2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件 2.我国现行规定的委托期为_。A当日有效B约定日有效C第二日有效D一周有效 3.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 4.报

2、价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A价格高低B数量多少C时间先后D规模大小 5.合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人B托管人C授权代表D指定券商 6.股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、 15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为_元。A15.35B15.40C15.45D15.55 7.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是_。A确定对单一客户和

3、单一证券的授信额度B制定融资融券合同的标准文本C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D确定对具体客户的授信额度 8.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 9._是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托 10.假定某投资者于2009年10月17日在深市买入股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则股票买卖盈利为_元。A7.30B306.

4、60C317.40D324.16 11._对基金销售内部控制做出了明确的定义。A证券投资基金法B证券投资基金销售管理办法C证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定D证券投资基金销售机构内部控制指导意见 12.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 13.下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是_。A查尔斯道B汉密尔顿C雷D夏普 14.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于_。A货币市场基金B债券基金C混合基金D股票基金 15.詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益

5、率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出的。A资本资产定价(CAPB证券市场线(SMC套利定价模型(APD资本市场线(CM 16.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 17.某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会_。A降低B上升C不变D上下波动 18.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司管理的季度报告D公司管

6、理的基金的半年度报告和年度报告 19.证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险 20._需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。A现金比例变化法D成功概率法C二次项法D双贝塔方法21.能够保证本金安全的投资品种是_。A银行存款B股票债券C投资基金D金融衍生品 22.下列各项属于消极型策略的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 23.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。A1%B2%C3%D5%

7、 24.在我国，基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 25.下列基金中，_管理费率一般最高。A认股权证基金B股票基金C债券基金D货币市场基金 26.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券_为基值，基日指数为_。_A份额净值总值；100点B投资基金份额净值总值；1000点C市价总值；100点D投资基金市价总值；1000点 27._的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金 28.基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款

8、和应收款项D可供出售的金融资产 29.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为_万元。A9.9B10C10.1D11 30.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B4C5D10 31.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份额持有人 32.某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。A5B10C1

9、5D5033.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。A05%B1%C3%D5% 34.下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是_。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 35.在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有效市场 36.投资过程中最重要的环节是_。A时机把握B资产配置C个股选择D绩效评估 37.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B通过

10、严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 38.我国基金监管的首要目标是_。A保护和维护投资者的利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的规范发展 39.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是_。A基金管理公司的副总经理B基金管理公司的督察长C基金托管银行基金托管部门的总经理D基金管理公司基金研究部门的经理 40.使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D

11、当期收益率 41.投资组合保险策略的支付模式是（）。A直线B凹型C凸型D波浪线42.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的_中。A证券投资基金信息披露指引B基金合同的内容与格式C基金信息披露管理办法D证券投资基金法 43.货币市场基金的信息披露中，关于偏离度的披露，下列说法错误的是_。A为了客观地体现货币市场基金的实际收益情况，避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生不利影响，基金管理人还会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值B当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对

12、值达到或者超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法C在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期D在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.05%0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息 44.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B15C20D30 45.基金托管人负责开立的基金银行存款账

13、户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 46.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则_核对一次。A每日B每周C每半个月D每月 47.在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为C为零D为负数 48.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（）。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42%49.制定和监督执行风险控制政策的机构是_。A投资决策委员会B风险控制委员会C监察稽核部D风险管理部 50.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按_计算应纳税所得额。A25%B30%C40%D50%第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页