2021湖南证券从业资格考试模拟卷（2）.docx

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1、2021湖南证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为1大题27小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共27题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是_。A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例 2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A7B1

2、0C15D20 3.B股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+0 4.我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于_人。A50B30C15D10 5.如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为_日。AT+1BT+2CT+3DT+4 6.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 7.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。A5%，10%B10%，20%C20%，30

3、%D30%，40% 8.网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵 9.根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 10.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A商业银行B证券公司C交易所D登记结算公司的交易清算系统 11

4、.在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D技术服务 12.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件 13.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A审计B稽核C验资D评估 14.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲 15.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前

5、收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 16.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。A资金融通B调节头寸C套期保值D信用规范 17.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 18.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 19.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户

6、，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称 20.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 21.目前我国对_实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金券D债券 22.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A50%B10%C20%D60% 23.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 24.证券“存管”服务是_为_提供的。A证券交易所，

7、证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者 25.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 26.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为_。A双重托管B转托管C复合托管D指定托管 27.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页