2022内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2022内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题25小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资者应当遵守（ ）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。A：买者自负B：买卖自愿C：卖者自负D：买卖自负 2.上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。A：债券市场投资者风险揭示书B：债券市场普通投资者风险揭示书C：债券市场专业投资者风险揭示书D：投资者风险揭示书 3.（ ）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险

2、。A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：放大交易风险 4.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和规定，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A：合规管理B：盈利管理C：客户管理D：内部管理 5.证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A：诚实守信B：诚实信用C：勤勉刻苦D：审慎投资 6.风险揭示书内容与格式要求由（ ）指定。A：中国证券业协会B：中国证监会C：证券交易所D：证券公司 7.证券投资顾问服务收费应向（ ）账户支付。A：证券投资顾问人员B：个人C：公司D：公司或个人 8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签

3、订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A：3B：5C：7D：10 9.证券公刊应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A：3B：5C：7D：10 10.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。A：3B：5C：7D：10 11.证券公司销售产品时可以（ ）。A：预测收益B：直接与其他同类产品比较C：营销人员使用个人制作的宣传材料D：采用人员推销的促销手段 12.细分市场的（ ）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方

4、案应有不同的反应。A：可度量性B：有价值C：可接近性D：差异性 13.（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 14.在（ ）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。A：集中性B：差异性C：无差异D：分散性 15.营销人员采用（ ）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。A：集中性市

5、场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略 16.（ ）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。A：证券公司营销渠道B：证券公司销售渠道C：证券公司营销系统D：证券公司销售系统 17.证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受（ ）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A：一家B：至少一家C：一家以上D：两家以上 18.在客户（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段 19.在客户（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认

6、知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段 20.在客户分析的主要内容中，（ ）是重点。A：客户基本情况分析B：资产状况分析C：家庭支出情况分析D：投资风险收益特征分析 21.理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础卜提供专业性的判断。A：顾问性B：专业性C：综合性D：长期性 22.（ ）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。A：核心服务B：有形服务C：无形服务D：附加服务 23.证券公司提供的客户服务是以（ ）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。A：市场需求B：公司需求C：客户需求D：多重需求 24.就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（ ）。A：便捷性和快速性B：便利性和快捷性C：多样性和广泛性D：多样性和快捷性 25.（ ）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A：自动传真B：电子信箱C：手机短信服务D：邮寄服务第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页