2021河北自学考试考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021河北自学考试考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据可转换公司债券管理暂行办法，公司发行可转换公司债券，应当符合 _ A可转换公司债券的发行额不少于人民币5000万元 B累计债券余额不超过公司净资产额的50% C可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70% D可转换公司债券发行前，资产负债率不高于70% 2.关于自营资格证书叙述正确的是 _ A自签发之日起，2年内有效 B自签发之日起，1年内有效 C失效前6个月起要重新申请 D自签发之日起，3年内有效

2、3.原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续_年盈利。_ A4 B3 C2 D1 4.目前我国证券法规定，股票发行为 _ A审批制 B核准制 C统一制 D复审制 5.通常所说的“红马甲”是指 _ A交易所自营商 B交易所会员派驻场内的交易代表 C专业经纪人 D证券交易所派出的场内人员 6.我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的 _ A10% B15% C20% D30% 7.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 _ A40% B50% C60% D70% 8.最适合中小投资者的基金是 _ A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D杠杆

3、基金 9.封闭型基金只_市场竞价购买。 _ A一级 B二级 C三级 D国外 10.公开、公平、公正是证券市场监管的 _ A目的 B内容 C前提 D原则 11.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展 _ A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 12.目前我国深、沪A股流通市值约为 _ A8500亿元 B9500亿元 C7800亿元 D8700亿元 13.在我国，证监会属于_管辖。 _ A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 14.我国证券业中，行业性自律性组织是指 _ A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 15.证券是各类记载并

4、代表一定权益的 _ A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 16.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 _ A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 17.上市证券自由买卖的品种不包括 _ A人民币普通股 B基金 C国债 D上市公司的法人股 18.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在 _ A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 19.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的 _ A上海证券交易 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 20.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。 _

5、A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 21.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为 _ A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 22.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。 _ A1 B2 C3 D4 23.持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 _ A百分之三 B百分之五 C百分之十 D百分之十五 24.向社会公开发行的证券票面总值超

6、过人民币_元的，应当由承销团承销。 _ A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 25.临时停市 _ A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.商业银行广义现金资产是 _ A库存现金 B托收中的现金 C在中央银行的存款 D同业借款 E存放同业存款 2.中央银行可选择的货币政策中介目标是 _ A存款准备金 B基础货币 C利率 D货币供应量 E储备资产 3.引起短期资本国际移动的原因是 _ A套汇 B套利 C获

7、取资产收益 D投机 E占领海外商品市场 4.商业银行从外部筹集资本的主要途径是 _ A发行中长期债券 B出售资产与租赁设备 C发行普通股 D发行优先股 E股票与债券互换 5.各种金融工具具有的共性是_ A股权性 B债权性 C法律效力 D可转让性 E规范化的书面格式 6.下列属于非银行金融机构的是_ A投资基金管理公司 B保险公司 C证券公司 D信用合作社 E信托公司 7.金融市场按照交易标的物的不同可分为_ A货币市场 B证券市场 C资本市场 D票据市场 E黄金市场 8.国际上评价借款人信誉状况的“6C”原则中，除了品质、能力外，还包括_ A文化 B环境 C控制 D抵押 E现金 9.政策性金融

8、机构主要资金来源是_ A借款 B发行债券 C发行股票 D吸收存款 E预算拨款 10.商业银行经营的基本原则是_ A安全性原则 B流动性原则 C盈利性原则 D政策性原则 E服务性原则 11.通货膨胀产生的原因有_ A需求拉上 B成本推动 C结构性因素 D国民收入超分配 E供给过剩 12.中央银行作为国家的银行，其职能体现在_ A制订并监督执行有关金融管理法规 B对国家给予信贷支持 C代理国家债券的发行 D代理国库 E保管、买卖、管理外汇和黄金储备 13.金融监管的必要性体现在_ A防止金融脆弱性，减少金融风险 B金融创新的需要 C媒介资金余缺的需要 D分业经营的需要 E强化公共利益的需要 14.

9、货币主义的主要代表人物弗里德曼认为，决定货币供给的方程式的主要因素是_ A定活比率 B存款准备金率 C高能货币 D存款通货比率 E现金流量 15.根据投资的主要方向不同，投资基金可分为_ A证券投资基金 B产业投资基金 C风险投资基金 D开放式投资基金 E封闭式投资基金 16.我国流通的货币是人民币，人民币是_ A不兑现的信用货币 B可兑现的信用货币 C中国人民银行发行的法定货币 D通过非信用程序发行的 E一般等价物 17.政策性金融机构的职能包括_ A金融中介职能 B倡导性职能 C选择性职能 D补充性职能 E服务性职能 18.一国本币对钱贬值后，会促使_ A外国资本流人增加 B外国资本流入减

10、少 C国内资本流出增加 D国内资本流出减少 E资本流动无变化 19.货币政策工具中被称为一般性控制工具的有_ A法定准备金率 B道义劝告 C再贴现率 D公开市场业务 E证券保证金比率 20.以下属于政策性银行的是_ A中国人民银行 B中国进出口银行 C中国银行 D中国农业发展银行 E中国邮政储蓄银行 21.以下属于中央银行负债业务的是_ A货币发行业务 B证券买卖业务 C集中存款准备金业务 D再贴现业务 E买卖外汇业务 22.引起短期资本国际流动的主要原因是_ A援助 B套利 C套汇 D投机 E避险 23.从宏观角度看，决定货币需求量的因素是_ A流通中的商品量 B货币流通速度 C信用经济发展水平 D价格的涨落 E人口数量 24.货币市场的子市场主要有_ A同业拆借市场 B商业票据市场 C国库券市场 D大额可转让存单市场 E资本市场 25.我国现行的金融监管机构是_ A中国人民银行 B财政部 C中国证券监督管理委员会 D中国保险监督管理委员会 E中国银行监督管理委员会第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页