投资者适当性标准的实施方案B执行客户开发管理制度C执行开户审核工作制度D完善业务流程与内部分工第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页