2021江苏证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2021江苏证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.K线图中十字线的出现表明_。A多方力量还是略微比空方力量大一点B空方力量还是略微比多方力量大一点C多空双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义2._是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。A道氏理论B切线理论C波浪理论D形态理论3.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于_方面的原因。A筹码分布B风险偏好C持有成本D心理因素4.在已

2、经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平行线就是_。A切线B轨道线C甘氏线D角度线5.黄金分割线和百分比线的共同特点是_。A都是斜向上方的B都是斜向下方的C都是水平的直线D都随价格的变化上下波动6.下列关于趋势线和轨道线说法错误的是_。A轨道线和趋势线是相互合作的一对B先有轨道线，后有趋势线C趋势线比轨道线重要D趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在7.将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势的分析，探讨股价未来的支撑位和阻力位，以及预测股价升降幅的技术分析方法，叫做_。A黄金分割法B百分比法C甘氏法D角度法8.按一定方法和原则在据股票价格数据所绘制的图表

3、中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为我们的操作行为提供参考，这条直线属于_。AK线类B切线类C线形类D形态类9._是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。A支撑线B压力线C百分比线D黄金分割线10.下列关于切线理论说法不正确的是_。A切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线B支撑线、压力线有被突破的可能C支撑线、压力线的价位只是一种参考D可以把它们当成万能的工具11.羊的妊娠期平均为_。A110dB130d C150dD170dE190d12.下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收

4、益的描述，错误的是_。A收入型基金的风险大、收益高B增长型基金的风险大、收益高C平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D收入型基金的风险小、收益较低13.基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是_。A封闭式基金B契约型基金C在岸基金D公募基金14.与其他类型的基金相比，股票基金的风险_。A较低B较高C最低D最高15.收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低的股票是指_。A成长型股票B中盘股票C价值型股票D稳定型股票16.在其他条件不变的情况下，债券基金利率风险与平均到期日_。A成正比B成反比C无法判断

5、D没有关系17.对债券基金的分析主要集中于对债券基金_与基金所持债券信用等级的分析。A规模B利率C数量D久期18.下列不属于成长型股票的是_。A持续成长型股票B阶段型股票C趋势增长型股票D周期型股票19.下列基金中，_为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金20._的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A保本基金B债券基金CQDII基金D货币市场基金21.按照有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A1年以内(含1年

6、)的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内(含1年)的债券回购C剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券D股票22.下列指标中，_是一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。A周转率B费用率C折(溢)价率D跟踪误差23.根据相关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资的货币市场工具不包括_。A公司债券B可转让存单C银行票据D商业票据24.用于分析ETF的收益指标是_。A折价率B跟踪偏离度C周转率D基金净值收益率25.下列有关公式错误的是（）ABCD 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，

7、严防发生挪用客户托管的证券等进行_等。A抵押B回购C质押D卖空交易 2.下列关于过户费的收取正确的是_。A上海证券交易所A股过户费为成交金额的1，起点为1元B上海证券交易所免收A股过户费C深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500港元D目前免收基金交易过户费 3.证券类金融产品具有的主要特点包括_。A收益性B不可分性C风险性D差异性 4.证券公司的营销管理职能主要包括_。A公共关系B信息管理C广告沟通与宣传D市场开发与营销战略制定 5.关系营销主要涉及的方面包括_。A顾客B合作伙伴C社区D渠道 6.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的

8、行为包括_。A为客户办理证券认购、交易等事项B与客户约定分享投资收益C迎合客户的违法违规要求D为客户的违法违规行为提供便利 7.市场行为的内容包括_。A成交价格B价格变动趋势C成交量D达到这些价格和成交量所用的时间 8.深圳证券交易所目前公布的指数包括_等。A深证180指数B深证新指数C中小企业板指数D深证基金指数 9.以下属于先行性指标的是_。A企业投资规模B企业投资规模、企业工资支出C银行未收回的贷款规模D货币供给 10.某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法

9、中错误的是_。A市技术监督局的抽查行为是履行职责的正常管理行为，但在新闻媒体上公布抽查结果是限制其他经营者的不正当竞争行为B市技术监督局抽查行为的背后是以排挤其他经营者为动机，故抽查行为与公布行为均构成不正当竞争C市技术监督局的行为不构成不正当竞争D市技术监督局行为虽有排挤其他经营者的意图，但并未指定消费者购买某种饮料， 尚不构成不正当竞争 11.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有_。A认真与客户签订证券买卖代理协议B提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C必须忠实办理受托业务D如实记录客户资金和证券的变化 12.基本分析的特点包括_。A对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B能够比

10、较全面地把握证券市场的基本走势C对短线投资者的指导作用比较弱D预测的精确度相对较低 13.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列_情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

11、14.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有_。A服务定位战略B产品组合策略C形象战略D渠道与网点策略 15.对一国经济来说，严重的通货膨胀将_。A引发泡沫经济B扭曲商品相对价格C损害一国的经济基础D降低资源配置效率 16.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括_。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站 17.关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是_。A配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的

12、统一的证券代码申报买入配股权证B证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量C证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票) 18.证券公司监督管理条例在保护客户资产方面对证券法的规定进行了明确和补充，主要体现在_。A明确

13、规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 19.深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括_等内容。A最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的现金差额 20.大体而言，市场营销观念经历了_的演变。A生产观念、产品观念B销售观念、市场营销观念C国内营销观念、国际营销观念D社会营销观念、全国营销观念 21.上海证券交易所和深圳证券交易所连续

14、竞价期间的即时行情内容包括_。A证券代码及简称B实时最低5个买入申报价格和数量C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额 22.境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交_。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D代理人身份证原件及复印件 23.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有_。A本人有效身份证明文件B本人户口本C本人有效身份证明文件的复印件D个人简历 24.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在_等情形不能申请转

15、托管。A抵押B质押C冻结D贷款 25.证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括_。A最近3年连续亏损B在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌6个月C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页