2022年吉林基金从业资格考试模拟卷（1）.docx

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1、2022年吉林基金从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金资产的所有者是_。A基金管理人B基金托管人C基金代销机构D基金份额持有人2.一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金3.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交

2、易行为承担着重要的一线监控管理职责4.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为_。A清算B交割C交收D结算5.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会6.2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。A深证100ETFB华夏上证50ETFC上证180ETFD上证红利ETF7.在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A证券公司B商业银行C保险公司D基金管理公司8.为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是_。A电话服务中心B讲座、推介会和座谈会C“一对一”专人服务D

3、自动传真、电子信箱与手机短信9._不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值10.交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型11.专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；200012.证券投资基金销售管理办法规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元

4、人民币。A2；2000B3；3000C2；3000D3；200013.下列关于基金收费的说法，不正确的是_。A开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%B开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C股票基金的认购费率一般高于债券基金D货币市场基金的认购费率一般高于债券基金14.证券投资基金销售管理办法对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于

5、整改期间D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项15.基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书16.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利17.关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金的募集应符合证券投资基金法的规定C募集金额应不少于2亿元人民币D基金份额持有人应不少于2000人

6、18.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额19.提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司20.最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票21.下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基

7、金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度22.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A债务资金B应付账款C真实资本D虚拟资本23.根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；1524.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D2525.下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金

8、会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.公募基金主要具有的特征有_。A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B基金募集对象不固定C投资金额要求低，适宜中小投资者参与D遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管 2.根据募集方式的不同，基金可分为_等类别。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动(指数)型基金 3.根据法律形式的不同，基金可以分为_。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金

9、4.成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以成长型股票为投资对象D期望获得稳定的当期收入 5.反映股票型基金投资业绩的指标主要有_。A基金分红B基金已实现收益C基金净值增长率D基金净值增长率标准差 6.系列基金的特点主要表现在_。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D各子基金并不可以进行相互转换 7.反映股票型基金投资风险的指标主要有_。A净值增长率标准差B费用率C持股集中度D行业投资集中度 8.债券型基金与单一债券的区别主要表现为_。A债券型基金的收益不如债券的利息固定B债券型基金可以确定一个准确的到期日C债券型基金的到期期

10、限会发生较大变化D投资的风险不同 9.债券型基金的主要投资风险包括_。A汇率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险 10.货币市场基金不得投资于_。A股票B可转换债券C剩余期限超过397天的债券D信用等级在AAA级以下的企业债券 11.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C期限在1年以内(含1年)的债券回购D期限在1年以内(含1年)的商业银行票据 12.关于货币市场基金，以下描述正确的是_。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以货币市场工具为投资对象D增长潜力大，适合长期投资 1

11、3.以下反映货币市场基金风险的指标主要有_。A组合平均剩余期限B收益的标准差C融资比例D浮动利率债券投资情况 14.ETF与LOF的区别是_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同 15.交易型开放式指数基金的主要特点不包括_。A被动操作的指数型基金B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C独特的实物申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存的交易制度 16.封闭式基金与开放式基金的区别主要是_。A存续期限不同B投资对象不同C规模可变性不同D基金交易方式不同 17.以下不属于保本型基金分析指标的是_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例 18.

12、与公募基金相比，私募基金的特点主要是_。A不能进行公开发售与宣传推广B投资者资格和人数不受限制C在运作上具有更大的灵活性D主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户 19.股票型基金的特点是_。A以追求长期资本增值为目标B高风险、高收益C是组合投资，与股票相比，风险相对分散化D对基金份额净值可以进行合理与否的评判 20.以下关于债券型基金的描述正确的是_。A对债券进行组合投资B持有债券的平均到期期限越长，利率风险越低C债券型基金有确定的到期日D久期越长，所承担的利率风险越高 21.下列属于基金分析评价基本方法的是_。A历史业绩评估B资产估值增值潜力分析C基金业绩归因分析D基金交叉持股分析

13、22.常见的投资风格分析指标有_。A风险调整后收益B重仓股留存度、持股周转率C行业集中度、偏离度D行业配置调整幅度和频率 23.基金风险评价的特点是_。A要体现不同类型基金风险水平的差异性B要体现同一类型基金风险水平的差异性C要对可能影响未来风险水平的因素进行综合分析D风险评价要定期更新 24.用于分析ETF运作效率的指标有_。A融资比例B折(溢)价率C周转率D信息比率 25.用来比较相同风险水平下超额收益大小的风险调整后收益的指标包括_。A夏普指标BMRAR指标C特雷诺指标D詹森指标第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页