2021河南证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

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1、2021河南证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经批准。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国银行业监督管理委员会 2.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登次配股提示性公告。A：2B：3C：4D：5 3.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为提供的股份转让服务业务。A：境内上市公司B：海外上市公司C：非上市公司D：民营企业 4.中国证券登记结算

2、有限责任公司的网络投票系统基于。A：交易系统B：互联网C：结算系统D：分公司系统 5.证券投资基金按照其，可以分为封闭式基金和开放式基金。A：设立后规模是否允许变动B：申购和赎回的方式不同C：是否上市交易D：发行规模不同 6.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A：1B：2C：3D：5 7.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有家以上营业部，并且布局合理。A：10B：15C：20D：25 8.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转

3、出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T-1日B：T日C：T+3日D：T+5日 9.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的。A：基金份额净值B：基金资产总值C：基金份额累计净值D：基金份额市值 10.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日 11.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有。A：2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所有证管理暂行办法和深圳证券交易所有证管理暂行办法B：权证存续期满前5个交易

4、日，权证终止交易，但可以行权C：权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D：权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 12.新股网上竞价发行中，投资者作为在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A：卖方B：买方C：委托方D：代理方 13.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日，申购资金需全部到位。A：15：00后B：16：00后C：15：00前D：16：00前 14.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A：1B：2C：3D：4 15.首次公开发行股票的询价制度自起施行

5、。A：2004年12月7日B：2005年1月1日C：2006年5月19日D：2006年5月20日 16.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的为有效申购，其余申购均为无效申购。A：第一笔申购B：最后一笔申购C：平均申购数D：抽签申购数 17.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有。A：申请材料送交日为T-5日前B：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C：公告刊登日为T日D：最后交易日为T+5日 18.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照自动增加相应的股数。A：无偿送股比例B：有偿送股比例C：有效送股比例

6、D：约定送股比例 19.深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为工作日。A：R日，10个B：R+1日，5个C：R+1日，10个D：R-1日，15个 20.上海证券交易所可转换债券“债转股”通过进行。A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D：互联网 21.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，方可转换为公司股票。A：3个月B：6个月C：9个月D：1年 22.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于。A：股票买卖B：申购配股权证C：现金红利发放D：新股申购 23.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按确定。A：前日基金份额净值B：1

7、元C：当日基金份额净值D：当日市场价格 24.规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。A：资金申购上网定价公开发行股票实施办法B：沪市股票上网发行资金申购实施办法C：证券发行与承销管理办法D：中华人民共和国证券投资基金法 25.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是。A：基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B：基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C：基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有

8、时间分段设置赎回费率D：基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.资产管理业务的主要类型有。A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为多个客户办理定向资产管理业务C：为多个客户办理集合资产管理业务D：为客户特定目的办理专项资产管理业务 2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有。A：证券公司与客户必须是“一对一”B：具体投资方向应在资产管理合同中约定C：投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 3.限定性集合资

9、产管理计划的资产投资方向有。A：国家重点建设债券B：股票型证券投资基金C：在证券交易所上市的企业债券D：国债 4.集合资产管理业务的特点有。A：集合性，即证券公司与客户是“一对多”B：投资范围有限定性和非限定性之分C：客户资产必须进行托管D：通过专门账户投资运作E：较严格的信息披露 5.专项资产管理业务的特点有。A：集合性，即证券公司与客户是“一对多”B：特定性，即要设定特定的投资目标C：通过专门账户经营运作D：投资范围有限定性和非限定性之分E：较严格的信息披露 6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有。A：经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于人民币

10、2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C：资产管理业务人员具有证券从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行E：较严格的信息披露 7.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有。A：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D：最近一年不存在挪用客户交易结算资金等

11、客户资产的情形E：较严格的信息披露 8.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有。A：守法合规B：公平公正C：约定运作D：分散管理E：较严格的信息披露 9.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有。A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额E：较严格的信息披露 10.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有。A：申请书B：净资本计算表和经具有证券相关业务资格

12、的会计师事务所审计的最近一期财务报表C：负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D：申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明E：较严格的信息披露 11.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有。A：安全保管集合资产管理计划资产B：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D：出具资产托管报告E：较严格的信息披露 12.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有。A：公平公正、诚实守信B：健全内部控制、规范运作C：投资风险客户自担D：投资损失证券公司负连带责任E：较严格的信息披露 13

13、.下列关于客户资产托管的表述正确的有。A：资产托管机构是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构B：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理C：证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户D：资产托管机构有专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务E：较严格的信息披露 14.客户委托资产可以是客户合法持有的等资产。A：现金B：债券C：资产支持证券D：房产E：较严格的信息披露 15.下列关于证券公司参与集合计划的自有资

14、金规模的表述正确的是。A：参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5，并且不得超过5亿元B：参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5，并且不得超过2亿元C：参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10D：参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15E：较严格的信息披露 16.在以下情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A：客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B：客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C：专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D：客户其他证券账户注销时

15、将账户内非现金资产过户至专用证券账户E：较严格的信息披露 17.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力以及证券公司的相匹配。A：投资经验B：公司规模C：风险控制水平D：管理能力E：较严格的信息披露 18.证券公司将委托资产投资于以下发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A：本公司B：资产托管机构C：与本公司有关联方关系的公司D：与资产托管机构有关联方关系的公司E：较严格的信息披露 19.定向资产管理合同应当包括的基本事项有。A：客户资产

16、的种类和数额B：客户所持有证券的权利行使和义务履行C：管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D：与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式E：较严格的信息披露 20.定向资产管理业务的内部控制措施包括。A：专门、独立的业务运作B：合理、有效的控制措施C：独立客观的投资研究D：科学、严密的投资决策E：较严格的信息披露 21.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与业务严格分离、独立决策、独立运作。A：证券自营B：证券承销与保荐C：证券经纪D：证券结算E：较严格的信息披露 22.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有。A：保持独立、客观B：建

17、立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通E：较严格的信息披露 23.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有。A：健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B：具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C：建立有效的投资风险评估与管理制度D：建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容E：较严格的信息披露 24.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括。A

18、：建立投资指令审核制度B：执行公平的交易分配制度，公平对待客户C：建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D：建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管E：较严格的信息披露 25.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的推广集合资产管理计划。A：集合资产管理风险提示书B：集合资产管理计划说明书C：集合资产管理合同D：集合资产推广计划E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页