2022年北京证券从业资格考试模拟卷（2）.docx

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1、2022年北京证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于证券交易异常波动，下列说法正确的有_。A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20的情况属于证券交易异常波动 2.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的

2、内容包括_等。A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量 3.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是_。A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金 4.关于证券登记，下述说法正确的有_。A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为B证券登记是保障投资者合法权益的重要

3、环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节 5.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是_。A证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延B证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准C在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半D如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告 6.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有_。AA股B基金C国债现券D可转换债券 7.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有_。A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向

4、客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金 8.债券质押式回购交易涉及_。A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为D一次交易契约行为 9.中小企业板上市公司出现_情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债 10.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括_。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委

5、托买卖价格，保证委托能够成交D接受交易结果，并履行交割清算义务 11.关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是_。A目前，我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券 12.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有_。A一次成交，两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收 13.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。A密码B账户C证券D资金

6、 14.证券交易所特别会员享有的权利有_。A接受证券交易所提供的相关服务B对证券交易所事务的表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会 15.关于证券投资基金，以下说法正确的有_。A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分 16.下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有_。A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位

7、的整数倍的委托 17.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是_。A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00C每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00 18.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由_批准。A证券交易所B国家外汇管理局C中国人民银行D中国证监会 19.根据证券

8、法，以下对证券交易所的描述正确的是_。A证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人C证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 20.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有_。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜 21.从

9、事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有_等。A遵守国家有关法律、法规的承诺B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C证券经纪商代理业务范围和权限D投资者应履行的交收责任 22.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定_。A复牌时对申报实行连续竞价B停牌期间可以申报撤销C停牌期间可以进行申报D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 23.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括_。A警告B没收非法所得C罚款D追究刑事责任 24.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股

10、份转让的公司有_。A原STAQ系统挂牌的公司B原NET系统挂牌的公司C上海证券交易所退市的公司D深圳证券交易所退市的公司 25.量化分析法的主要约束有_。A对用者的定量分析技术有较高要求B对基本面数据的真实完整性具有较强依赖C所采用的各种数理模型本身存在模型风险D对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求 26.股票市盈率估计的主要方法有_。A简单估计法B回归分析法C试算法D现金贴现法 27.国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括_。A对所监管企业国有资产的保值增值进行监督B推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构C推动国有经济结构和布局的战略性调整D指导和推进经济体制改革 28

11、.以下经济指标中，属于先行性指标的有_。AGDPB企业投资规模C消费者预期D库存量 29.根据投资决策的灵活性不同，证券投资策略可分为_。A主动型策略B被动型策略C战略性策略D战术性策略 30.下列关于可转换证券价值的说法正确的有_。A可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值B可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值C可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值D可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分 31.债券发行条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权有_。A转

12、股权B发行人提前赎回权C转股修正权D债券持有人提前返售权 32.股票现金流贴现的不变增长模型可以分为_。A股息按照不变的增长率增长B净利润按照不变的增长率增长C股息按照不变的绝对值增长D净利润按照不变的绝对值增长 33.“三元悖论”中的“三元”是指_。A自由的资本流动B固定的汇率C独立的财政政策D独立的货币政策 34.股权分置改革对我国沪深证券市场产生的深刻、积极的影响有_。A不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出C上市公司重组并购行为增多D市场供给增加、流动性增强 35.产业一般具有的特点有_。A规模化B职业化C全球化D社会功能性 36.

13、行业的市场结构包括_。A完全竞争B寡头垄断C垄断竞争D完全垄断 37.影响权证理论价值的因素有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C无风险利率D股价的波动率 38.下列关于回购的说法中，正确的有_。A回购利率是中央银行制定货币政策的重要参考指标B回购协议的本质是一种质押贷款C回购利率可以说是一种无风险利率D回购利率是由信用等级较高的银行组成的报价团自主报出的算术平均利率 39.对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有_。A零售物价指数B生产者价格指数C国民生产总值物价平减指数D原材料物价指数 40.现代国际分工的模式中_。A资源禀赋所起到的作用越来越大

14、B资源禀赋所起到的作用越来越小C行业间贸易的比重越来越高D行业内贸易和公司内贸易的比重越来越高 41.关于增长型行业的说法，正确的有_。A这些行业主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其经常呈现增长形态B增长型行业的运动状态与经济活动总水平密切相关C这些行业的股票价格根本不会受到经济周期的影响D这种行业增长的形态使得投资者难以把握精确的购买时机 42.在行业分析中，运用实地调研法的优势在于_。A不太适用于正在进行中的重大事件的研究B往往可以揭露一些并非显而易见的事实C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性 43.关于有上影线和下影线的

15、阳线和阴线，下列说法错误的有_。A十字星的出现说明多空双方力量暂时平衡，使市场走势暂时失去方向B上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方 44.关于实体性贬值的计算，下列说法正确的有（）。A实体性贬值的估算，一般可以采用的方法有观察法和公式计算法B采用观察法计算时，资产实体性贬值=重置成本×(l-成新率)C采用公式计算法计算时，D采用公式计算法计算时，残值是指被评估资产在清理报废时净收回的金额45.在计算营运指数时，其计算过程中

16、的非付现费用涉及_。A计提的资产减值准备B固定资产折旧C无形资产摊销D待摊费用的减少 46.关于关联交易的说法中，下列说法正确的有_。A现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损B现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C关联交易属于中性交易，它既不属单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴D从理论上讲，关联交易的主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化 47.下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有_。A应收账款周转率说明应收账款流动的速度B应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快C应收账款周

17、转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间D应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值 48.收益现值法中的主要指标有_。A收益额B折现率C利率D收益期限 49.资产重组根据重组对象的不同大致可分为_。A对企业资产的重组B对企业负债的重组C对企业股权的重组D对企业组织的重组 50.资产重组常用的评估方法包括_。A重置成本法B历史成本法C现行市价法D收益现值法第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页