2021湖北证券从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2021湖北证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。A公开发行B非公开发行C首次发行D二次发行2.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A1B2C3D43.我国的股票发行实行（）。发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A注册制B申请制C分配制D核准制4.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股

2、票持有期限不少于（）个月。A10B11C12D95.（）是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。A自销B代销C全额包销D余额包销6.（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A自销B代销C全额包销D余额包销7.（）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。A自销B代销C全额包销D余额包销8.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证

3、券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A10B20C30D409.主承销商根据有效申购量和该次股票发行量配号，以（）决定中签的证券账户。A时间先后顺序B摇号抽签方式C价格高低顺序D申购量大小10.上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B代销C全额包销D余额包销11.（）指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。A定向发行B承购包销C招标发行D上网发行12.（）指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。A定向发行B承购包销C招标发行D上网发行1

4、3.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元，应当由承销团承销。A2000B3000C4000D500014.债券的（）是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。A发行价格B交易价格C销售价格D资本公积金15.（）是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标16.（）是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。A证券发

5、行市场B二级市场C证券交易市场D次级市场17.股票发行采取（）发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。A溢价B折价C平价D等价18.（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标19.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A询价方式B累计投标询价方式C上网竞价方式D竞价方式20.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A销售收入B公司利润C经营收入D资

6、本公积金21.股票（）是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。A发行价格B交易价格C销售价格D资本公积金22.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与（）协商确定发行价格。A上市公司董事会B主承销商C上市公司经理D上市公司监事会23.上海和深圳两家证券交易所均按（）方式组成，是非营利性的事业法人。A会员制B公司制C核准制D注册制24.我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A国务院B证监会C财政部D发改委25.设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经（）机构批准。A中国人民银行B国务院证券监督管理机构C国务院D中国证券业协会二、多项选择题（共

7、25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括_。A在证券交易所上市的股票B在证券交易所上市交易的债券C证券投资基金D在证券交易所上市交易的权证E中国证监会允许的其他金融工具 2.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括_。A在公司股票简称前冠以*ST字样B在公司股票简称前冠以ST字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为10%E股票报价的日涨跌幅限制为50% 3.下列关于净额结算的说法，正确的是_。A可以简化操作手续B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C

8、清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 4.以下关于网上认购基金的流程说法正确的是_。AN日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算BN+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。CN+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所DN+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。EN+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发

9、行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。 5.目前，我国开展回购交易业务的场所有_。A商业银行B上海证券交易所C深圳证券交易所D地方证券交易所E全国银行间市场 6.目前，债券的种类主要包括_。A政府债券B公司债券C国际债券D团体债券E金融债券 7.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。A最高买入申报与最低卖出申报价位相同。以该价格成交B最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交C买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交D买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交E卖出申报价格低于即时的最低买入申报

10、价格时，以中间价格成交 8.目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是_。A即时行情B证券交易公开信息C证券指数D各类日报表E上市公司运作情况 9.企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有_。A法人证券账户卡B企业法人代表签署的授权委托书C经办人的身份证复印件D企业营业执照复印件E企业的利润报告书 10.根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括_。A商业银行B商业银行的分支机构C中国人民银行D经批准的外资银行E非银行的金融机构 11.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择_的方式偿还向证券公司融入的证券。A卖券还券B买券还券C直接还券D现金抵券E借券还券 12.

11、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。A1天企业债回购B2天企业债回购C3天企业债回购D7天企业债回购E九天企业债回购 13.证券公司对证券发行人的权利是指_。A请求召开证券持有人会议的权利B配售股份的认购权利C请求分配投资收益的权利D参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利E要求证券发行人分配证券发行所得的权利 14.当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是_。A调整标的证券标准或范围B调整维持担保比例C调整融资融券保证金比例D暂停整个市场的融资买入或融券卖出E调整可充抵保证金有价证券的折算率 15.以下属于技术风险的范围的是_。A电脑交易系统的故障B电脑

12、软件的故障C交易系统容量过小D市场宏观条件的恶劣E电力故障 16.通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为_。A流动性B营利性C稳定性D有效性E快速性 17.目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照_的体制设立。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门E证券营业厅 18.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是_。A为客户进行融资融券交易结算B收取客户应当支付的利息和费用C收取客户应当支付的违约金D收取客户应当支付的资金、证券E按照规定以及与客户的约定处分担保物 19.目前，网上增发新

13、股价格的定价方式有_。A先向网下机构投资者询价B网上订价发行C网上和网下同时累计投标询价D根据市场行情增发新股公司自行定价E根据市场行情交易所定价 20.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为_。A双边清算B单边清算C多边清算D前进不反复清算E来回反复清算 21.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有_。A建立完善的技术系统B建立结算参与人的准入系统C建立风险防范机制D建立数据备份机制E建立内部控制机制 22.在三级清算模式中，_是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算 23.证券交易所在会员监管过程中，对存

14、在或者可能存在问题的会员，可以根据需求采取的措施是_。A口头警告B书面警示C约见谈话D要求整改E专项调查 24.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确_。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围 25.根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉_等方面的专业人员负责结算业务。A电脑操作B财务核算C结算操作D投资运作E市场分析第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页