2021年湖南证券从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2021年湖南证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A2004年5月28日B2004年5月27日C2004年7月27日D2004年7月28日 2.目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是_。A外币现钞B存入境内商业银行的现汇存款C存入境内商业银行的外币现钞存款D从境外汇入的外汇资金 3._是市场营销理论的中心。A产品提供B交换媒介C交换D售后服务 4.某投资者于2008年12月2日在深市买入股票(属于

2、A股)500股，成交价10.92元；12月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则股票买卖盈利为_元。A217.30B262.82C328.68D350.38 5.金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是_。A建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B客户不得由他人代为办理相关业务C会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记D金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户 6.关于行业分析，下列论述不正确的是_。A行业分析是对上市公司进行分析的前提B行业分析是连接宏观经济分析

3、和上市公司分析的桥梁C行业分析是基本分析的重要环节D处在生命周期不同发展阶段的行业，投资价值可能一样 7.境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交_。A本人有效身份证明文件B经公证的委托代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件 8.下列不属于专用席位的是_。A从事B股股票买卖的B股席位B银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位 9.关于证券经纪商，下列表述错误的是_。A遵照客户发出的委托指令进行证券买卖B与客户

4、是委托代理关系C不承担交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行 10.把根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法称为_。A证券组合分析法B基本分析法C定性分析法D定量分析法 11.客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的_。A主观营销环境B客观营销环境C宏观营销环境D微观营销环境 12.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售 13.下列选项中属于操纵证券市场行为的是_。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假

5、借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供虚假信息 14.企业实现经营战略和目标市场的基础是_。A市场营销客户B市场营销目标C市场营销组合D市场营销控制 15.培训维修属于服务产品层次的_。A第一层次B第二层次C第三层次D第四层次 16.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是_。A证券交易所B证券公司C证券经纪人D证券发行人 17.下列各部门中，_无权制定部门规章。A教育部B中国证监会C省级人民政府D中国人民银行 18.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交隋况为

6、：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。A9.09B10.19C11.09D11.1919.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负B最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 20._应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C证券交易所D期货交易所 21.我国上海证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于_。A1万手B10万手C1万张D

7、10万张 22.根据分业经营、分业管理原则，证券公司可以同时经营下列_业务。A银行业务B信托业务C保险业务D基金销售 23.根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是_。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质次价高的商品D最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售 24.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:1511:30、13:0015:00B9:2511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0014:57D9:2511:30、13:3014:57 25._是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨

8、询服务D客户服务 26.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交面额的0.05%D0 27.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的_。A低于该价格的买入申报的全部成交价格B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D高于该价格的卖出申报的全部成交价格 28.下列说法错误的是_。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D证券交易所的会员只能是证券公司 29._是证券投资分

9、析的技术分析方法主要解决的问题。A如何构造证券组合B购买证券的数量C何时买卖证券D购买何种证券 30.张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户，下列关于她需提供的证卡的说法，错误的是_。A邓丽的身份证件及其复印件B张霞的身份证件及其复印件C邓丽的证券账户卡及其复印件D张霞的证券账户卡及其复印件 31.切线理论和循环周期理论属于_。A技术分析理论B宏观经济分析理论C公司分析理论D证券组合分析理论 32.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C证券交易的清算是指银行

10、同业往来中应收或应付差额的轧抵D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 33.营业部提供的咨询服务不包括_。A向投资者咨询的股票发表肯定性的意见B简单介绍技术分析软件的使用方法C向投资者提示入市风险及防范措施D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 34.客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的_。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量 35.以下各客户委托中，最优先的是_。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出 36.上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息

11、红利业务。A交易清算系统B交易登记系统C结算参与人D结算银行 37.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌 38.村民周健承包了一处鱼塘，发展水产养殖。一日，他发现刚投入的1万尾鱼苗大部分已死亡。经查，附近的蓝天日化厂排污设施老化导致污水泄漏，含有大量有害物质的污水流入了鱼塘，引起鱼苗死亡。于是，周健向法院起诉，要蓝天日化厂赔偿损失。蓝天日化厂否认鱼苗的死亡与其有关。在此情况下，举证责任应由谁承担：A被告蓝天日化厂承担B原告周健承担C审判员承担D原告和被告承担 39._是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算

12、参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算 40.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 41.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被

13、认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 42.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是_。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定 43.债券质押式回购交易的申报操作类似于_。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易 44.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交

14、收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_A4600；足够B600；足够C4600；不够D600；不够 45.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币_亿元。A1B3C5D7 46.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险 47.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为_。A买入(B买入(C卖出(D卖出( 48.融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公

15、司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行 49.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户 50.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人_对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页