2021期货从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2021期货从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于追加投资额的说法，下列正确的是_。A持仓头寸获利后立即平仓，不再追加投资B持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额C持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额D持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额2.某投机者于某日买入2手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于_。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者3.选择入市时机时，首先采用_。A技术分析法B基本分析法C全面分析法

2、D个别分析法4.过度投机行为不能_。A拉大供求缺口B破坏供求关系C平缓价格波动D加大市场风险5.建仓时，投机者应在_。A市场一出现上涨时，就买入期货合约B市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约C市场下跌时，就买入期货合约D市场反弹时，就买入期货合约6.投机者在采取平均买低或平均卖高的策略时，必须以_为前提。A改变市场判断B持仓的增加递增C持仓的增加递减D对市场大势判断不变7.下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是_。A以7000美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入3手铜期货合约B以7100美元/吨的价格买入3手铜期货

3、合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入1手铜期货合约C以7000美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入1手铜期货合约D以7100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入3手铜期货合约8.在正向市场中，如果行情上涨，则_合约的价格可能上升更多。A远期月份B近期月份C采用平均买低方法买入的D采用金字塔式方法买入的9.建仓时，当远期月份合约的价格_近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。A低于

4、B等于C接近于D大于10.若市场处于反向市场，多头投机者应_。A买入交割月份较远的合约B卖出交割月份较近的合约C买入交割月份较近的合约D卖出交割月份较远的合约11.实现限制损失、滚动利润原则的有力工具是_。A止损指令B买低卖高或卖高买低C金字塔式买入卖出D平均买低或平均卖高12.某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳，该投资者可以在价格为_美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。A2.95B2.7C2.55D2.813.在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能_当时的市场价格。A等于B大于C

5、低于D太接近于14.按照一般性资金管理要领，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的_以内。A20%30%B20%25%C5%10%D10%20%15.某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者_。A获得15元/吨的利润B损失10元/吨C获得5元/吨的利润D损失15元/吨16.某投资者共拥有10万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定

6、来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_张合约。A4B2C40D2017.若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是_万元。A10B20C16D218.下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是_。A期货交易中分散投资可以有效地限制风险B期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C期货投机主张纵向投资分散化D期货投机主张横向投资多元化19.某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手

7、6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为_元。A亏损150B盈利150C亏损50D盈利5020.某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1手=10吨)，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到_元/吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A2010B2015C2020D202521.下面是某交易者持仓方式，其交易顺序自下而上，该交易者应用的操作策略是_。 价格(元/吨)增仓数(手)平均价(元/吨) 5050 5026.3 5040 502

8、4.6 5030 5022 5025 5019.4 5015 5015A平均买低B金字塔式买入C金字塔式卖出D平均卖高22.在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的_特征。A合约标准化B场内集中竞价交易C保证金交易D双向交易23.当投资者买进某种资产的看跌期权时，_。A投资者预期该资产的市场价格将上涨B投资者的最大损失为期权的执行价格C投资者的获利空间为执行价格与权利金之差D投资者的获利空间将视市场价格上涨的幅度而定24.公司制期货交易所通常是由_出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的的企业法人。A政府B股东C会员D国有企业25.在反向市场中，当客户在

9、做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会_。A盈利B亏损C不盈不亏D不变二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.风险监管报表包括（）。A现金流量监控表B净资本计算表C资产调整值计算表D客户分离资产报表2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户提供融资的利率约定3.下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。A期货交易所的非期货公司结算会员B期货公司C期货投资咨询机构D交割仓库4.下列属于

10、期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会5.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B不得以本人或者他人名义从事期货交易C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D坚持客户利益高于一切的原则6.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。A毒品犯罪B黑社会性质的组织犯罪C贪污贿赂犯罪D盗窃犯罪7.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A书面B电话

11、C互联网D国务院期货监督管理机构规定的其他方式8.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A本公司客户B非结算会员期货公司C非结算会员期货公司客户D特别结算会员期货公司9.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A公开B公平C公正D诚实信用10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。A提高保证金B调整涨跌停板幅度C终止交易D限制会员或者客户的最大持仓量11.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A变更法定代表人B设立或

12、者终止境内分支机构C变更住所或者营业场所D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围12.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历13.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A依据客户的要求支付

13、可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取期货公司活动经费14.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A标准仓单B国债C公司债券D股票15.期货业协会履行的职责包括（）。A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分16.下列行为违反期货交易管理条例规定的是（）。A联手买卖B恶意串通C编造有关期货交易的虚假信息D传播有关期货交易的虚假信息17.期货公司申请

14、金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A金融期货经纪业务资格申请书B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告18.我国制定期货公司管理办法的目的包括（）。A规范期货公司的经营活动B保护客户的合法权益C加强对期货公司的监督管理D促进期货市场积极稳妥发展19.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D对期货交易

15、所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查20.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B期货交易所，必须标明期货交易所字样C期货交易所，可以标明商品交易所字样D期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称21.2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A加强对期货交易所的监督管理B明确期货交易所职责C维护期货市场秩序D促进期货市场积极稳妥发展，22.期货公司违法经营或者出现重

16、大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A行政拘留B监视居住C通知出境管理机关依法阻止其出境D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利23.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A宣告其破产B撤销其部分期货业务许可C关闭其分支机构D撤销其者全部期货业务许可24.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是（）。A章程规定的营业期限届满B会员大会或者股东大会决定解散C中国证监会决定关闭D工商行政管理部门决定关闭25.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。A交易结算会员B全面结算会员C限制结算会员D特别结算会员第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页