ST易见：易见股份2021年年度股东大会会议材料.PDF

《ST易见：易见股份2021年年度股东大会会议材料.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ST易见：易见股份2021年年度股东大会会议材料.PDF（65页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 1 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议年年度股东大会会议 会议材料会议材料 二二二年五月十七日二二二年五月十七日 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 2 目目 录录 易见供应链管理股份有限公司股东易见供应链管理股份有限公司股东大会会议须知大会会议须知 . 3 3 一、审议事项一、审议事项 议案一议案一 关于计提关于计提 20212021 年度资产减值准备及信用减值准备的议案年度资产减值准备及信用减值准备的议案 . 5 5 议案二议案二 关于调整应付云南滇中创业投资有限公司资关于调整应付云南滇中创业投资有限公司资管计划罚

2、息的议案管计划罚息的议案 . 8 8 议案三议案三 公司公司 20212021 年年度财务决算报告年年度财务决算报告 . 1111 议案四议案四 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案议案 . 1515 议案五议案五 公司公司 20212021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 . 1818 议案六议案六 公司公司 20212021 年年度报告及其摘要年年度报告及其摘要 . 2727 议案七议案七 关于公司关于公司 20212021 年度拟不进行利润分配的议案年度拟不进行利润分配的议案 . 2929 议案八议案八 关于公司关于公司 20222022

3、 年度对外担保的议案年度对外担保的议案 . 3030 议案九议案九 关于向银行等金融机构申请关于向银行等金融机构申请 20222022 年度综合授信额度的议案年度综合授信额度的议案 . 3737 议案十议案十 关于公司董事关于公司董事 20222022 年度薪酬、津贴计划的议案年度薪酬、津贴计划的议案 . 3939 议案十一议案十一 关于公司监事关于公司监事 20222022 年度薪酬计划的议案年度薪酬计划的议案 . 4040 议案十二议案十二 公司公司 20212021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 . 4141 议案十三议案十三 公司公司 20212021 年度内部控制评价报告年度

4、内部控制评价报告 . . 4747 二、听取事项二、听取事项 易见供应链管理股份有限公司独立董事易见供应链管理股份有限公司独立董事 2 2021021 年度述职报告年度述职报告 . 5858 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 3 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”或“易见股份”）全体股东的合法权益，保护参会股东及股东代理人的健康安全，确保股东大会的正常秩序和顺利进行。根据中国证监会上市公司股东大会规则和公司章程、股东大会议事规则等相关法律法规的规定，以及云南省昆

5、明市最新疫情防控政策，特制定本次年度股东大会会议须知如下： 一、特别提醒 （一）目前国内疫情形势依然严峻，为最大限度保障股东、股东代理人和其他参会人员的健康，严格落实云南省昆明市最新疫情防控政策，建议股东及股东代理人优先选择通过网络投票的方式参加本次股东大会。公司将对现场会议进行网络图文直播，为参加股东大会的股东及股东代理人提供便利。 （二）股东大会现场会议召开地点位于昆明市，现场参会股东及股东代理人务必提前关注并严格遵守昆明市有关疫情防控政策的规定。鉴于当前疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，请现场参会股东及股东代理人务必在出行前确认最新的防疫要求。股东及股东代理人可在国务院网站查询境内中

6、高风险地区信息（网址：http:/ （三）参加现场会议的股东及股东代理人应采取有效的防护措施，接受身份核对和信息登记、体温检测、出示核酸检测结果等，配合做好会场相关防疫工作，如有发热等症状或不遵守疫情防控要求的，将无法进入本次股东大会现场。 （四）如现场参会股东及股东代理人的人数已达到股东大会当天疫情防控要求规定的上限，将按“先签到先入场”的原则入场，无法入场的股东及股东代理人仍可通过网络投票进行表决。 二、请参会人员配合现场会议的防疫安排，参会人员参会时须佩戴公司发放的参会证。 三、参会股东及股东代理人应严格按照本次会议通知所记载的会议登记方法及要求办理会议登记手续及有关事宜。 四、为保证本

7、次会议正常进行，除出席现场会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 4 绝其他人士入场。 五、现场参会人员的手机、水杯等随身物品须按照会议要求进行统一寄存，会议期间，全体参会人员应遵守会场秩序，不得扰乱会议流程，确保会议的正常进行和议事效率。 六、出席大会的股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利，但须由公司统一安排发言和解答。为保证会议效率，在本次会议所有议案审议后才进行股东提问发言；要求发言的股东，可在大会审议议案宣读完成后举手示意，得到主持人许可后进行发言。 七、

8、建议股东发言应围绕本次股东大会议案进行，股东提问内容涉及公司商业秘密或者未披露信息的，公司有权不予回应。 八、本次参加现场会议的股东及股东代理人交通食宿等费用自理。 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 5 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年年年度股东大会会议议案一度股东大会会议议案一 审议关于计提审议关于计提 2021 年度资产减值准备及信用减值准备的议案年度资产减值准备及信用减值准备的议案 尊敬尊敬的各位股东及股东代表：的各位股东及股东代表： 一、本年度计提减值准备的情况一、本年度计提减值准备的情况 （一）计提减值准备的依据 根据企

9、业会计准则第8号-资产减值（财会20063号）以及证监会、上海证券交易所相关文件的要求，经与公司年审会计师大华会计师事务所沟通，为准确、客观地反映公司资产负债状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至2021年12月31日各项资产进行减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提减值准备的资产项目。 （二）计提减值准备的资产范围及金额 经过公司及子公司对截至2021年12月31日存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项、预付款项、其他应收款、应收保理款、委托贷款、长期应收款等）进行全面清查和减值测试。根据减值测试结果，公司及子公司2021年度拟计提减值准备的资产项目主要

10、为应收保理款，本期拟计提减值准备合计人民币2.80亿元，拟转回前期计提的减值准备0.02亿元，转销前期计提的减值准备0.00元，本期拟实际确认减值准备2.78亿元。 计入的报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日。 二、公司本次计提减值准备的具体情况二、公司本次计提减值准备的具体情况 （一）恒大地产集团有限公司下属惠州市凯联达投资有限公司债权 1、背景概述 2019年5月31日，霍尔果斯易见区块链商业保理有限公司（以下简称“霍尔果斯保理”）对恒大地产集团有限公司（以下简称“恒大地产”）下属企业惠州市凯联达投资有限公司（以下简称“凯联达”）开展购房尾款分期保理业务（暗保易见供应链管理

11、股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 6 有追），金额5.00亿元，期限2年，并由恒大地产向霍尔果斯保理提供无限连带责任担保。 2、减值迹象及判断 2021年5月31日，合同到期后，公司经过多次催收，截至2022年4月18日，仍未收到凯联达项目保理业务回款。考虑到凯联达的控股股东恒大地产受财务风险及逾期兑付、欠薪等影响，根据公司与凯联达的实际沟通情况，参考市场其他上市公司对其减值准备的计提情况，基于谨慎性原则，公司拟对凯联达项目应收保理款5.00亿元按单项债权50%的预估比例计提减值准备，拟在2021年度拟计提减值准备2.50亿元。 （二）公司经营形成的其他债权 公司对其余纳入减值测

12、试范围的应收账款和其他应收款，按照组合债权或单项债权的方式分别进行减值测试，根据谨慎性原则，本报告期内合计计提减值准备0.30亿元，转回前期计提的减值准备0.02亿元。 三、计提减值准备对公司的影响三、计提减值准备对公司的影响 （一）公司本年度拟实际确认减值损失合计2.78亿元，其中：本年度拟计提减值损失合计人民币2.80亿元，拟转回前期计提的坏账准备0.02亿元，转销前期计提的坏账准备0.00元，相应减少公司归属于上市公司股东的净利润和所有者权益。 （二）公司已责成相关单位及职能部门进一步做好对上述相关主体的情况跟踪、核查，采取多种方式，加大力度催收款项，努力回收上述应收款项，维护公司及股东

13、合法权益。 四、审议程序四、审议程序 本议案已经公司第八届董事会第三十三次会议和第八届监事会第二十四次会议审议通过，公司独立董事和董事会审计委员会发表了意见。 现提请各位股东及股东代表审议。 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 7 易见供应链管理股份有限公司 董 事 会 二二二年五月十七日 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 8 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案二年年度股东大会会议议案二 审议关于调整应付云南滇中创业投资有限公司资管计划罚息的审议关于调整应付云南滇中创业投资有限公司资管计划

14、罚息的议案议案 尊敬的各位股东及股东代表：尊敬的各位股东及股东代表： 公司股东云南省滇中产业发展集团有限公司（以下简称“滇中集团”）控股子公司云南滇中创业投资有限公司（以下简称“滇中创投”）自 2017 年 9 月起，通过三项资管计划先后累计形成对公司控股子公司深圳滇中商业保理有限公司（以下简称“滇中保理”）21.85 亿元债权。按原合同条款及 2020 年 12 月分别签订的三份资管计划债权转让协议约定，截止 2020 年末，逾期未付本金合计98,500.00万元、逾期未付合同期内利息 9,570.00 万元，逾期后罚息 53,943.00万元，截止 2021年末，增加逾期后罚息 26,11

15、8.00 万元。 一、业务背景一、业务背景 2017 年至 2018 年期间，滇中创投陆续通过 3个资管计划，向滇中保理购买保理应收账款，滇中保理到期回购资产、支付利息，并约定了违约金/罚息。公司时任股东云南九天投资控股集团有限公司（以下简称“九天控股”）为滇中保理提供全额连带责任担保。 2017 年 9 月至 11 月，滇中创投通过浙江浙商证券资产管理有限公司设立“浙商聚金滇中创投 1 号定向资管计划”（简称“滇创 1 号资管”），分 5 期出资12 亿元购买保理资产，回购期限一年、年利率 7.59%。滇创 1 号资管第 1 至 4期于 2018 年 9 月至 10 月到期，滇中保理于 20

16、18 年 12 月结清本金 8.50 亿元并支付利息 0.74 亿元；第 5 期于 2018 年 11 月 22 日到期，滇中保理于 2019 年 5月结清本金 3.50亿元并支付利息 0.18亿元，剩余利息 851.23万元逾期未付。 为解决滇创 1 号资管逾期，滇中创投于 2018 年 10 月通过东证融汇证券资产管理有限公司设立“东证融汇明珠 611 号定向资产管理计划”（简称“东证 611号资管”），12 月通过上海金元百利资产管理有限公司设立“金元百利君中 1 号单一资产管理计划”（简称“君中 1 号资管”）。两项资管计划合计出资 9.85 亿元易见供应链管理股份有限公司 2021

17、年年度股东大会会议材料 9 购买滇中保理的保理资产，回购期限一年，年利率分别为 10.50%、8.62%。在这两项资管计划合同期内，滇中保理应付本息 10.73 亿元（本金 9.85 亿元、利息 0.99 亿元，“东证 611 号资管”项下已付利息 0.11 亿元），但到期后滇中保理未能偿付。上述债务分别于 2018 年、2019 年逾期后，各方未及时签订展期协议或作其他安排。 2021 年初，经公司自查发现，2020 年 12 月 31 日未经适当审议流程，公司与滇中创投等相关方签署债权转让协议，将 3 个资管计划项下的委托资产原状分配给滇中创投，滇中创投成为滇中保理的直接债权人，协议中计算

18、的债务本息及违约金/罚息合计 16.20 亿元（本金为 9.85 亿元，利息为 0.96 亿元，违约金/罚息为 5.39 亿元）。滇创 1 号资管项下未支付的利息为 851.63 万元，但其罚息计算高达 3.20 亿元。上述行为直接导致公司产生大额债务。2021 年 7 月，公司已就部分前高管涉嫌违法犯罪向公安机关报案。 为妥善解决历史遗留问题、保护公司和投资者利益，公司在 2021 年 4 月30日前多次与滇中集团面谈协商，并分别于 2021年 7 月 22日、2021 年 7月 27日、2021 年 9月 29 日、2022年 2月 11 日、2022 年 3月 8 日多次致函滇中集团，请

19、求协调减免上述利息及罚息。但截至目前，滇中集团及滇中创投均未予以回应。 二、罚息调整的内容二、罚息调整的内容 根据律师事务所出具的法律意见，结合与大华会计师事务所沟通情况，公司拟按照以下标准重新计提确认各笔资管计划应付滇中创投的罚息（自逾期之日起至实际支付之日止）： 1.按“当事人违约造成对方损失的”部分，即以逾期未付的金额（本金98,500.00万元+利息 9,570.00 万元）作为计算罚息的基数； 2.按相应期间全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率的 4倍为罚息利率上限； 3.调整罚息期间为自各笔资管计划逾期之日起至实际支付之日止； 4.对截止目前已计提的罚息金额进行相应账务

20、调整。 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 10 三、调整后对财务数据的影响三、调整后对财务数据的影响 截止 2021 年末，调整前的逾期未付本金合计 98,500.00 万元、逾期未付合同期内利息 9,570.00 万元、逾期后罚息 80,059.00 万元；调整后的逾期未付本金合计 98,500.00 万元、逾期未付合同期内利息 9,570.00 万元、逾期后罚息41,366.00 万元；调整前后罚息金额差异 38,693.00 万元，均为公司减少的应付滇中创投资管计划罚息。 四、对公司的影响四、对公司的影响 本次公司调整应付滇中创投资管计划罚息的事项，是以相关法

21、律法规为依据，对高额罚息中有失公允的部分予以调整，公司已与年审会计师事务所在本事项上进行了沟通且不存在分歧，本次对应付罚息的调整是对公司日常交易中不合理定价事项的纠偏，有利于客观、真实地反映公司的财务状况，维护公司及中小股东的合法权益。未来如有生效的法律文书确认罚息金额，公司将根据生效文件进行调整。 五、审议程序五、审议程序 本议案已经公司第八届董事会第三十三次会议审议通过，其中关联董事苏丽军先生回避表决，公司独立董事和董事会审计委员会发表了意见。同时，本议案已经过公司第八届监事会第二十四次会议审议通过。 现提请各位股东及股东代表审议。 易见供应链管理股份有限公司 董 事 会 二二二年五月十七

22、日 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 11 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案三年年度股东大会会议议案三 审议公司审议公司 2021 年年度财务决算报告年年度财务决算报告 尊敬的各位股东及股东代表：尊敬的各位股东及股东代表： 一、一、2021 年度财务决算报告年度财务决算报告 公司 2021 年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了无法表示意见的审计报告。现将公司 2021 年度财务状况报告如下： 报告期内，公司实现营业总收入 88,481.61 万元，利润总额-74,418.94 万元，净利润

23、-74,117.01 万元，归属于母公司所有者净利润-71,368.58 万元，截至本报告期末，公司总资产 191,505.33 万元，净资产-507,083.51 万元，归属于母公司净资产-497,165.68 万元。 （一）利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：万元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 88,481.61 137,566.08 -35.68 营业成本 71,318.53 124,335.05 -42.64 销售费用 57.50 41.61 38.20 管理费用 6,731.43 7,232.60 -6.93 财务费用 49,103.25

24、34,868.09 40.83 研发费用 3,563.41 3,762.73 -5.30 经营活动产生的现金流量净额 -1,921.39 -199,366.23 -99.04 投资活动产生的现金流量净额 1,567.16 -36,909.45 104.25 筹资活动产生的现金流量净额 -13,002.53 230,157.60 -105.65 营业收入变动原因说明：营业收入本年较上年同期减少 35.68%，主要是受巨额资金占用，现金流量紧张，导致业务量减少； 营业成本变动原因说明：营业成本本年较上年同期减少 42.64%，主要是营业收入减少所致； 销售费用变动原因说明：销售费用本年较上年同期增

25、加 38.20%，主要是销易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 12 售人员工资增加所致； 管理费用变动原因说明：管理费用本年较上年同期减少 6.93%，主要是员工人数波动所致； 财务费用变动原因说明：财务费用本年较上年同期增加 40.83%，主要是本期金融机构贷款到期偿还整体规模下降所致； 研发费用变动原因说明：研发费用较上年同期减少 5.30%，主要是科技研发活动减少所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额本年较上年同期减少 99.04%，主要是因为 2021 年度预付款减少导致现金流出减少； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明

26、：投资活动产生的现金流量净额本年较上年同期增加，主要是因为保理业务投放减少及收回部分股权投资款项； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额本年较上年同期减少，主要原因是偿还债务导致资金流出 ； （二）资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%） 本期期末金额较上期期末变动比例（%） 货币资金 9,443,828.55 0.49 1,738,474,892.39 20.96 -99.46 应收账款 144,956,671.25 7.57 176,653,923.90 2.13 -17.94

27、预付款项 80,861,226.60 4.22 297,210,970.10 3.58 -72.79 其他应收款 223,716,423.50 11.68 256,506,747.72 3.09 -12.78 其他流动资产 975,085,625.62 50.92 5,233,918,649.69 63.11 -81.37 长期股权投资 340,093,867.11 17.76 370,851,098.96 4.47 -8.29 投资性房地产 60,047,040.82 3.14 62,922,698.62 0.76 -4.57 短期借款 1,550,582,685.60 80.97 303,

28、832,944.48 3.66 410.34 应付票据 0.00 0.00 2,690,000,000.00 32.43 -100.00 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 13 其他说明 (1) 货币资金本期期末较上年期末减少 99.46%，主要是本期汇票保证金减少所致； (2) 应收账款本期期末较上年期末减少 17.94%，主要是本期供应链管理业务应收客户货款减少所致； (3) 预付款项本期期末较上年期末减少 72.79%，主要是本期供应链管理业务预付供应商货款减少所致； (4) 其他应收款本期期末较上年期末减少 12.78%，主要是本期结算部分其他应收款； (5

29、) 其他流动资产本期期末较上年期末减少 81.37%，主要是本期应收保理款较上年减少所致； (6) 长期股权投资本期期末较上年期末减少 8.29%，主要是本期对联营企业股权投资收益减少所致； (7) 投资性房地产本期期末较上年期末减少 4.57%，主要是本期折旧所致； (8) 短期借款本期期末较上年期末增加 410.34%，主要是应付票据到期转短期借款所致； (9) 应付票据本期期末较上年期末减少 100%，是本期应付票据到期已承兑所致； (10) 应付账款本期期末较上年期末增加 36.90%，主要是本期供应链管理业务应付货款余额增加所致； (11) 合同负债本期期末较上年期末减少 39.43

30、%，主要是供应链管理业务预收货款减少所致； (12) 应交税费本期期末较上年期末减少 5.93%，主要是本期供应链业务、保理业务较上期减少所致； (13) 其他应付款本期期末较上年期末减少 72.49%，主要是本期 ABS 保应付账款 252,607,076.06 13.19 184,514,431.94 2.22 36.90 合同负债 435,282,679.84 22.73 718,599,628.79 8.66 -39.43 应交税费 303,500,803.20 15.85 322,643,887.97 3.89 -5.93 其他应付款 1,102,959,748.62 57.59 4

31、,009,108,478.41 48.34 -72.49 其他流动负债 2,735,263,633.98 142.83 3,472,063,764.39 41.86 -21.22 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 14 理业务应付款项减少所致； (14) 其他流动负债本期期末较上年期末减少 21.22%，主要是本期偿还债务所致。 二、其他二、其他 根据公司2021年度的实际经营情况、财务状况和经营成果，在此基础上，根据2022年度的经营计划，结合对2022年宏观经济状况、行业和市场趋势的分析和研判，建立以控制成本为目的的全面预算管理体系，建立责权利相统一、激励与约束

32、相结合的管理机制及考核体系，力争改善公司经营现状，促进业务发展。 本议案已经公司第八届董事会第三十三次会议和第八届监事会第二十四次会议审议通过。 现提请各位股东及股东代表审议。 易见供应链管理股份有限公司 董 事 会 二二二年五月十七日 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 15 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案四年年度股东大会会议议案四 审议关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案审议关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案 尊敬的各位股东及股东代表：尊敬的各位股东及股东代表： 一、情况概述一、情况概述 根据大

33、华会计师事务所出具的审计报告，截至2021年12月31日，公司合并财务报表显示，合并报表未分配利润为-10,373,915,530.47元，实收股本为1,122,447,500元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据公司法和公司章程的相关规定，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一时，需提交股东大会审议。 二、二、亏损原因亏损原因 （一）公司前控股股东云南九天投资控股集团有限公司（以下简称“九天集团”）授意、指挥财务造假，对公司本期亏损的影响 1.因九天集团通过开展虚假供应链代付款、虚假保理业务、虚假供应链预付款业务持续转出公司资金并占用，造成公司流动性紧张且背负高额债务，叠加产生

34、了较多诉讼及债务核查成本，经统计2021年公司扣除罚息后发生财务费用491,032,534.34元，相关诉讼成本及核查费用10,406,640.31元。 2.因九天集团授意、指挥公司财务造假，致使公司商誉受损，业务量下降，融资及业务拓展工作受阻，对公司的可持续经营造成重大影响。 （二）计提信用减值准备 经过公司及公司子公司对2021年末存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，基于谨慎性原则，2021年度公司确认各项信用减值损失 277,613,590.98元，发生减值的主要原因是保理业务产生的应收款项逾期未能收回。 （三）确认股东借款罚息 易见供应链管理股份有限公司 2021

35、年年度股东大会会议材料 16 公司与滇中创投签订的12亿资管计划合同（券商：浙商证券）到期后，公司已于2018年10月、2018年12月和2019年5月偿还了回购价款本金5.5亿元、3亿元和3.5亿元，但尚未支付应收回购溢价款和违约罚息，按照到期日计算至2021年12月31日，共计罚息50,905,748.76元，已计提罚息49,598,385.39元，2021年应计提罚息1,307,363.37元； 公司与滇中创投签订的6.50亿资管计划合同（券商：东证融汇证券资产管理有限公司），按照到期日计算至2021年12月31日，共计罚息246,996,682.34元，已计提罚息138,154,337

36、.18元，2021年应计提罚息108,842,345.16元； 公司与滇中创投签订的3.35亿资管计划合同（券商：金元百利君中1号单一资产管理计划），按照到期日计算至2021年12月31日，共计罚息115,761,334.69元，已计提罚息59,549,132.32元，2021年应计提罚息56,212,202.37元。 三、应对措施三、应对措施 （一）业务管理方面 公司将大力推进市场化改革，调整业务结构，优化资产配置。从实际情况出发，退出高风险业务，释放发展潜力，对子公司管理做到产权清晰、权责明确、管理科学。充分挖掘自身优势，勇于开拓，敢于创新，设计符合市场、满足客户需求的业务及产品，深度挖掘

37、市场潜在合作机会，进一步改善公司的经营状况与盈利能力。 （二）债权催收方面 公司将根据案件查办结果厘清资金占用事宜，持续开展自查工作，落实九天集团关联债务清偿的问题，并及时追赃挽损；积极推进大额应收款项清收工作，进一步理顺债权债务关系，专人管理、负责到底，采取包括法律手段在内的多种手段保障公司的合法权益。 （三）内部控制方面 进一步提升公司治理水平，保证治理制度要求的科学性与规范性；完善内部控制工作机制，规范授权管理，充分发挥审计委员会和内部审计部门的监督职能；持续加强内部控制建设，优化内部控制流程，消除隐患，控制风险，促易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 17 进公

38、司健康发展。 （四）降本增效方面 公司将以“行动创造结果，结果产生价值”为导向，以强化管理、提升效益为目标，以结果导向为原则，实现精细化管理，科学地做好营收、成本、利润的预测。同时，进一步深化市场化选人、用人机制，推行全员绩效考核制度。公司将开源节流、开源增收，实现降本增效。 本议案已经公司第八届董事会第三十三次会议和第八届监事会第二十四次会议审议通过。 现提请各位股东及股东代表审议。 易见供应链管理股份有限公司 董 事 会 二二二年五月十七日 易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 18 易见供应链管理股份有限公司易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议

39、议案五年年度股东大会会议议案五 审议公司审议公司 2021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 尊敬的各位股东及股东代表：尊敬的各位股东及股东代表： 2021 年，易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”或“易见股份”）按照公司法、公司章程、董事会议事规则等法律法规及相关规定，履行股东大会赋予的职责，认真落实股东大会、董事会各项决议。董事会坚定带领易见股份进行市场化改革，重塑内控体系建设，推动风险处置和发展转型，促进公司持续经营能力改善。现将董事会 2021 年度工作情况报告如下： 一、报告期内公司经营情况一、报告期内公司经营情况 报告期内，公司实现营业总收入 88,481.61 万元，

40、利润总额-74,418.94 万元，净利润-74,117.01 万元，归属于母公司所有者净利润-71,368.58 万元，截至本报告期末，公司总资产 191,505.33 万元，净资产-507,083.51 万元，归属于母公司净资产-497,165.68 万元。 公司 2021 年度经审计的期末净资产为负且被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告。根据上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）第 9.3.11 条的相关规定，公司股票将被终止上市。有关公司退市情况的说明，详见与本报告同日披露的易见股份关于退市情况的专项说明。 二、二、2021 年董事会工作完成情况

41、年董事会工作完成情况 （一）董事会重点工作完成情况（一）董事会重点工作完成情况 1修订公司章程，完善公司治理结构修订公司章程，完善公司治理结构 2021 年公司通过修订公司章程，收回了无原则“授权”，规范了财务管理，完成党建入章，明确了党委会、经营层、董事会、股东大会的权限。同时，面对部分董事、监事、高级管理人员辞职，公司治理结构不健全的状况，公司按照公司法和公司章程的相关规定，补选了 7 名董事、4 名监事及聘任了 4 名高级管理人员，完善治理结构。公司董事会成员根据董事会议事规易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 19 则、独立董事工作制度等相关规则开展工作，积极参

42、与公司重大事务的决策，认真审议各项议案，认真贯彻落实股东大会各项决议。 2突出战略引领，编制突出战略引领，编制“十四五十四五”发展战略规划发展战略规划 公司加强顶层设计，针对前期存在的经营基础薄弱、历史遗留问题突出、有效商业模式欠缺、科技专利成果市场化不高和市场化人员薄弱等问题。公司启动了“十四五”发展战略规划的编制工作，成立规划编制小组，坚持发扬民主、开门问策、集思广益，以“业务聚焦、降本增效、创新发展”为指导，以率先服务云南省产业链供应链高质量发展，逐步推动区域产业链供应链安全发展为突破点，进一步聚焦供应链业务发展，优化产业布局，明确科技业务发展方向。报告期内，公司完成了易见股份“十四五”

43、发展战略规划的编制。 3加强公司治理，健全内部控制体系建加强公司治理，健全内部控制体系建设设 报告期内，公司统筹管理，新设立审计部、风险与法务部，完善风险管控体系、健全沟通机制、加强审计监督，持续提升公司治理水平。在内控缺陷整改方面，公司制定整改目标任务，以公开招标方式聘请了云南财致会计师事务所（普通合伙）指导公司内控体系建设，全员学习宣贯内控体系文件；公司正式在 2021 年第四季度内启动了内部体系试运行，不断优化内控手册，新建、修订了包括风险管理和内部控制管理制度在内的 44 项管理制度。在公司治理方面，公司报告期内陆续补选了董事、监事，聘任高级管理人员，完善公司治理结构；多次召开董监高沟

44、通会，加强治理层间沟通；优化子公司治理模式，提高工作经营积极性及市场竞争力。在内部管理方面，公司坚持战略指引，启动了“十四五”发展战略规划的编制；修订了行政及人力资源制度，构建了人力资源管理及建设标准，进一步规范了公司内部管理；在组织架构方面，公司新设党群工作部、纪检监察室、资产与产权部、战略与投资部等部门，强化了内部监督、资产管理职能。 4积极开展自查、主动配合调查，努力推动九天控股关联债权追偿积极开展自查、主动配合调查，努力推动九天控股关联债权追偿 针对云南九天投资控股集团有限公司（以下简称 “九天控股”）自认资金占用情况，公司通过多种手段保障公司和股东的合法权益，成立清偿专项小组，聘请会

45、计师和律师与公司共同开展专项核查，积极开展自查，对九天控股资产易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 20 和资金占用情况进行专项核查，并与监管机构保持沟通；2022年 4 月 19日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的行政处罚及市场禁入事先告知书（以下简称“告知书”），根据告知书中对公司涉嫌违法的事实，结合公司自查情况，公司发现除九天控股来函中提及的四家企业与告知书中提及的有点肥科技有限公司等 21 家公司同属于九天控股控制的实施造假的关联企业，故公司对有点肥科技等 21 家公司的债权债务余额认定为应收九天控股关联债权余额。同时，公司主动积极配合

46、有权机关的侦办工作，将收集掌握到的九天控股资产等相关信息报送有权机关协助调查，推动九天控股关联债权追偿工作。公司根据配合公安机关立案侦办过程中自查整理的资料，预计可收回九天控股资产价值约为 2.2 亿元。 截止本公告披露日，九天控股仍未按照监管要求对资金占用的时间、金额、路径履行说明义务，亦未偿还任何资金。 5积极推进债权清收，做好防风化债工作积极推进债权清收，做好防风化债工作 公司成立追讨逾期欠款催收工作小组，针对各个逾期欠款项目成立多个催收团队，积极催收逾期欠款。通过压实子公司清收主体责任，根据不同清收对象制订清收方案，利用账务核实、增信担保、实地走访、提起诉讼等多渠道措施进行催收，采取多

47、种手段保障公司的合法权益。报告期内，公司部分逾期欠款催收工作取得了阶段性成效，与金州电力及其相关方签署民事调解书，收回欠款 3,000.00 多万元；同时，公司与股东方及金融机构保持良好沟通，在国有股东的支持下完成报告期内金融机构贷款本息兑付，落实到期债务续贷工作。 6强化成本管控，实现降本增效强化成本管控，实现降本增效 报告期内，公司通过调整优化组织结构，明确各部门职能职责，优化精简员工队伍。在降低人力成本的同时，保留核心人员，组建了一支“讲党性、能吃苦、能打硬仗”的队伍；研究和推动所属企业的业务优化和提升，收回部分运营低效、监管不力的参股公司股权投资；通过整合办公楼租用面积，规范出差报销流

48、程等方式，减少办公开支，进一步压降公司运营成本。另一方面，公司修订完善薪酬管理制度，打通员工纵向职务晋升、横向薪级晋档通道，将薪易见供应链管理股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 21 酬收入水平与部门和公司的年度经营业绩挂钩，充分激发员工积极性，提升经营管理效率，真正实现降本增效的目标。 7争取股东支持，缓解经营压力争取股东支持，缓解经营压力 公司积极与股东沟通，争取主要股东给予发展支持，竭尽全力及时化解金融负债到期兑付的风险。报告期内，公司控股股东云南省工业投资控股集团有限责任公司（以下简称“云南工投集团”）多次为公司及公司子公司化解债务兑付风险，通过提供借款、担保、资产抵押等方

49、式帮助公司缓解刚兑及资金压力，支持公司及子公司发展。2021 年，云南工投集团为公司提供借款余额 82,921.10万元，其中财务资助 68,921.10 万元。截至本报告披露日，公司向云南工投集团借款的余额为 85,721.10 万元。 8建章建章立制，积极维护投资者关系立制，积极维护投资者关系 报告期内，公司依法制订投资者关系管理制度并修订完善了信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度、外部信息使用人管理制度，确保公司信息披露的公开、公正、公平。公司持续加强投资者关系管理工作，通过投资者咨询专线、上证 E 互动、电子邮箱等渠道，回复投资者的咨询。2021 年 5 月，公司参加了“202

50、1 年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，就投资者关注问题进行沟通，积极与投资者构建良性互动关系。 9吸取教训深刻反思，持续提升信息披露水平吸取教训深刻反思，持续提升信息披露水平 公司未能在法定期限内披露 2020 年年报，因信息披露违法违规受到中国证券监督管理委员会立案调查，上海证券交易所向公司及时任董事、监事和高级管理人员作出公开谴责的纪律处分决定，并记入上市公司诚信档案。证监会也在告知书中披露对 2020 年年报未能按期披露的主要责任人拟给予相应行政处罚。公司深刻反思、吸取教训，细化整改措施，持续提升公司信息披露工作水平。2021 年度，公司完成了 2020 年年度报告、2021