2022年四川证券从业资格考试模拟卷（5）.docx

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1、2022年四川证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_A：3%B：5%C：8%D：10%2.结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。A：中国银行B：中国人民银行C：建设银行D：工商银行3.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露_A：股份报价转让说明书B：临时报告C：年度报告D：半年度报告4.投资于_证

2、券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。A：避税型B：收入型C：增长型D：货币市场型5.在_下，证券组合管理者一般模拟某一种主要的市场指数进行投资。A：无效市场B：弱式有效市场C：半强式有效市场D：强式有效市场6.将半年利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为_A：一样大B：没有相关关系C：前者较小D：前者较大7.第一家证券投资基金诞生于_A：美国B：英国C：德国D：法国8.发行人应在招股说明书中披露持股量列的自然人及其在发行人单位任职。A：最大3名B：最大5名C：最大10名D：最大15名9.在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报

3、送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：6010.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的_提取。A：1B：2C：3D：3.511.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过_亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的_以上。A：5，10%B：5，20%C：4，25%D：4，30%12.一般而言，年通胀率低于10的通货膨胀是_A：疯狂的通货膨胀B：恶性的通货膨胀C：严重的通货膨胀D：温和的通货膨胀13.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比

4、例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_A：400000元B：18182元C：13333元D：2000000元14._是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记15.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A：1年B：18个月C：2年D：30个月16.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A：1B：3C：4D：617.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是_A：防止证券交易中的欺诈行为B：公

5、正地对待证券交易的参与各方C：实现市场信息的公开化D：保证参与交易的各方机会均等18.认股权证的认购期限一般为_A：两周到三十天B：半年C：一年D：三年到十年19.证券公司应当按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A：5%B：10%C：15%D：20%20.下列关于无记名股票阐述中，不正确的是_A：无记名股票转让相对简便B：无记名股票安全性较差C：无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D：无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资21._不属于上市后的证券存管业务。A：非交易过户B：交易过户C：发放现金红利D：股东名册登录22.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期

6、数量累计不得超过该券种发行量的_A：10%B：15%C：20%D：25%23.关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是_A：归纳法是从个别出发以达到一般性B：演绎法是从个别出发以达到一般性C：演绎法是从观察开始D：归纳法是从推论开始24.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是_A：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B：证券监管部门和相关部门指定的部门规章C：国务院制定并颁布的行政法规D：证券业协会颁布的行为准则25.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是_A：可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B：“债转股”时，申报方向为买入C：“债转股”时，转股申报不得撤单D

7、：可转债的买卖申报优先于转股申报26.若采取_财政、货币政策，通常会造成股价下跌。A：政府大幅提高税率B：中央银行降低再贴现率C：中央银行通过公开市场业务大量买入证券D：中央银行调低法定存款准备金率27.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程，自_起施行。A：2009年5月1日B：2009年5月10日C：2009年5月15日D：2009年6月1日28.道-琼斯分类法是在19世纪末为选取在_上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。A：伦敦证券交易所B：纳斯达克证券交易所C：美国证券交易所D：纽约证券交易

8、所29.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A：资金数量B：交易量C：交易品种D：时间和条件30.下列关于证券承销的说法中，不正确的是_A：承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B：发行人推销证券的唯一方式是承销C：承销有包销和代销两种D：包销有全额包销和余额包销两种31.招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式32.某投资者将10000元投资于票面利率10%，5年期的债券，则此项投资的

9、终值按单利计息是_元。A：16105B：18236C：15000D：1700033.根据根据投资目标的不同，证券投资基金不包括_A：成长型基金B：收入型基金C：期权基金D：平衡型基金34.公用事业一般属于_型的行业类型。A：完全竞争B：不完全竞争C：寡头垄断D：完全垄断35.某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为_元。A：10000B：10100C：10050D：995036.内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是_A：缺少自主性B：高成本性C：有限

10、性D：高风险性37._是全国银行间债券市场的主管部门。A：中国人民银行B：中国银行业监督管理委员会C：财政部D：中央国债登记结算有限责任公司38.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据_所获得的管理运作基金的报酬。A：基金契约B：基金章程C：基金信托契约D：基金托管契约39._是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A：双边净额清算B：多边净额清算C：连续净额清算D：集中净额清算40._的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A：总资产规模为10亿元以上B：净资产规模为10

11、亿元以上C：总资产规模为5亿元以上D：净资产规模为5亿元以上41.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_A：股东B：收购方C：目标公司D：公司经营者42.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起_个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。A：2B：3C：5D：1043.ETF的汉译名称为_A：交易所交易基金B：指数参与份额C：上市开放式基金D：存托凭证44.国内期货市场的发展过程可以分为三个阶段（ ）A：起步探索阶段(19871993年)、治理与整顿阶段(19932000年)、规范发展阶段(2000年至今)B：起步探索阶段(19871995年)、治理与整顿阶段(1995

12、2000年)、规范发展阶段(2000年至今)C：起步探索阶段(19901993年)、治理与整顿阶段(19932000年)、规范发展阶段(2000年至今)D：起步探索阶段(19901995年)、治理与整顿阶段(19952000年)、规范发展阶段(2000年至今) 45.下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是_A：风险水平不同B：反映的经济关系不同C：所筹资金投向不同D：投资数量不同46.客户的信用资金账户开立数量为_A：1个B：2个C：3个D：不限47.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由_直接对客户承担。A：期货公司B：证券公司C：根据双方约定确定责

13、任承担者D：证监会确定责任承担者48.电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由_控制。A：委托人B：密码C：营业部D：受托人49.上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为_元。A：0.01B：0.001C：0.005D：0.0550.营业部提供的咨询服务不包括_A：向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B：向投资者提示入市风险及防范措施C：向投资者推荐业绩优良的股票D：简单介绍技术分析软件使用方法第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页