2021甘肃证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2021甘肃证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下关于证券投资基金的正确表述是_。A证券投资基金主要投资于证券市场B证券投资基金是一种股票C私募证券投资基金可以向社会公开发行D证券投资是一种获取固定收益的证券 2._是一种间接投资工具。A股票B可转换债券C债券D证券投资基金 3.基金评价的一个隐含假设是_。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的 4.估值方法的_是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披

2、露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A一致性B合理性C审慎性D公开性 5.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B全部由注册地派出机构监管C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 6.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略 7.监察

3、稽核采取_相结合的方式进行。A不定期检查与事先通知的临时检查B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查D定期检查与事先不通知的临时检查 8.一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A主动型基金BLOFC公募基金DETF 9.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D500 10.以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。A投资期限B影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素C税收考虑D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 11.证券组合管理中第二步

4、是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 12.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A20%B30%C40%D50% 13.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用_A申购费B基金托管费C信息披露费D基金管理费 14.开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A申购B赎回C交易D认购 15._要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。A准确性原则B真实性

5、原则C完整性原则D及时性原则 16._不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A收入型基金B上市开放式基金C公募基金D私募基金 17.对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A按公司成长性分类B按公司规模分类C按股票价格行为分类D按公司行业分类 18.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率_；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率_。A越高；越低B越高；越高C越低；越低D越低；越高 19._负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A

6、证券登记结算公司B基金管理人C基金托管人D监管机构 20._为投资决策委员会主席。A总经理B董事长C投资总监D督察长 21.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。A一致性B全面性C公正性D长期性 22.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A麦角新碱注射液B乳糖酸红霉素注射液C头孢唑啉钠注射液D5葡萄糖注射液E氨甲苯酸注射液 23.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循_。A资本实存原则B资本维持原则C资本确定原则D资本

7、不变原则 24.资产评估报告书必须由_。A资产评估机构独立撰写B资产评估委托方独立撰写C政府主管部门撰写D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 25.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_A至少2种；2次以上B至少1种；2次以上C至少2种；5次以上D至少1种；1次以上 26.辅导对象聘请的辅导机构应是_。A培训公司B咨询公司C证券公司D具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构 27.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况

8、确定。A3B6C9D12 28.证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_个月后，可再次提出证券发行申请。A3B6C9D12 29.商业银行发行次级定期债务，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国人民银行 30.2000年12月23日，中国证监会发布_，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。A证券法B公司法C首次公开发行股票并上市管理办法D关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见 31._不属于按购并双方的行业关联性划分。A要约收购B强行收购C横向收购D纵向收购 32.在董事会

9、秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东 33.2005年1月1日试行_，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A上市保荐制度B上市审核制度C首次公开发行股票询价制度D股票定价制度 34.同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 35.从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是_。A债券B长期借款C融资租赁D普通股 36.于2006年1月1日起施行的修订后的证券法加强了证券公司的_。A注册资本制度B公司治理结构C财务会计制度D内控制度 37.我国目前记账式国债发行采用_，凭证式国债发行采用_。A承购

10、包销方式；公开招标方式B公开招标方式；承购包销方式C公开招标方式；公开招标方式D承购包销方式；承购包销方式 38.分离交易的可转换公司债券的期限是_。A最短期限为2年，最长期限为6年B最短期限为3年，最长期限为6年C最短期限为1年，最长期限为6年D最短期限为1年，无最长期限限制 39.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为_元。A0.50B0.45C0.30D0.40 40.对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上 4

11、1.如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的_的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。A总资产的50%B总资产的70%C净资产的50%D净资产的70% 42.通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 43.为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取_方式。A平价发行B折价发行C公开间接发行D不公开直接发行

12、 44.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于_年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A1B3C5D2 45.根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为_。A每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)B每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数发行月份12)C每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数(12-发行月份)12)D以上都不对 46.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准5号字B标准小5号字C标准小4号字D标准4号字 4

13、7.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债务融资 48.证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的_内，对发行人进行回访。A1个月B2个月C3个月D6个月 49.上市公司发行的可转换债券发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A3B6C9D12 50.上市公司申请发行新股，必须符合最近_个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以_者作为计算依据。A2；低B2；高C3；高D3；低第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页