2021福建期货从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2021福建期货从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合2.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货

2、业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人4.期货公司成立后无正当理由超过_未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A.1个月，1个月B.1个月，2个月C.2个月，3个月D.3个月，3个月5.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担A.客户B.期货交易所C.期货公司D.客户和期货公司共同承担6.申请设立期货公司，注册资本最低限额为_A.人民币2000万元B.人民币3000万元C.人民币5000万元D.人民币6000万元7.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结

3、算制度的期货交易所，还应当建立、健全_A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度8.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.银监会D.商务部9.持仓量是指期货交易者所持有的_的数量A.已平仓合约B.未平仓合约C.买人合约D.卖出合约10.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同11.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一

4、时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指_A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.买卖合约12.由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约13.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用_，不得挪用A.风险准备金B.注册资本C.交易保证金D.存款准备金14.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用

5、内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款A.10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下15.申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_A.50%B.60%C.85%D.75%16.实行_结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A.汇兑B.会员分级C.委托收款D.托收承

6、付17.期货业协会是期货业的_组织，是社会团体法人A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性18.期货交易管理条例自_起施行A.2007年4月15日B.2007年6月2日C.2006年4月15日D.2007年6月2日19._是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量A.持仓量B.持仓限额C.仓单D.平仓20._是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约21.期货业协会的权力机构为_A.期货交易所B.全体会员组成的会员大会C.国务院D.中国证监会22.期货交易的结算，由_统一组织进行A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院D.中国证监会23.期货

7、交易所向会员收取的保证金，属于_所有A.会员B.期货交易所C.国务院D.期货公司24.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_万元A.3000B.1000C.2000D.500025.期货交易所以其全部财产承担_责任A.法律B.民事C.刑事D.经济二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是_

8、A.具有从事法律、会计业务3年以上经验B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验3.期货公司董事长离任后到其他期货公司担任_职务应当重新申请任职资格A.董事长B.监事会主席C.高级管理人员D.独立董事4.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B.具有经济管理工作3年以上经验C.具有大学专科以上学历D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位5.期货公司董事、监事和高级

9、管理人员任职资格管理办法是根据_制定的A.期货公司管理办法B.公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法6.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有_A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员C.具有从事期货业务10年以上经验的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员7.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?_A.任职资格申请表B.1名推荐人的书面推荐意见C

10、.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明8.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是_A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立9.制定期货从业人员管理办法的目的是_A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展10.从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足_条件的人员，应当为其办理从业资格申请A.已被本机构聘用B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满D

11、.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格11.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当_A.诚实守信，恪尽职守、B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务C.保守投资者的商业秘密及个人隐私D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则12.期货从业人员应当保守的秘密包括_A.国家秘密B.所在机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息13.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是_A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.会计事务

12、所的工作人员及其配偶14.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括_A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度15.期货从业人员执业行为准则(修订)规范的内容包括_A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业责任16.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?_A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的B.中国期货业协会和期货交易所按照有

13、关规定进行调查取证的C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D.有关法律、法规、规章等要求提供的17.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是_A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动18.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列_情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人

14、选A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任19.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下_措施A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

15、格、期货从业人员资格20.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?_A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易21.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证D.不得以本人或者他人名义从事期货交易22.根据期货从业人员管理办法的规定，下列属于期货从业人员的有_A.

16、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员B.期货公司的管理人员和专业人员C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员23.以下属于中国期货业协会职责的是_A.建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享

17、有申诉等权利24.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事_等违法违规行为A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.编造并传播有关期货交易的虚假信息25.参加期货从业资格考试应当符合的条件是_A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页