2022宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（5）.docx

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1、2022宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.货币政策对宏观经济的调控作用突出表现在_。A通过调控利率保持社会总供给与总需求的平衡B货币供给增加有利于贷款利率降低，减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大C通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定D低利率鼓励消费，高利率则有利于吸收储蓄 2.投机与投资的区别与联系主要有_。A投机者持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为B投资者主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投机者可以是

2、与国民经济相关的各个行业C投资者的行为往往追求高风险、高收益；投机者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小D投资包含投机，二者是密不可分的 3.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_。A规定利率限额与信用配额B信用条件限制C规定金融机构流动性比率D窗口指导 4.对衰退产业的调整和援助政策主要包括_。A限制进口B财政补贴C减免税D鼓励出口 5.影响行业景气的外因是_。A宏观经济指标波动B经济周期C上下游产业链的供应需求变动D生产能力变动 6.运用演绎法进行行业分析，步骤是_。A接受(拒绝)假设B观察C寻找模式D假设 7.下列属于调查研究法特性的是_。A在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查

3、研究法B通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行C可以获得最新的资料和信息D省时、省力并节省费用 8.产业组织政策主要包括_。A市场秩序政策B产业合理化政策C促进资源向技术开发领域投入的政策D产业保护政策 9.从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是_。A守法合规B诚实信用C客观、公平、审慎原则D忠实客户利益 10.下列属于行业幼稚期特点的是_。A高风险B低收益C产品价格高D公司数量很多 11.和公司营运能力有关的指标为_。A存货周转率B流动资产周转率C销售净利率D销售毛利率 12.对公司规模变动特征和扩张潜力的分析包括_。A公司的发展趋势B公司主要产品的市场前景及未来的市场份额C公司的财务状

4、况以及投资和筹资潜力D行业地位的变化 13.证券投资顾问业务暂行规定对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有_。A客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源D表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限 14.对证券投资顾问服务人员的要求有_。A向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益B禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问

5、服务费用C依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期D应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 15.证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素有_。A证券买卖等非正常项目B已经或将要停止的营业项目C重大人事变动D会计准则和财务制度变更带来的累计影响 16.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的_实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程 17.美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定2711规则，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括_。 A禁止投

6、资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 B非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬B非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门C禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告D美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定2711规则，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括_。E券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬 18.资产重组中的关联交易，其对公司经营和业绩的影

7、响需要结合_进行具体分析。A重组目的B重组所处的阶段C重组方的实力D重组后的整合 19.一些常见的或有事项包括_。A已贴现商业承兑汇票形成的或有负债B未决诉讼、仲裁形成的或有负债C为其他单位提供债务担保形成的或有负债D很可能给企业带来经济利益的或有资产 20.使用市盈率指标时应注意_。A该指标不能用于不同行业公司的比较B在每股收益很小或亏损时的高市盈率说明公司未来发展潜力大C市盈率的高低受市价的影响D市盈率的理想取值范围有一个统一标准 21.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为30%、期望收益率为14%，证券B的标准差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有_。A最小方差证券

8、组合为40%A+60%BB最小方差证券组合为5/11A+6/11BC最小方差证券组合的方差为14.8%D最小方差证券组合的方差为0 22.以下有价证券能够带来基本收益的是_。A普通股B附息债券C优先股D商业票据 23.下列属于资本资产定价模型在资源配置方面应用的是_。A牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合C熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合D熊市到来之际，应选择那些高系数的证券或组合 24.在组合投资理论中，有效证券组合是指_。A可行域内部任意可行组合B可行域的左上边界上的任意可行组合C按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差

9、的组合后余下的这些组合D可行域右上边界上的任意可行组合 25.证券组合管理的基本步骤包括_。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正 26.下列属于金融工程核心分析技术组合与分解技术特性的是_。A利用基础性的金融工程工具来组装具有特定流动性及收益、风险特征的金融产品B是无套利均衡原理的具体应用C被称之为复制技术D复制组合与被复制组合可以完全实现有条件的对冲 27.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为_。A被动管理B主动管理C积极管理D消极管理 28.适合入选收入型组合的证券有_。A附息债券B低派息低风险普通股C优先股D避税债券 29.下列

10、属于VaR法特性的是_。A它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露B提供了一个统一的方法来测量风险C使得不同类型资产的风险之间具有可比性D简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险 30.蒙特卡罗模拟法的主要缺点有_。A需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样B涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险C对于代表价格变动的随机模型，若是选择不当，会导致模型风险的产生D模拟所需的样本数必须要足够大，才能使估计出的分布得以与真实的分布接近 31.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买_，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A股票B债

11、券C彩票D有价证券的衍生品 32.现代资产组合理论，按照理论发展的时间顺序，大致可以分为以下_几个部分。A资产组合选择理论B分离定律和市场模型C资本资产定价模型D套利定价理论与多因素模型 33.债券交易中，较为普遍采用的报价形式是_。A收益报价B全价报价C净价报价D部分报价 34.下列不是影响股票投资价值内部因素的是_。A公司净资产B宏观经济因素C市场因素D公司盈利水平 35.下列属于可转换证券计算公式的是_。A可转换证券的转换价值=转换比例标的股票市场价格B可转换证券的市场价格=转换比例转换平价C转换升水比率=(转换平价-标的股票的市场价格)标的股票的市场价格D转换贴水比率=(标的股票的市场

12、价格-转换平价)标的股票的市场价格 36.若以S表示标的股票的价格，X表示权证的执行价格，则_。A认股权证的内在价值为max(S-X，0)B认股权证的内在价值为max(X-S，0)C认沽权证的内在价值为max(X-S，0)D认沽权证的内在价值为max(S-X，0) 37.宏观经济分析的基本方法包括_。A比较分析法B总量分析法C结构分析法D因素分析法 38.进行宏观经济分析的意义是_。A把握证券市场的总体变动趋势B掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向C判断整个证券市场的投资价值D了解转型背景下宏观经济对股市的影响 39.所谓核心CPI，是指将受_因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价

13、指数。A消费习惯B气候C季节D技术 40.经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括_。A贸易收支B劳务收支C实物收支D单方面转移 41.关于社会融资总量的内涵主要体现在_。A金融机构通过资金运用对实体经济提供的全部资金支持B实体经济利用规范的金融工具、在正规金融市场、通过金融机构服务所获得的直接投资C其他融资D以上都不是正确 42.基本分析的内容主要包括_。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D公司分析 43.下列属于财产性收入内容的是_。A通俗地讲就是指家庭拥有的动产、不动产所获得的收入B不包括专利收入C不涉及实业投资D包括财产营运所获得的红利收入、财产增值收益等 44.非公开发行限售股

14、发行对象属于以下_之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。A上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者C董事会拟引入的境内投资者D董事会拟引入的境外投资者 45.制造业PMI由_个扩散指数加权计算而成。A4B5C6D7 46.证券市场的需求主要受到以下_因素的影响。A宏观经济环境B居民金融资产结构的调整C发行上市制度D上市公司质量 47.非公开发行限售股发行对象属于以下_之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。A上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资

15、者C董事会拟引入的境内投资者D董事会拟引入的境外投资者 48.推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括_。A对标的证券有助涨助跌的作用B使得证券交易更易被操纵C对金融体系的稳定性带来一定威胁D不利于投资者利用衍生工具进行避险和套利 49.影响行业景气的几个重要因素有_。A需求B供应C产业政策D价格 50.在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为_。A总部行为B分部行为C实际生产行为D投资行为第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页