2022内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2022内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.督察长应当经独立董事同意。A：13B：12C：23D：全部E：较严格的信息披露 2.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是。A：公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B：应实行独立董事制度C：应建立完善的内部监督和控制机制D：坚持以股东利益最大化E：较严格的信息披露 3.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是。A：基金管理公司董事会B：投资决

2、策委员会C：风险控制委员会D：基金管理公司股东大会E：较严格的信息披露 4.下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：董事会D：行政管理部E：较严格的信息披露 5.负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：董事会D：行政管理部E：较严格的信息披露 6.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A：投资管理人员B：行政管理人员C：财务管理人员D

3、：风险管理人员E：较严格的信息披露 7.我国证券投资基金法规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的担任。A：基金管理公司B：商业银行C：证券公司D：保险公司E：较严格的信息披露 8.基金托管人的职责是以为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。A：份额持有人优先B：基金公司股东最大化C：安全保管基金财产D：基金财产增长E：较严格的信息披露 9.以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是。A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户D：托管人与拟募集基

4、金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜E：较严格的信息披露 10.美国基金销售渠道中最重要的是。A：投资顾问渠道B：退休金计划销售C：直销D：基金超市E：较严格的信息披露 11.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为。A：一天一次B：两天一次C：三天一次D：一周一次E：较严格的信息披露 12.2006年11月26日，中国证监会下发了关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则的通知(证监会计字200623号)，规定证券投资基金自起执行新的企业会计准则。A：2007年7月1日B：2007年9月12日C：2008年7月1日D：2008年9月12日E：较严格的信息披露 13.我国基金资产

5、估值的责任人是。A：基金管理人B：基金注册登记机构C：监管机构D：基金托管人E：较严格的信息披露 14.以下费用中，需要基金承担的是。A：基金申购费B：基金托管费C：基金转换费D：基金赎回费E：较严格的信息披露 15.及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文也在重大事件发生之日起日内披露临时报告。A：7B：5C：2D：1E：较严格的信息披露 16.我国债券基金的管理费率一般低于。A：025B：05C：075D：1E：较严格的信息披露 17.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为左右。A：05B：075C：1D：125E：较严格的信息披露 18.基

6、金合同一旦终止，基金财产就进入程序。A：准备B：运作C：募集D：清算E：较严格的信息披露 19.在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是。A：中国证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：证券交易所E：较严格的信息披露 20.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起个工作日内予以书面确认。A：3B：6C：9D：12E：较严格的信息披露 21.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的。A：10B：20C：30D：40E：较严格的信息披露 22.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的。A：发起人、管理人和投资人B：管理人、托管人和投资人C：托管人、发起人

7、和投资人D：受益人、管理人和投资人E：较严格的信息披露 23.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为。A：私募基金和公募基金B：上市基金和不上市基金C：开放式基金和封闭式基金D：契约型基金和公司型基金E：较严格的信息披露 24.年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英国泰晤士报上刊登招募说明书。A：1868B：1783C：1787D：1879E：较严格的信息披露 25.投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是。A：封闭式基金B：公司型基金C：契约型基金D：开放式基金E：较严格的信息披露 26.以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票

8、为投资对象。A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：股票基金E：较严格的信息披露 27.ETF投资基金的最大特点是。A：指数型基金B：进行一级市场和二级市场并存交易C：一级市场、二级市场套利交易D：实物的申购、赎回制E：较严格的信息披露 28.深圳证券交易所于开业。A：1990年12月B：1991年7月C：1990年1月D：1991年12月E：较严格的信息披露 29.我国证券交易所是依法设立的，不以为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A：利润最大化B：收入最大化C：营利D：指数最大化E：较严格的信息披露 30

9、.下列关于ETF的描述，不正确的是。A：是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B：本质上是一种指数基金C：可以进行套利交易D：由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价E：较严格的信息披露 31.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产以上投资于债券的为债券基金。A：50B：60C：80D：90E：较严格的信息披露 32.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自日起有权赎回该部分基金。A：T+0；T+1B：T+0；T+2C：T+1；T+1D：T+1；T+2E：较严格的信息披露 33.是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制订和执行交易计划

10、。A：交易部B：投资部C：研究部D：市场部E：较严格的信息披露 34.证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担责任的情形发生在方式下。A：自销B：代销C：承销D：包销E：较严格的信息披露 35.基金自基金合同生效后不超过个月的时间起开始办理申购赎回。A：3B：6C：9D：12E：较严格的信息披露 36.以下属于基金会计工作内容的是。A：开立投资基金账户B：完成基金份额清算C：按日计提基金管理费和托管费D：设立并管理资金清算相关账户E：较严格的信息披露 37.下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是。A：财务稳健资信良好，且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

11、B：注册资本不少于3亿元人民币C：所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录D：经国务院批准的中国证监会规定的其他条件E：较严格的信息披露 38.基金管理公司中承担核算每日基金资产净值工作的部门是。A：投资部B：研究部C：基金运营部D：财务部E：较严格的信息披露 39.下列不属于以技术分析为基础的投资策略。A：超买超卖型指标B：道氏理论C：股利贴现模型D：价量关系指标E：较严格的信息披露 40.是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。A：基金费用与收益分配复核B

12、：基金账务复核C：基金财务报表复核D：基金资产净值复核E：较严格的信息披露 41.基金营销部门的一项关键性工作是，由此金融机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需要。A：目标市场和客户的确定B：营销环境分析C：营销组合的设计D：营销过程的管理E：较严格的信息披露 42.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有。A：销售服务费B：基金管理人的管理费C：基金托管人的托管费D：基金转换费E：较严格的信息披露 43.下列不属于基金营销核心内容的是。A：费率B：渠道C：宣传D：产品E：较严格的信息披露 44.目前我国封闭式基金的估值频率是。A：每个交易日B：每周C：每月D：每季E：较严格的信息披露

13、 45.是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产清算B：基金净资产估值C：基金资产估值D：基金负债清算E：较严格的信息披露 46.下列财务指标中能够全面反映在一定时期内经营成果的是。A：本期已实现收益B：本期利润C：未分配利润D：期末可供分配利润E：较严格的信息披露 47.自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征。A：所得税B：营业税C：印花税D：增值税E：较严格的信息披露 48.下列是半年度报告与年度报告相比呈现的特点，其中说法错误的是。A：半年度报告要求进行审计B：半年

14、度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露C：半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告D：半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目E：较严格的信息披露 49.下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是。A：基金运作B：基金份额发售安排C：基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D：合同特别约定的事由E：较严格的信息披露 50.基金半年度报告无需披露近年每年的净值增长率。A：5B：4C：3D：2E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页