2021河北基金从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021河北基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国的基金自律组织是_A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证券业协会证券投资基金业委员会D.中国证券投资基金业协会2.“四位一体”的监管格局不包括_A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础3.政府基金监管的特征不包括_A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性4.基金监管工作的目标不包括_A.降低系统风险B.保

2、护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展5.下列属于非公开募集基金推介方式的是_A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介6.关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知_，并变更申请登记内容A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.中国银监会7.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列_行为A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，

3、及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产8.基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开A.1/2B.1/3C.2/3D.1/49.基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括_A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益10.下列投资者视为合格投资者的是_。.社会保障基金.慈善基金.依法设立并在基金业协会备案的投资计划.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员A.、B.、C.、D.、11.存在以下_情形的，不得成为基金管理公司实际控制人A.因故意犯罪被判处

4、刑罚，刑罚执行完毕未逾10年B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%D.能清偿到期债务12.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括_A.被依法取消基金管理资格B.被基金投资委员会解任C.被依法宣告破产D.依法解散、被依法撤销13.基金经理任职应具备的条件不包括_A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行

5、政管理部门的行政处罚14.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于_年A.3B.5C.10D.1515.根据证券投资基金法的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括_。.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的.个人所负债务数额较大，到期未清偿的.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员A.、B.、C.、D.、16.基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的

6、有关措施A.3B.5C.10D.1517.基金托管人有下列_情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的18.公开募集基金合同的内容包括_。.基金的运作方式.基金份额赎回程序.开放式基金的基金份额总额.争议解决方式A.、B.、C.、D.、19.基金托管人职责终止的情形不包括_A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格20.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的

7、文件不包括_A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书21.中国证监会领导干部离职后_年内，一般工作人员离职后_年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职A.2；1B.2；3C.3；2D.5；322.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的_以上，可办理基金备案手续，并予以公告A.50%B.60%C.80%D.100%23.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是_A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元

8、人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准24.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_以上通过A.1/2B.1/3C.3/4D.1/425.下列属于基金托管人职责的是_A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产26.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括_。.注册资本

9、不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数.有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程A.、B.、C.、D.、27.某基金管理公司的基金经理，通过互联网散布不实消息，从而达到推高其所在公司的股价、压低对手公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于_A.不正当竞争B.内幕交易C.误导市场D.操纵市场28.基金财产可以用于_A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正

10、当的证券交易活动29.以下不是基金运作监管所包括的内容的是_A.对基金募集申请的核准B.基金登记机构的准入监管C.基金销售活动的监管D.基金信息披露的监管30.根据有关规定，基金管理公司董事会每年应至少召开_次定期会议A.1B.2C.3D.431.申请高级管理人员任职资格，应当具备_以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历A.1年B.2年C.3年D.5年32.对履行基金托管职责的监督不包括_A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立

11、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见33.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_A.1个月B.3个月C.半年D.1年34.如果基金名称显示投资方向的，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容A.80%B.75%C.85%D.90%35.以下不属于基金募集申请材料的是_A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案36.货

12、币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过_天A.30B.60C.90D.18037.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整A.30B.15C.10D.538.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有_A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.计提风险准备金C.修改章程D.变更名称、住所39.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起_个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定A.3B.4C.5D.640.基金管理公司的设立须经_批准A.中国证券业协会基金业委员会B

13、.中国证监会C.证券交易所D.国家工商管理局41.基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定A.12B.9C.6D.342.基金募集期限自_起计算A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天43.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用_予以赔偿A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款44.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于_的股东A.10%B.20%C.25%D.50%45.下列关

14、于基金份额持有人大会的说法中，错误的是_A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集46.基金经理任职应当具备的条件包括_A.取得基金从业资格B.通过中国银监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有一年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚47.职业的形成是一个

15、漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的_特征A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性48.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有_更强的特征A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性49.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于_A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段50.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的_A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页