2021河北期货从业资格考试真题卷.docx

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1、2021河北期货从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A套期保值者B期货交易所C投机者D套利者2.国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比_。A是后者两倍B介后者的两倍至三倍之间C大于后者两倍D介于后者的一倍到两倍之间3.当市场处于反向市场时，多头投机者应_。A卖出近期合约B卖出远期合约C买入近期合约D买入远期合约4.下列关于止损单的表述中，正确的是_。A止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格

2、B止损单中的价格应该接近于当时的市场价格C止损单中价格选择可以用基本分析法确定D止损单中的价格离当时的市场价格越远越好5.持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则_。A追加的投资额应等于上次的投资额B追加的投资额应小于上次的投资额C追加的投资额应大于上次的投资额D立即平仓，退出交易6.在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差_。A扩大B不变C缩小D时大时小7.下面属于熊市套利做法的是_。A买入1手3月大豆期货合约，同时卖出1手5月大豆期货合约B卖出1手3月大豆期货合约，第二天买入1手5月大豆期货合约C买入1手3月大豆期货合约，同时卖出2手5月大豆期货合约D卖出1手3月大豆

3、期货合约，同时买入1手5月大豆期货合约8.某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差_元/吨。A扩大了100B扩大了200C缩小了100D缩小了2009.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是_。A波浪形 BV形 C圆弧形态D头肩形10.以下有关需求法则说法错误的是_。A一般来说，收入增加导致对商品需求量的增加B在其他条件不变的情况下，商品价格越高，需求量就越小C互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D预

4、期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增加11.中国某大豆进口商，在5月份即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手敲定价格为660美分/蒲式耳的5月大豆的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到_美分/蒲式耳时，该进口商的期权能够达到损益平衡点。A640B650C670D68012.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心_。A微观因素B宏观因素C点状图DK线图13.WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为_。AWMS、D、KBK、WMS、DCWMS、K、DDD、K、WMS14.循环周期理论

5、中的交易周期长度为_。A4周 B2个月 C3个月D6个月15.金融期货市场的发展始于_。A19世纪80年代B19世纪50年代C20世纪80年代D20世纪70年代16.关于汇率，下列说法正确的是_。A我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法BA国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变C对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值D对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值17.在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是_。A期权多头方B期权空头方C期权多头方和期权空头方D期货交易所18.在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是_。A期权费B买入卖出价差C零D无穷大19.美式

6、期权的期权费比欧式期权的期权费_。A低B相等C高D无法比较20.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A经营风险B非系统性风险C信用风险D系统性风险21.某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为_美分/蒲式耳。A290B284C280D27622.某投资者拥有执行价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于_。A实值期权B虚值期权C深度实值期权D深度虚值期

7、权23.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是_。A期货佣金商B基金经理C托管者D投资者24._是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。A指数期货交易B多CTA策略C保护性止损D商品期货交易25.被称为“另类投资工具”的组合是_。A商品投资基金和社保基金B商品投资基金和共同基金C商品投资基金和对冲基金D共同基金和对冲基金二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司董事长、总经理、首席风险官在（）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员

8、代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A失踪B死亡C停职D丧失行为能力2.期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人依法解散C申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查3.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定

9、的其他材料4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金5.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C合规检查D风险规避6.期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。A拟变更后的营业场所所有权B变更营业部营业场所申请书C对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D变更营业部营业场所的详细计划7.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有（）。

10、A中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准B中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易C中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示D中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施8.期货公司有（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员B未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况C未按照中国证监会的要求更换或者调整董

11、事、监事和高级管理人员D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏9.中华人民共和国刑法修正案（六）规定，将刑法第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的（）。”A处三年以下有期徒刑或者拘役B处五年以下有期徒刑或者拘役C数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产D数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产10.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的

12、有关规定。A国务院B中国证监会C财政部D期货交易所11.下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有（）。A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务12.下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有（）。A期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专

13、用账户，专户存储期货投资者保障基金B期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成C期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金13.根据期货公司管理办法下列说法正确的有（）。A期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定B期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核C期货公司变更股权或者

14、注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。D期货公司应当根据(期货经纪合同)指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案14.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（）。A应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表C在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D在年度终了后的3个月内报送

15、经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表15.期货交易管理条例的适用范围包括_。A商品期货合约B金融期货合约C期权合约D国际货物买卖合约 16.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取_监管措施。A撤销其部分期货业务许可B责令停业整顿C关闭其分支机构D指定其他机构托管或者接管 17.下列属于期货业协会履行职责的是_。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D组织会员就期货业

16、的发展、运作以及有关内容进行研究 18.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。A公开B公平C公正D诚实信用 19.下列不得从事期货交易的单位和个人包括_。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 20.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人 21.期货交易所的职责包括_。A提供交易的场所B设计期货合约

17、C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 22.根据规定，下列主体中，_应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C非期货公司结算会员D中国期货业协会 23.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。A注册资本最低限额为人民币3000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 24.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括_。A保证金制度B结算担保金制度C当日无负债结算制度D持仓限额和大户持仓报告制度 25.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括_。A保证金制度B风险准备金制度C涨跌停板制度D当日无负债结算制度第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页