2021河南证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2021河南证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.提出和建立的现代证券投资组合理论。其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A：奥斯本B：尤金法玛C：马柯威茨D：威廉姆斯E：较严格的信息披露 2.宏观经济分析所探讨的经济指标包括指标。A：同一性、同步性、滞后性B：先行性、同一性、滞后性C：先行性、同步性、超越性D：先行性、同步性、滞后性E：较严格的信息披露 3.关于基本分析法，下列说法错误的是。A：以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基

2、本原理为依据B：对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C：根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D：评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议E：较严格的信息披露 4.基本分析的重点是。A：宏观经济分析B：公司分析C：区域分析D：行业分析E：较严格的信息披露 5.是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的证券投资分析方法。A：量化分析法B：基本分析法C：技术分析法

3、D：证券组合分析法E：较严格的信息披露 6.的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。A：主动型策略B：被动型策略C：战略性投资策略D：战术性投资策略E：较严格的信息披露 7.可以对将来经济状况提供预示性信息的指标是。A：先行性指标B：同步性指标C：滞后性指标D：创造性指标E：较严格的信息披露 8.对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。A：基本分析流派B：有效市场理论C：个体心理分析D：行为金融学E：较严格的信

4、息披露 9.只有当证券处于时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。A：市场低位B：被低估C：不稳定状态D：投资价值区域E：较严格的信息披露 10.1963年，威廉夏普提出了的一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。在此基础上后来发展出“多因素模型”，希望对实际有更精确的近似。A：CAPMB：均值方差模型C：APT模型D：股利贴现模型E：较严格的信息披露 11.在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A：马柯威茨B：理查德罗尔C：史蒂夫罗斯D：尤金法玛E：较严格的信息披露 12.指出市场价格是市场对随机到来的

5、事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A：形态理论B：随机漫步理论C：现代证券投资组合理论D：切线理论E：较严格的信息披露 13.基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A：个体心理分析B：群体心理分析C：有效市场理论D：形态理论E：较严格的信息披露 14.在证券投资分析方法中，仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为。A：宏观经济分析法B：综合分析法C：基本分析法D：技术分析法E：较严格的信息披露 15.下列关于证券投资分析的说法错误的是。A：进行证券投资分析有利于减

6、少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性B：证券投资分析通过指导投资决策，使投资风险最小化，投资利益最大化C：证券投资分析是采用专业分析方法和分析手段对影响证券回报率和风险诸因素进行的客观、全面和系统的分析D：证券投资分析有利于降低投资者的投资风险E：较严格的信息披露 16.关于证券投资分析的信息来源，下列说法错误的是。A：媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道B：政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源C：上市公司公布的有关信息是投资者对证券进行价值判断的最重要来源D：证券登记结算公司负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市股份转让信息E：较严

7、格的信息披露 17.下列不属于证券投资技术分析中技术分析理论的是。A：形态理论B：切线理论C：基本指标理论D：K线理论E：较严格的信息披露 18.证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到。A：道氏理论B：定量分析理论C：切线理论D：指标理论E：较严格的信息披露 19.在证券投资主要分析方法中，基本分析法的宏观经济分析的经济指标不包括。A：先行性指标B：同步性指标C：滞后性指标D：固定性指标E：较严格的信息披露 20.在证券投资的主要分析方法中，具有“使用大量数据、模型和电脑”特点的分析方法是。A：基本分析法B：技术分析法C：量化分析法D：综合分析法E：较严格的信息披露 21.制定

8、、颁布有关发行上市、市场交易、信息披露、上市公司治理、证券经营机构业务管理等各类部门规章、规范性文件的机构是。A：财政部B：中国证监会C：国家发展和改革委员会D：中国人民银行E：较严格的信息披露 22.投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的。A：投资收益B：投资利润C：投资价值D：投资报酬E：较严格的信息披露 23.1939年艾略特在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的。A：波浪理论B：切线理论C：形态理论D：指标理论E：较严格的信息披露 24.证券投资基本分析法中，基本分析的重点是。A：行业分析B：公司分析C：宏观经济分析D：区域分析E：较严格的信息披露 25.证券投资的理想结

9、果是。A：收益带来的正效用最大化B：风险带来的负效用最小化C：证券投资淨效用最大化D：投资收益率最大化E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列投资方式中，符合价值培养型投资理念的有。A：通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值和市场价值B：参与证券母体的投资，培养证券的内在价值和市场价值C：产业集团的投资行为D：参与上市公司的增发、配股及可转债融资E：较严格的信息披露 2.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合不属于。A：防御型证券组合B：平衡型证券组合C：收入型证券组合D：增长型证券组合E：较

10、严格的信息披露 3.下列属于公开发行公司债券条件的是。A：累计债券余额不超过公司净资产的40B：最近三年平均可分配利润是以支付公司债券一年的利息C：筹集的资金投向符合国家产业政策D：债券的利率不超过国务院限定的利率水平E：较严格的信息披露 4.根据投资目标划分，证券组合的类型包括。A：避税型组合B：债券组合C：增长型组合D：货币市场型组合E：较严格的信息披露 5.上市公司由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形有。A：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B：公司不按照规定公开其财务状况C：公司有重大违法行为D：公司最近三年连续亏损E：较严格的信息披露 6.资本成本、公司财务与投资管

11、理一文的作者是。A：奥斯卡摩根斯坦B：米勒C：詹姆斯莫里斯D：莫迪格里亚尼E：较严格的信息披露 7.已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是。A：-3B：-6C：-45D：15E：较严格的信息披露 8.增长型证券组合的投资目标。A：追求股息和债息收入B：追求未来价格变化带来的价差收益C：追求资本利得D：追求基本收益E：较严格的信息披露 9.在证券业绩评估的各指标中，以证券市场线为基准的是。A：詹森指数B：特雷诺指数C：夏普指数D：威廉指数E：较严格的信息披露 10.国际注册投资分析师协会由经过3年多的策划成立。A：欧洲金融分析师协会B：美洲金融分析师协会C：亚洲证券分析师联合会D

12、：巴西投资分析师协会E：较严格的信息披露 11.套利定价模型在实践中的应用一般包括。A：检验资本市场线的有效性B：分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C：检验证券市场线的有效性D：明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E：较严格的信息披露 12.心理分析流派的投资分析主要有两个方向：个体心理分析和群体心理分析。其中个体心理分析基于理论。A：人的生存欲望B：人的权力欲望C：人的存在价值欲望D：逆向思维理论E：较严格的信息披露 13.下列属于证券分析师工作内容的是。A：信息收集B：与上市公司沟通C：宏观经济与行业分析D：财务和投资分析E：较严格的信息披露 14.影响股票投资价值的内

13、部因素包括。A：资产重组B：盈利水平C：股份分割D：增资和减资E：较严格的信息披露 15.在我国当前证券市场中，并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。A：坐庄式的价值挖掘型投资理念B：价值增加型投资理念C：价值培养型投资理念D：价值发现型投资理念E：较严格的信息披露 16.下列不属于宏观经济分析的基本方法的是。A：总量分析法B：结构分析法C：个体分析法D：综合分析法E：较严格的信息披露 17.从投资策略来看，保守稳健型一般可选择。A：企业债券B：国债C：国债回购D：稳健型投资基金E：较严格的信息披露 18.人民币升值对股票市场的影响主要体现在。A：将全面提升人民币资产价值B：特

14、别是伴随金融业的全面开放、QFII投资额度放宽、市场扩容和金融衍生工具的增加等，我国资本市场正在迎来一个加速发展的时期C：拥有人民币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐D：对内外资投资于中国资本市场都将产生极大的吸引力E：较严格的信息披露 19.下列有关内部收益率的描述正确的有。A：是一种贴现率B：前提是NPV取0C：内部收益率大于必要收益率，有投资价值D：内部收益率小于必要收益率，有投资价值E：较严格的信息披露 20.下列属于国内生产总值(GDP)组成部分的是。A：消费B：私人投资C：政府支出D：净出口额E：较严格的信息披露 21.正确运用财政政策为证券投资决策服务，应把握。A：关注有关

15、的统计资料信息，认清经济形势B：从各种媒介中了解经济界人士对当前经济形势的看法，关心政府有关部门主要负责人的日常讲话，分析其经济观点、主张，从而预见政府可能采取的经济措施和采取措施的时机C：分析过去类似形势下的政府行为及其经济影响，据此预期政策倾向和相应的经济影响D：关注年度财政预算E：较严格的信息披露 22.收入政策目标包括。A：收入总量目标B：收入分量目标C：收入结构目标D：收入平衡目标E：较严格的信息披露 23.以下不属于垄断竞争特点的是。A：市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业B：垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获

16、取最大的利润C：垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束D：在这个市场上，通常存在着一个起领导作用的企业，其他企业随该企业定价与经营方式的变化而相应地进行某些调整E：较严格的信息披露 24.以下属于非生产要素收入项目的是。A：企业转移支付和企业间接税B：资本折旧C：利息收入D：租金收入E：较严格的信息披露 25.下列关于黄金分割线的论述，说法正确的是。A：黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的B：黄金分割线是水平的直线C：黄金分割线注重支撑线和压力线的价位D：黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页