2022年四川证券从业资格考试真题卷（7）.docx

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1、2022年四川证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.全国银行间市场买断式回购交易的有关规则：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。A30B60C90D91 2.上海证券交易所买断式回购的交易按照_原则进行。A两次成交、两次清算B一次成交、两次清算C两次成交、一次清算D一次成交、一次清算 3.根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按_进行申报。A每百元面值债券到期购回价(全价)B每百元面值债券到期购回价(净价)

2、C每手债券到期购回价(全价)D每手债券到期购回价(净价) 4.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化 5.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A20%B50%C100%D200% 6.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖 7.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是_。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定C买断式回购期间，交

3、易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 8._负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A中央结算公司B中国人民银行C银行业监督协会D同业中心 9.全国银行间市场买断式回购发生违约的，同业中心应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后_个工作日内将最终结果予以公告。A3B5C7D10 10.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A3B5C7D10 11.下列衍生工具中，属于OTC交易的衍生工具的是_。A公司债券条款中包含的赎回条款B专门的期权交易所交易的期货合约C金融机构之间进行的各类互换交易D在期货交易所交易的期货合约 1

4、2.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。A证券市值/GDPB证券价值/GDPCGDP/证券市值DGDP/证券价值 13.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是_。A根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 14.基金持有人与基金托管人之间是_。A债权关系B相互制衡关

5、系C委托与受托关系D隶属关系 15.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B200C250D300 16._的交易价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金 17.下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是_。A机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场C为妥善解决STAQ、NET系

6、统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司 18.下列不属于欧洲债券的是_。A日本在欧洲发行的美元债券B美国在欧洲发行的欧元债券C除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券D除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券 19.按照2008年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，

7、无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基金2008年11月20日该基金的单位资产净值是_元。A1.1B1.2C1.3D1.4 20.无息债券通常用_方式付息。A单利B贴现C复利D分期 21.张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是_。A张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了 22.国际债

8、券涉及_以上的国家，是一种跨国发行的债券，具有特殊性。A一个或一个B两个或两个C三个或三个D两个 23.股票的_，即理论价值，也是股票未来收益的现值。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值 24.证券公司自营业务主要赚取_。A手续费B中介佣金C价差收益D利差收益 25.下列属于记账式困债的特点的是_。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本 26.下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是_。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费 27.下列关于股票清算价值的说法，正确的

9、是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 28.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B证券业协会C财政部D国务院证券监督管理机构 29.下列有关会员制证券交易所的论述，错误的是_。A不以营利为目的的社会法人团体B理事会是证券交易所的决策机构C我国两家证券交易所均按公司制方式组成D只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易 30.在下列选项中，_是负责办理派发红股、股息和利息的机构。A证券交易所B证券发行公司C证券登记结算公司D证券公司 31.根据

10、我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以_的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下 32.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票发行日期C股票编号D各股东所持股份数 33._对公司增加或减少注册资本作出决议。A三分之一股东B股东大会C监事会D证监会 34.保证公司债属于_。A抵押证券B担保证券C质押债券D金融债券 35.证券投资基金是指通过公开发售_

11、募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额 36.现阶段，_是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范B法制、监管、自律、规范C公开、公平、自律、诚信D法律、监管、公开、公正 37.经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是_。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化 38.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券

12、，它反映的是_的关系。A占有权处置权B所有权使用权C债权债务D权利义务 39.下列对股票概念的描述，错误的是_。A股票是一种所有权证B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 40.发行国际债券的信用级别评定必须由_进行评定。A国际资信评估机构B投资者所在国资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D发行国际债券所在国资信评估机构 41.以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求_。A利息收入B公司控制权C资本利得和短期资本增值D资本利得和长期资本增值 42._债券以利率逐年累进方法计息。A单利B

13、贴C累进利率D复利 43.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是_。A全体中标者的中标价格是不相同的B以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 44.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币_元。A5000万B1亿C2亿D5亿 45.境外上市外资股一般采取_的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票 46.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当

14、自受理之日起_个月内作出。A4B5C6D7 47.关于基金的运作费用，下列说法正确的是_。A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高 48.下列对非上市证券的认识，错误的是_。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 49.下列属于证券交易所会员大会职权的是_。A审定对会员的接纳B选举和罢免会员理事C制定修改证券交易所的业务规则D审定总经理提出的工作计划 50.按照_，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页