2021广东证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2021广东证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下面给出关于清算的四种解释，错误的是。A：是一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B：是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C：是企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D：是银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2.清算、交收与财产实际转移之间唯一的正确关系是。A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财

2、产实际转移 3.证券交易从来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A：交易的方式B：交易时间的安排C：结算的方式D：结算的时间安排 4.指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A：单边净额清算B：双边净额清算C：三边净额清算D：多边净额清算 5.实行分级结算原则主要是出于防范的考虑。A：交易风险B：投资风险C：结算风险D：清算风险 6.指定收款账户应当是在备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A：中国证券业协会B：中国证券监督管理委员会C：中国

3、证券登记结算有限责任公司D：各登记结算机构 7.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业向结算参与人计付结算备付金利息。A：活期存款利率B：活期贷款利率C：定期存款利率D：拆借利率 8.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：5日B：10日C：15日D：20日 9.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A：上周B：上月C：上季度D：上年 10.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是。A：最低结算备付金限额=上月

4、证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例B：最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C：最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D：最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例 11.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按计收，债券以外的其他证券品种按计收。A：510B：10，20C：20，30D：30，40 12.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应补足。A：立即B：次一营业日C：2个工作日内D：3日内 13.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业

5、务的主要依据之一是修订发布的证券持有入名册服务业务指引。A：2006年7月B：2007年6月C：2010年1月1日D：2010年4月7日 14.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在名下。A：法定持有人B：指定持有人C：名义持有人D：证券公司营业部 15.证券登记按可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序 16.证券登记按可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序 17.指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证

6、券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 18.经过手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 19.是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 20.在现阶段采用方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行B：网上竞价公开发行C：与储蓄存款挂钩D

7、：全额预缴、比例配售 21.发行结束后个交易日内上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A：1B：2C：3D：5 22.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：财政部D：证券交易所 23.与滚动交收相对应的是，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收B：会计日交收C：结算日交收D：T+1滚动交收 24.方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A：全额清算B：净额清算C

8、：二步清算D：一步清算 25.共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由充当。A：管理机构B：托管机构C：清算机构D：结算机构 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列属于我国证券公司的直接营销渠道的是。A：网络证券营销B：期货公司C：证券公司营业部D：投资公司E：较严格的信息披露 2.集合资产管理合同应包括。A：集合计划费用B：存续期间委托人转让的时间C：集合计划信息披露D：存续期间委托人转让的方式及程序E：较严格的信息披露 3.证券交易结算流程中的证券交

9、收环节包括。A：中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B：证券公司与结算参与人之间的证券交收C：结算参与人与客户之间的证券交收D：投资者与投资者之间的证券交收E：较严格的信息披露 4.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的。A：风险认知与承受能力B：投资偏好C：财产收入状况D：证券投资经验E：较严格的信息披露 5.已经能依法在境内银行间市场交易的证券有。A：央行票据B：金融债券C：政府债券D：私人债券E：较严格的信息披露 6.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括。A：A股B：基金C：债券D：B股E：较严格的信息披露 7.下列关于债券交易报价说法错误的有。A：

10、在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B：目前，国债交易采用全价交易C：上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D：在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0005元人民币E：较严格的信息披露 8.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件为。A：依法设立且满2年B：承认证券交易所章程和业务规则C：接受证券交易所监管D：其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩E：较严格的信息披露 9.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括。A：应建立健全经纪业务的实时监控系统B：应建立交易数据安

11、全备份制度C：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D：应建立交易清算差错的处理程序和审批制度E：较严格的信息披露 10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有。A：前台人员负责业务运行操作及管理B：后台人员负责市场营销C：前后台人员不得兼职D：营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作E：较严格的信息披露 11.投资者进行柜台委托时，必须提供，并填写委托单。A：投资者本人或其授权代理人的身份证B：投资者的资金账户卡C：投资者的证券账户卡D：其他证明投资者身份的材料E：较严格的信息披露 12.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有。A：投资者的资

12、金账户卡号B：数字证书C：网上委托通信密码D：投资者的证券账户卡号E：较严格的信息披露 13.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有。A：证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C：在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D：在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价E：较严格的信息披露 14.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括。A：年度报告和临时报告B：资产负债表C：利润表D：主要项目的附表E：较严格的信息披露

13、15.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括。A：业务人员具有证券从业资格B：业务人员具有硕士以上的学位C：业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D：业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人E：较严格的信息披露 16.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括。A：证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B：证券成交价格的形成由做市商决定C：投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D：投资者买卖证券都以做市商为对手E：较严格的信息披露 17.证券公司代办股份转让股务业务，以下说法正确的有。A：各

14、股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B：证券公司不得自营所主(代)办公司的股份C：股份转让以“手”为单位，一手等于100股D：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的l0E：较严格的信息披露 18.目前，我国债券质押式回购交易可在进行。A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：场外交易市场D：全国银行间同业拆借中心E：较严格的信息披露 19.关于权证行权的结算，下列表述正确的有。A：权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券B：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权标

15、的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金C：深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报D：权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报E：较严格的信息披露 20.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有。A：客户证券账户卡及复印件B：新的有效身份证明文件及复印件C：户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D：注册登记证书及加盖公章的复印件E：较严格的信息披露 21.证券经纪业务合规风险的防范措施包括。A：最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B：要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善

16、内控制度，做到各项业务都有章可循C：严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D：要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作E：较严格的信息披露 22.股份发行登记包括。A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股登记D：配股登记E：较严格的信息披露 23.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有。A：深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B：投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C：投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D

17、：投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管E：较严格的信息披露 24.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括。A：在证券交易所挂牌交易的股票B：在证券交易所挂牌交易的债券C：证券投资基金D：在证券交易所挂牌交易的权证E：较严格的信息披露 25.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A：会计师事务所B：审计事务所C：律师事务所D：证券咨询公司E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页