2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

《2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_。A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合2.关于最优证券组合，以下说法正确的是_。A最优组合是风险最小的组合B最优组合是收益最大的组合C相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合3._对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。A资本市场线方程B证券特

2、征线方程C证券市场线方程D套利定价方程4.下列有关业绩评估指数的叙述，正确的是_。A特雷诺指数小于证券市场线的斜率时，组合的绩效好于市场绩效B詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差C詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D夏普指数以证券市场线为基准5.金融工程是20世纪_年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。A60B70C80D906._是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A市场内价差套利B市场间价差套利C期现套利D跨品种价差套利7.采用无套利均衡分析技术的要点是_。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制C静态复制D复制证

3、券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同8.关于套利，以下说法正确的是_。A套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B套利获得利润的关键是价差的变动C套利和期货投机是截然不同的交易方式D套利属于单向投机9.投资评级是基于_而作出的估值定价建议，不是具体的操作性买卖建议。A基本分析B技术分析C量化分析D心理分析10.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其_。A结算支票账户B储蓄账户C证券账户D结算备付金账户11.证券回购市场属于_。A货币市场B资本市场C中期资金市场D长期资金市场12.合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券

4、账户应当与_批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院13._将产生证券交易政策风险。A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司由于管理不善D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定14.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市15.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可

5、以退回，不可以转让D席位不可以退回，不可以转让16.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款17.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A50%B60%C80%D100%18.净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格19.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A账号B会员资格C交易席位D交易密码20.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为_。A10.62元，8.70元B1

6、0.14元，9.18元C10.62元，9.18元D10.14元，8.70元21.柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会22.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据_计算的。A票面利率按天B市场利率按天C银行利率按月D同业拆借利率按天23.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的_。A0.5B1C2D324.关于证券投资者，以下说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体25._是证券场外交易市场的主要形式之一。A证券交易所的

7、前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项属于国有企业股份制改组过程中的清产核资内容的有_。A账务清理和资产清查B价值重估C损益认定D资金核实 2.关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有_。A刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表B定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700”，配售简称为“配售”C新股东增发代码为“710”，增发简称为“增发”D老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行 3.保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出

8、具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括_。A保荐人内部审核程序简介及内核意见B明确的推荐意见及其理由C发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明D主承销商的公司情况简介 4.公司债券上市条件包括_。A债券的期限为1年以内B经有权部门批准并发行C债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别中等及以上D债券的实际发行额不少于人民币5000万元 5.营销人员岗前培训的内容一般包括_。A专业知识培训B职业道德培训C销售技能培训D法律合规培训 6.可以有效地检查营销计划执行情况的工具是_。A业务增长额分析B市场份额分析C营销费用-业务增长额分析D财务分析 7.一份市场营销计划应包括内外部环境分析。其主要分

9、析公司的_。A机会和威胁B优势和劣势C业务增长量D市场份额 8.营销人员在行为上应当_。A诚实守信B严谨务实C勤勉尽责D遵纪守法 9.确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括_。A搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据B分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场C评估证券经纪业务营销活动的外部因素D评估证券经纪业务营销活动的内部因素 10.证券公司营销组合策略包括_。A产品、定价B渠道、促销C人员、有形展示D过程 11.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有_。A市场开发战略B产品组合策略C促销策略D渠道策略 12

10、.证券公司营销风险除合规风险和营销人员风险外，还包括_。A营销责任风险、营销管理风险B营销渠道风险C产品风险、定价风险D促销风险 13.证券公司对营销人员的行为监督，应当从_方面进行严格要求和监督管理。A生活习惯B职业素养C性格情绪D职业道德 14.一份市场营销计划应包括的内容有_。A当前营销现状B营销目标C行动方案和预算D营销控制 15.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有_。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则 16.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一

11、般包括_、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保品证明 17.客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 18.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A客户融资买入证券的权益归证券公司所有B客户融资买入证券的权益归客户所有C客户融券卖出证券的权益归客户所有D客户融券卖出证券的权益归证券

12、公司所有19.在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的有_。A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据B证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C登记结算公司将认购证券经记人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申

13、报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约 20.证券公司应当在每一月份结束后规定时间内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况有_。A前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息B客户交存的担保物种类和数量C强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D有关风险控制指标值 21.客户从事融券交易的，可以选择_的方式，偿还向证券公司融入的证券。A以借还借B现金抵券C买券还券D直接还券 22.融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包

14、括_。A甲方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。乙方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形B甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵C甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失D甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 23.关于客户担保物的

15、监控，以下选项正确的有_。A证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)C客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物D客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券 24.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括_。A对融资

16、融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义B约定客户从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围C约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项D约定客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及证券公司要求客户补仓的通知方式 25.融资融券交易的一般规则包括_。A未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页