2022年广西期货从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2022年广西期货从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A6个月B1年C2年D5年2.制定期货交易所管理办法的法律依据是（）。A中华人民共和国宪法B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例D期货公司管理办法3.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A中金所B期货公司C证券公司D证监会4.期货合同当事人可以根据双方的自由意

2、志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。A法律和行政法规的强制性规定B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定D司法解释的强制性规定5.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3B5C8D106.期货公司风险监管指标与上月相比（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A变动超过20%B变动超过50%C优化不足10%D优化不足20%7.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加

3、的保证金-/+其他调整项。A负债B流动负债C负债调整值D流动资产8.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。A5日B10日C15日D30日9.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C为客户存取、划转期货保证金D代期货公司、客户收付期货保证金10.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被_。A自行平仓B协议平仓C强行平仓D强制减仓11._是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险

4、。A交易所的管理风险B交易所的技术风险C交易所的操作风险D交易者的操作风险12.如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于_。A交割风险B交易风险C信用风险D代理风险13._是期货市场充分发挥功能的前提和基础。A合理的投资方式B健全的组织机构C资金的有效监管D有效的风险管理14._是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。A市场风险B信用风险C流动性风险D操作风险15._是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。A操作风险B信用风险C流动性风险D法律风险16.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是_。A有广

5、度的B窄的C缺乏深度的D有深度的17._是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。A流通量风险B成交量风险C资金量风险D持仓量风险18.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是_。A有广度的B窄的C缺乏深度的D有深度的19._是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。A法律风险B信用风险C流动性风险D操作风险20.下列期货市场中，市场流动性最强的是_。A深度大、广度小的市场B深度大、广度大的市场C深度小、广度大的市场D深度适中、广度适中的市场21._是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的

6、经济效果甚至蒙受损失的风险。A法律风险B信用风险C市场风险D操作风险22._来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险23.政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险24._是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险25._是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当

7、签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A违约责任 B_结算流程B保证金标准C争议处理方式2.依期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。A一般结算会员资格B交易结算业务资格C特别结算会员资格D全面结算业务资格3.金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A委托回报B佣金水平C成交结果D成交时间4.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当（）。A建立动态的风险监控和资本补足机制B确保净资本等风险监管指标持续符合标准C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度D对相应的风险监

8、管指标一定要进行敏感性测试5.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A原因B对公司的影响C解决问题的期限D解决问题的具体措施6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A金融期货结算业务资格申请书B从事金融期货结算业务的计划书C加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件7.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。A期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B期货公司借入

9、次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债8.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。A国家利益B他人的合法权益C所在期货经营机构利益D其他期货经营机构的利益9.期货交易所解散的情形包括（）。A中国证监会决定关闭B章程规定的营业期限届满C决定减少期货交易所注册资本D会员大

10、会或者股东大会决定解散10.（）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A侵权B违约C合同无效D实物交割纠纷11.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪B行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪D行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪12.期货纠纷案件的管辖机构包括（）。A中级人民法院B基层人民法院C高级人民法院指定

11、的部分中级人民法院D高级人民法院根据需要确定的部分基层法院13.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A存单B票据C资信证明D信用证或者其他保函14.期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第59条的规定，采取相应的监管措施。A存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼B期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益C交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益D公司治理不健全或者未有效执行，

12、部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营15.期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指（）。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员16.（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员17.国务院期货监督管理机

13、构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A经营条件B风险管理C保证金存管D内部控制、关联交易18.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行期货公司首席风险官管理规定（试行）所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。A免予B减轻C从轻D转移19.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A国务院商务主管部门B外汇管理部门C银行业监督管理机构D国有资产监督管理机构20.期货公司首席风险官应当

14、向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A中国期货业协会B期货公司总经理C期货公司董事会D公司住所地中国证监会派出机构21.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）。A净资本等指标的计算表及相关说明B关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本C客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表22.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。

15、A考察谈话B审核材料C调查暗访D调查从业经历23.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定期货公司首席风险官管理规定（试行）。A期货交易管理条例B期货公司管理办法C期货从业人员执业行为准则D期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的（）。A首席风险官B财务负责人C营业部负责人D总经理、副总经理25.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A根据期货合同规定确定B根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页