2021福建期货从业资格考试真题卷（7）.docx

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1、2021福建期货从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会和期货公司D中国证监会和中国期货业协会2.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。A公布B存档C销毁D公布之后销毁3.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A

2、期货公司B期货交易所C中国证监会D中国人民银行4.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。A客户B居间人C期货公司D期货交易所5.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A财政部B期货公司C期货交易所D中国证监会6.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A60%B75%C80%D90%7.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之

3、和的（）。A5%B6%C10%D20%8.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A2年B3年C5年D10年9.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A60%B75%C80%D90%10.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。A可以

4、列席旁听B不可以列席旁听C可作为第三人参加诉讼D无权作为第三人参加诉讼11.申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。A公司法人B企业法人C事业法人D中国法人12.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A佣金B平仓C保证金D持仓限额13.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。A5000万元B9000万元C1亿元D5亿元14.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A期货保证金B资产减值准备C期货风险准备金D净资产减值准备15.期

5、货纠纷案件由（）管辖。A基层人民法院B初级人民法院C中级人民法院D高级人民法院16.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。A中国证监会；中国证监会B中国期货业协会；中国证监会C中国期货业协会；中国期货业协会D中国证监会；国务院期货监督管理机构17.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。A无效B按市价C按前日收盘价D等待进一步指示18.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（）。A客户自行承担相关损失B期货交易所无须承担赔偿责任C期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗

6、辩D期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外19.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。A财务和市场B管理和市场C前、后台D前、中、后台20.期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A1日B3日C5日D7日21.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A口头异议B书面异议C电话咨询D撤销合同22.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，

7、没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A平仓B开仓C无效D等待进一步指示23.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。A按照损失的80%补偿B不予补偿C按照个人投资者补偿规则进行补偿D按照机构投资者补偿规则进行补偿24.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A从业人员B期货业协会C期货交易所D其所在的期货公司25.公司制期货交易所采用的组织形式是_。A国有独资公司B有限责任公司C股份有限公司D有限合伙制二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。A依法保护当

8、事人的合法权益原则B诚实信用原则C维护期货市场秩序原则D法律面前人人平等原则2.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院

9、起诉C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉3.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A甲可以要求乙支付约定的报酬B甲不能要求乙支付约定的报酬C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用4.以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经

10、纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同5.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务6.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有效B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易7.对于因期货经纪合同无效而造成客户经

11、济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则8.期货公司的下列（）行为无效。A私下对冲行为B透支交易行为C超量平仓行为D与客户对赌行为9.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C如果天啸期货

12、公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任10.期货交易活动实行_原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担 11.期货交易所会员享有的权利包括_。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格 12.董事会秘书行使下列_职责。A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B文件保管C期货交易所股东资料的管理D组织协调专门委员会的工作 13.保障基金的后续资金来源包括_。A

13、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C保障基金管理机构追偿的其他合法财产D保障基金管理机构接受的其他合法财产 14.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。A本人或亲属B父母C配偶D子女 15.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的终止条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 16.期货交易所章程中应当载明的事项包括_。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分 17.期货交易所应当就其

14、市场内的交易情况编制_，并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表 18.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是_。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 19.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司

15、缴纳的后续资金来源是_。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 20.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是_。A章程规定的营业期限届满B因经营效益不好而关闭C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭 21.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送_。A中国人民银行B中国证监会C中国证监会和

16、财政部D中国证监会或财政部 22.下列选项中，关于期货合约每日价格最大波动限制，说法不正确的有_。A超过涨跌幅度的报价视为无效，不可成交B商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小C本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定D每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度 23.在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有_。A买方将已收到的仓单转让B买方未解付货款C卖方未交付有效标准仓单D买方解付货款不足 24.小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括_。A春小麦B夏小麦C秋小麦D冬小麦 25.上海期货交易所交易的品种包括_。A燃料油B黄金C铜D天然橡胶第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页