2021年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docx

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1、2021年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为。A：大类、中类、小类B：A类、B类、C类C：甲类、乙类、丙类D：类、类、类E：较严格的信息披露 2.下列关于回归模型的说法，正确的是。A：一元线性回归模型是用于分析一个自变量Y与一个因变量X之间线性关系的数学方程B：判定系数表明指标变量之间的依存程度，越大，表明依存度越小C：在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可D：在多元回归分析中

2、，b的t检验和模型整体的F检验是等价的E：较严格的信息披露 3.按照上市公司行业分类指引的编码规则，以下说法错误的是。A：总体编码采用层次编码法B：类别编码采用顺序编码法C：门类编码采用顺序编码法D：门类编码采用单字母升序编码法E：较严格的信息披露 4.低集中竞争型产业市场结构是指。A：70B：2040C：4070D：20E：较严格的信息披露 5.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期E：较严格的信息披露 6.下列因素中能催生一个新的行业迫使一个旧的行业加速进入衰退期的是。A：产业政策B：技术进

3、步C：社会习惯改变D：产业组织创新E：较严格的信息披露 7.在行业市场结构中，垄断竞争和完全竞争的主要区别是。A：产品的差异性B：生产者的数量C：各种生产资料能否流动D：市场信息对买卖双方是否畅通E：较严格的信息披露 8.在行业分析的数理统计法中，相关系数是判断的一个重要依据。A：历史性规律B：时间数列C：行业增长率D：回归效果E：较严格的信息披露 9.下列有关行业的表述不正确的是。A：行业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个人等构成的组织结构体系B：行业一般没有规模上的约定C：行业和产业的适用范围是一样的D：林业、汽车业、银行业、房地产业都属于行业E：较严格的信息披

4、露 10.利用可以直接和方便地观察行业的发展状态和比较优势。A：比较研究法B：归纳法C：调查研究法D：数理统计法E：较严格的信息披露 11.在行业竞争结构中，相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构称为。A：完全垄断型市场B：寡头垄断型市场C：完全竞争型市场D：垄断竞争型市场E：较严格的信息披露 12.在行业分析的数理统计法中，时间数列的预测方法不包括。A：指数平滑法B：移动平均预测法C：趋势外推法D：数据统计推测法E：较严格的信息披露 13.按照可将各行业变动分为增长型行业、周期型行业、防守型行业。A：行业的竞争结构B：与国民经济总体的周期变动的

5、关系C：行业的市场结构D：行业的发展顺序E：较严格的信息披露 14.行业分析中的产业组织不包括。A：市场收益B：市场行为C：市场绩效D：市场结构E：较严格的信息披露 15.是证券指数统计中最常用的分类法之一。A：标准行业分类法B：道琼斯分类法C：上市公司行业分类D：国民经济行业分类E：较严格的信息披露 16.行业分析中的产业组织政策不包括。A：市场秩序政策B：产业保护政策C：产业合理化政策D：产业技术政策E：较严格的信息披露 17.行业产出增长率的经验数据一般以为界。A：5B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 18.构成产业一般具有一定的特点，但不包括。A：职业化B：规模性C：适用范围

6、广D：社会功能性E：较严格的信息披露 19.下列不属于行业分析中产业组织创新的直接效应的是。A：无效竞争B：专业化分工与协作C：实现规模经济D：促进技术进步E：较严格的信息披露 20.行业的市场结构分析中垄断竞争的特点不包括。A：生产的产品同种但不同质B：企业的赢利性由市场对产品的需求决定C：生产者众多，各种生产资料可以流动D：由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉E：较严格的信息披露 21.行业分析方法中，是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法。A：历史资料研究法B：数理统计法C：比较研究法D：调查研究法E：较严格的信息披露 22.对上市公司进行分析的前提是。A：

7、宏观经济分析B：行业分析C：微观经济分析D：中观经济分析E：较严格的信息披露 23.下列关于完全垄断的说法有误的是。A：完全垄断可分为政府完全垄断和私人完全垄断B：市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业C：垄断者在制定产品的价格与生产数量方面是由自己决定的D：垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润E：较严格的信息披露 24.与演绎法不同，归纳法从开始。A：推论B：观察C：逻辑D：理论E：较严格的信息披露 25.行业的形成方式不包括。A：分化B：重组C：衍生D：新生长E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题

8、2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括。A：管理水平B：客户C：公众D：竞争对手E：较严格的信息披露 2.在基金营销环境的要素中，公司会对基金营销产生重要的影响。A：股权结构B：经营流程C：经营策略D：资本实力E：较严格的信息披露 3.开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过等实现。A：邮寄B：电话C：银行现场销售D：直销队伍E：较严格的信息披露 4.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并需符合的规定有。A：不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B：不得登

9、载单位或者个人的推荐性文字C：应对基金的证券投资业绩进行预测D：不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金E：较严格的信息披露 5.证券投资基金销售管理办法第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有。A：资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B：有专门负责基金代销业务的部门C：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行E：较严格的信息披露 6.下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是。A：基金管理公司和基金代销机

10、构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导B：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰C：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致D：可以使用“业绩稳健业绩优良名列前茅”等词语进行语言表述E：较严格的信息披露 7.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有。A：注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本B：高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D：最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为E：较严格

11、的信息披露 8.成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括。A：营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用B：公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施C：有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员D：要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合E：较严格的信息披露 9.风险提示函的必备内容有。A：

12、基金在投资运作过程中可能面临各种风险B：投资人应当认真阅读基金合同招募说明书等基金法律文件C：基金可能实现的收益水平D：投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别E：较严格的信息披露 10.基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有。A：让证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购、赎回B：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C：擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D：采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金E：较严格的信息披露 11.证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列

13、完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用实现客户服务。A：电话服务中心B：邮寄服务C：自动传真、电子信箱与手机短信D：“一对一”专人服务E：较严格的信息披露 12.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形。A：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B：采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C：以低于成本的销售费率销售基金D：在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为E：较严格的信息披露 13.基金销售业务信息管理平台主要包括。A：前台业务系统B：后台管理系统C：综合业务系统D：应用系统的支持系统E：较严格的信息披露 14.前台业务系统应当具备的功能有。

14、A：提供投资资讯功能B：基金投资人信息管理功能C：交易清算、资金处理的功能D：为基金投资人提供服务的功能E：较严格的信息披露 15.后台管理系统应当具备的功能有。A：对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B：交易清算、资金处理的功能C：提供投资资讯功能D：对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能E：较严格的信息披露 16.基金销售机构内部控制应履行的原则。A：健全性B：有效性C：独立性D：审慎性E：较严格的信息披露 17.内部环境控制主要包括。A：建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B：加强对宣传推介材料制作和发放的控制C：建立包括基金

15、产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D：建立健全内部授权控制体系E：较严格的信息披露 18.适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持_。下列哪些选项是错误的A：投资人利益优先原则B：全面性原则C：客观性原则D：及时性原则E：较严格的信息披露 19.在设计基金产品时需要考察的外部条件有。A：要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：考虑基金管理人自身的管理水平E：较严格的信息披露 20.根据证券投资基金运作管理办法申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件有。A：有明确、合

16、法的投资方向B：有明确的基金运作方式C：符合中国证券监督管理委员会关于基金品种的规定D：不与拟任基金管理人已管理的基金雷同E：较严格的信息披露 21.在基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用有。A：申购费B：赎回费C：管理费D：托管费E：较严格的信息披露 22.以下方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。A：自动传真B：邮寄服务C：电子信箱D：手机短信E：较严格的信息披露 23.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有。A：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B：有与基金代销业务相适应的营业场所、安

17、全防范设施和其他设施C：主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币D：取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的12E：较严格的信息披露 24.对基金销售行为的规范包括等方面的内容。A：对基金销售机构人员行为的规范B：对基金宣传推介材料的规范C：对基金销售费用的规范D：对销售适用性的规范E：较严格的信息披露 25.证券投资基金销售管理办法及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有。A：在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，恪守职业道德和行为规范B：基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密C：从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格D：未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页