2022云南期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2022云南期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。（）A5；中国证监会B10；中国证监会C5；期货业协会D10；期货业协会2.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存（）年。A10B15C20D303.期货交易管理条例从（）开始施行。A2006年2月7日B2006年4月15日C2007年2月7日D2007年4月15

2、日4.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A1年B2年C3年D5年5.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A1B3C5D76.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。A不构成犯罪B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪7.尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金

3、融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务8.期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所9.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地10.根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险11.期货纠纷案件由（）管辖。A最高人民法院B基层人民法院

4、C中级人民法院D高级人民法院12.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。A物价部门B商务部C中国证监会D国务院有关主管部门13.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会14.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。（）A3；3B3；5C5；3D5；515.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司16.中国证监会在受理金融期货

5、结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A1B2C3D517.2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A2008年6月B2008年7月C2008年8月D2008年11月18.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。A5个工作日B7个工作日C10个工作D30个工作日19.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。A3000万元B5000万元C7000万元D8

6、000万元20.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所21.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1522.下列不属于期货交易所职责的是（）。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割23.期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D中国证监会和财政部24.一般法人投资者在

7、股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A具有相应的决策机制和操作流程B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C不存在严重不良诚信记录D具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录25.净资本的计算公式为（）。A净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项B净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项二、多项选择题（共25

8、题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.通过期货交易形成的价格具有_的特点。A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B间断地反映供求关系及其变化趋势C集中在交易所内通过公开竞争达成D被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 2.期货市场的风险主体有_。A期货交易所B期货公司C客户D政府 3.下列哪些RSI的取值范围为卖出信号_A0-20B20-50C50-80D80-100 4.技术分析一般对_进行分析。A持仓量B需求量C交易量D价格 5.下面关于成交量的说法，错误的有_。A在双重顶中价格上冲到每个后继的峰时，成交量放大B价格突破信号成立，则伴随着较大成交量C下降趋势中

9、价格下跌，成交量较小D三角形整理形态中成交量较大 6.艾略特波浪理论考虑的因素主要是_。A形态B比例C时间D价值 7.100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是_。A3个月贴现率为2%B发行价为92000美元C发行价为98000美元D实际收益率为8% 8.作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如_等做出决议。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C拟定公司基本管理制度D增加或减少注册资本 9.外汇风险按其内容不同，大致可分为_。A交易风险B信用风险C储备风险D经济风险 10.下列选项中，属于期货结算机构职能的是_。A控制市场风险B担保

10、交易履行C结算期货交易盈亏D组织和监督期货交易 11.商品基金经理CPO的主要职责有_。A组建并管理期货投资基金B聘用托管人管理基金的储备现金C保管基金资产，计算财产本息D监管保证金的变动，控制基金的风险头寸 12.下列属于跨商品套利的交易有_。A小麦与玉米之间的套利B3月份与5月份大豆期货合约之间的套利C大豆与豆粕之间的套利D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 13.套期保值者大多是_。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构 14.套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交

11、易流动性较差，而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃，而投机交易很活跃 15._是交易所每周信息公布的内容。A周收盘价B最新价C持仓量D标准仓单量 16.对期货业实行分类监管的原因是_。A实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求B实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段C借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性D通过差异化监管实现期货公司的差异化发展 17.在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法B流程图分析法CVaR方法DCVaR方法 18.在规定交割期限内，出现_等情形时，构

12、成交割违约。A卖方未解付货款B买方未解付货款C卖方未交付有效标准仓单D买方未交付有效标准仓单 19.2000年12月29日，中国期货业协会经过多年酝酿终于宣告成立，它标志着_。A中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B期货市场的基本功能开始逐步发挥C我国期货市场三级监管体系开始形成D期货市场开始向规范运作方向转变 20.跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利 21.期货市场风险成因包括_。A保证金交易的杠杆效应B非理性投机C市场机制不健全D价格波动 22.我国的介绍经纪商能提供的服务有_。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代

13、理客户进行期货交易D代期货公司、客户收付期货保证金 23.交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定_，作好交易前的心理准备。A退出市场的时间B最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D实物交割的价格 24.某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时，又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是_点。A12200B13000C13600D13800 25.套期保值者大多是_。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页