2021年陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2021年陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 2.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售 3.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须

2、是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者_。A999.9万股B9999.9万股C99999.9万股D100000万股 4.按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行_交易的资金交收。AT+1日和T日BT+1日CT-1日DT日 5._与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议 6.深圳证券交易所配股操作流程，错误的是_。A股权登记日为R日B配股认购日为R+2日开始C交款结束日为R+7日D认购期为5个工作日 7.下

3、列的_不属于证券交易的原则。A公开原则B互助原则C公平原则D公正原则 8.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润 9.下列关于公开原则的叙述，不正确的是_。A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 10.根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会 11.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面

4、值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5%B8%C10%D20% 12.在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 13.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。A投资者B证券公司C证券交易所D交易所登记结算机构 14.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量。A等于B大于C小于D不等于 15.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。A100万元B200万元C300万元D500万元 16.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申

5、购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 17.证券经纪商和客户之间的关系是_。A从属B依附C委托代理D互相制约 18.下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作 19.从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司 20.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。A1

6、0.0%B7.2%C7.3%D15.0% 21.根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的_。A5%B6%C8%D10% 22.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。A法人结算席位BA、B股联合席位C风险金账户D结算经办人 23.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 24.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 25.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并

7、在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利 26.上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过3个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期 27.首只LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004年12月20日，深圳证券交易所B2005年2月23日，上海证券交易所C2004年12月20日，上海证券交易所D2005年2月23日，深圳证券交易所 28.目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。A百元面值B1手债券面值C每百元资金到期年收益率D季收益率 29.一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两

8、个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为 30.上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。A30天B60天C6个月D1年 31.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A0.174B0.179C0.236D0.24332.以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已

9、发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A50%B30%C35%D55% 33.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.34.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1个月B7个工作日C10个工作日D15个工作日 35.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。A3/4B1/3C1/4D2/3 36.可转换债券按面值发行，每张面值为_元。A50B100C500D1000 37.董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3

10、B1/2C1/4D3/4 38.公司的公积金不得用于_。A扩大公司经营B弥补公司亏损C转增公司资本D改善职工福利 39.配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 40.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理 41.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。A1B3C5D10 42.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B企业增加债务融资时，股票

11、融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化 43.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析_已发行股票的中签率。A近10天B近15天C近1个月D近3个月 44.承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。A10B15C20D30 45.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 46.我国在194919

12、58年之间共发行圈债_次。A4B5C6D7 47.非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 48.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以_通过。A临时决议B普通决议C特别决议D一般决议 49.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为_年以上。A半B3C5D1 50.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页