朗科科技：2019年年度报告.PDF

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1、深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 1 深圳市朗科科技股份有限公司深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告年年度报告 2020 年年 04 月月 深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。 公司负责人魏卫、主管会

2、计工作负责人杜铁军及会计机构负责人公司负责人魏卫、主管会计工作负责人杜铁军及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)刘俏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。刘俏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。承诺之间的

3、差异。 1、董事、主要股东意见分歧所带来的经营管理风险、董事、主要股东意见分歧所带来的经营管理风险 （1）依据招股说明书等上市材料，股东邓国顺先生、成晓华先生原为）依据招股说明书等上市材料，股东邓国顺先生、成晓华先生原为公司控股股东、实际控制人。认定依据摘录如下：邓国顺先生、成晓华先生共公司控股股东、实际控制人。认定依据摘录如下：邓国顺先生、成晓华先生共同创立公司；两人系公司多项发明专利的发明人；自发行人前身朗科有限设立同创立公司；两人系公司多项发明专利的发明人；自发行人前身朗科有限设立至今，邓国顺先生、成晓华先生两人一直为公司前两大股东，合并持有的公司至今，邓国顺先生、成晓华先生两人一直为公

4、司前两大股东，合并持有的公司股份一直超过股份一直超过 50%；两人一直担任公司重要职务，对公司股东大会、董事会的；两人一直担任公司重要职务，对公司股东大会、董事会的重大决策和经营活动能够产生重大影响；同时，根据历史上的合作关系、公司重大决策和经营活动能够产生重大影响；同时，根据历史上的合作关系、公司实际实际运作情况以及邓国顺先生、成晓华先生关于股份锁定的承诺，认定邓国顺运作情况以及邓国顺先生、成晓华先生关于股份锁定的承诺，认定邓国顺先生、成晓华先生两人为公司的共同实际控制人。先生、成晓华先生两人为公司的共同实际控制人。 （2）自）自 2010 年年 9 月至月至 2014 年年 2 月，在成晓

5、华先生担任公司董事长兼总经月，在成晓华先生担任公司董事长兼总经深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 3 理期间，公司董事会共审议通过了理期间，公司董事会共审议通过了 140 个议案，董事邓国顺先生、钟刚强先生、个议案，董事邓国顺先生、钟刚强先生、王荣女士共对其中王荣女士共对其中 47 个议案提出了反对或者弃权意见； 股东大会共审议通过了个议案提出了反对或者弃权意见； 股东大会共审议通过了47 个议案，其中主要股东邓国顺先生共对其中个议案，其中主要股东邓国顺先生共对其中 9 个议案提出了反对或者弃权意个议案提出了反对或者弃权意见。按照公司目前的情况，主要股东（截止至见。按照公司目

6、前的情况，主要股东（截止至 2017 年年 12 月月 31 日）邓国顺先生日）邓国顺先生和成晓华先生持股比例分别为和成晓华先生持股比例分别为 21.63%、8.80%，双方在过往的董事会和股东大，双方在过往的董事会和股东大会上的表决结果等没有完全保持一致， 亦不能保证未来的表决结果能保持一致，会上的表决结果等没有完全保持一致， 亦不能保证未来的表决结果能保持一致，且二人持股比例均未达到实际控制权的认定标准，邓国顺、成晓华之间既未签且二人持股比例均未达到实际控制权的认定标准，邓国顺、成晓华之间既未签署一致行动协议，也没有向监管机构和公众公开作出过一致行动承诺。因此，署一致行动协议，也没有向监管

7、机构和公众公开作出过一致行动承诺。因此，不能继续认定邓国顺先生、成晓华先生为公司控股股东、实际控制人。公司股不能继续认定邓国顺先生、成晓华先生为公司控股股东、实际控制人。公司股东安图田木投资管理有限公司（以下简称东安图田木投资管理有限公司（以下简称“安图田木安图田木”，为王全祥先生全资控股，为王全祥先生全资控股的公司，原公司名称为珲春田木投资咨询有限责任公司，于的公司，原公司名称为珲春田木投资咨询有限责任公司，于 2016 年年 1 月月 7 日更日更名为新余田木投资管理有限公司，又于名为新余田木投资管理有限公司，又于 2016 年年 12 月月 14 日更名为日更名为安图田木投资安图田木投资

8、管理有限公司）持股比例为管理有限公司）持股比例为 6.52%，为公司第四大股东（截止至，为公司第四大股东（截止至 2016 年年 12 月月31 日） 。 虽然成晓华先生与安图田木实际控制人王全祥先生 （曾担任公司第一届、日） 。 虽然成晓华先生与安图田木实际控制人王全祥先生 （曾担任公司第一届、第二届董事会董事）在过往的董事会和股东大会中的投票意见一致，但二人并第二届董事会董事）在过往的董事会和股东大会中的投票意见一致，但二人并未签署一致行动协议，也没有向监管机构和公众公开作出过一致行动承诺。未签署一致行动协议，也没有向监管机构和公众公开作出过一致行动承诺。 （3）2014 年年 6 月月

9、11 日，就控股股东、实际控制人认定事宜，公司组织了日，就控股股东、实际控制人认定事宜，公司组织了主要股东、董事、中介机构进行了开会商讨。根据商讨会的结果，当时公司前主要股东、董事、中介机构进行了开会商讨。根据商讨会的结果，当时公司前三大股东关于公司控股股东、实际控制人认定的意见仍然不一致，具体如下：三大股东关于公司控股股东、实际控制人认定的意见仍然不一致，具体如下：股东成晓股东成晓华发言：经本人咨询，公司无控股股东、实际控制人的情况在上市公华发言：经本人咨询，公司无控股股东、实际控制人的情况在上市公司中并不少见；本人认为，本人不是公司控股股东、实际控制人，本人持股比司中并不少见；本人认为，本

10、人不是公司控股股东、实际控制人，本人持股比例仅有例仅有 16.5%；本人与公司其他任何股东均未签署过一致行动人协议，不具备；本人与公司其他任何股东均未签署过一致行动人协议，不具备深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 4 认定为控股股东、实际控制人的条件；本人推荐的董事都是按照自己意愿在董认定为控股股东、实际控制人的条件；本人推荐的董事都是按照自己意愿在董事会上做出表决，表决情况并未完全一致。股东王全祥及安图田木发言：根据事会上做出表决，表决情况并未完全一致。股东王全祥及安图田木发言：根据证监会关于公司控股股东、实际控制人的认定条件，本人并不符合；本人与任证监会关于公司控股股东、

11、实际控制人的认定条件，本人并不符合；本人与任何股东没有签订一致行动人协议，在股东会上对某些议案与某些股东表决情况何股东没有签订一致行动人协议，在股东会上对某些议案与某些股东表决情况一致，那也只是对这一议案的理解一致；本人一致，那也只是对这一议案的理解一致；本人推荐的董事，都是独立行使相关推荐的董事，都是独立行使相关权利。股东邓国顺发言：本人观点与之前提交给公司、深交所的意见一致（注：权利。股东邓国顺发言：本人观点与之前提交给公司、深交所的意见一致（注：邓国顺于邓国顺于 2014 年年 5 月出具的相关意见： 本人现持有朗科科技月出具的相关意见： 本人现持有朗科科技 30,900,000 股股票

12、，股股票，持股比例为持股比例为 23.13%。本人目前仅担任朗科科技的董事，本人邓国顺与成晓华或。本人目前仅担任朗科科技的董事，本人邓国顺与成晓华或者公司其他股东之间不存在一致行动协议，本人现不具有朗科科技的实际控制者公司其他股东之间不存在一致行动协议，本人现不具有朗科科技的实际控制权，本人在股东大会上行使表决权、在董事会上行使董事表决权均系按照本人权，本人在股东大会上行使表决权、在董事会上行使董事表决权均系按照本人自主意志行使权力，不存在与其他股东采取一致行动、控制朗科科技的情况。自主意志行使权力，不存在与其他股东采取一致行动、控制朗科科技的情况。本人认为，根据公司的客观事实，成晓华先生、王

13、全祥先生本人认为，根据公司的客观事实，成晓华先生、王全祥先生两人为公司实质上两人为公司实质上的共同实际控制人） 。的共同实际控制人） 。 （4）自）自 2015 年年 4 月起，公司股权结构发生较大变化，股权分布较以前更月起，公司股权结构发生较大变化，股权分布较以前更为分散。截至为分散。截至 2015 年年 12 月月 31 日止，公司总股本为日止，公司总股本为 13,360 万股，当时前五大股万股，当时前五大股东邓国顺、中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司（以下简称东邓国顺、中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司（以下简称“中科汇通中科汇通”） 、） 、成晓华、王全祥（含王全祥实际控制的安图田

14、木） 、潇湘资本集团股份有限公司成晓华、王全祥（含王全祥实际控制的安图田木） 、潇湘资本集团股份有限公司（原名为湖南潇湘资本投资股份有限公司，于（原名为湖南潇湘资本投资股份有限公司，于 2016 年年 2 月月 19 日更名为潇湘资日更名为潇湘资本集团股份有限公司，以下简称本集团股份有限公司，以下简称“潇湘资本潇湘资本”）的持股比例分别为）的持股比例分别为 21.63%、21.00%、9.92%、9.27%、5.02%。2015 年年 8 月月 17 日，公司就控股股东、实际日，公司就控股股东、实际控制人认定事项，向当时上述前五大股东征求意见，当时上述前五大股东一致控制人认定事项，向当时上述前

15、五大股东征求意见，当时上述前五大股东一致同意认定公司无控股股东、实际控制人。其中，中科汇通于同意认定公司无控股股东、实际控制人。其中，中科汇通于 2015 年年 8 月月 19 日日深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 5 向公司出具了关于中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司不是深圳市朗科向公司出具了关于中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司不是深圳市朗科科技股份有限公司控股股东、 实际控制人的相关情况说明 。 主要说明内容如下：科技股份有限公司控股股东、 实际控制人的相关情况说明 。 主要说明内容如下：截至截至 2015 年年 8 月月 19 日止，中科汇通持股比例不到日止，中

16、科汇通持股比例不到 30%；朗科科技现任董朗科科技现任董事会成员、非职工监事中，没有一人是中科汇通推荐或选举的；事会成员、非职工监事中，没有一人是中科汇通推荐或选举的；中科汇通未中科汇通未参与朗科科技的日常经营管理，不具有朗科参与朗科科技的日常经营管理，不具有朗科科技的实际控制权；科技的实际控制权；中科汇通未中科汇通未与朗科科技主要股东签署一致行动协议，也没有向监管机构和公众公开作出过与朗科科技主要股东签署一致行动协议，也没有向监管机构和公众公开作出过一致行动承诺；一致行动承诺；中科汇通不具备公司法 （中科汇通不具备公司法 （2013 年修订） 、 深圳证券交易所年修订） 、 深圳证券交易所创

17、业板股票上市规则 （创业板股票上市规则 （2014 年修订）等政策法规中关于控股股东、实际控制人年修订）等政策法规中关于控股股东、实际控制人的认定条件。中科汇通认为其目前不是朗科科技的控股股东、实际控制人，同的认定条件。中科汇通认为其目前不是朗科科技的控股股东、实际控制人，同意认定朗科科技无控股股东、实际控制人。截至意认定朗科科技无控股股东、实际控制人。截至 2016 年年 12 月月 31 日止，公司总日止，公司总股本为股本为 13,360 万股，公司前五大股东邓国顺、中科汇通、成晓华、安图田木、万股，公司前五大股东邓国顺、中科汇通、成晓华、安图田木、湖南省信托有限责任公司潇湘丰盈湖南省信托

18、有限责任公司潇湘丰盈 5 号集合资金信托号集合资金信托计划的持股比例分别为计划的持股比例分别为21.63%、21.00%、8.80%、6.52%、4.94%。公司于。公司于 2017 年年 2 月再次向前述前月再次向前述前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，随后前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，随后前述前五大股东分别回函， 其中股东邓国顺回函表示述前五大股东分别回函， 其中股东邓国顺回函表示“本人不是朗科科技的实际控本人不是朗科科技的实际控制人， 但本人无法判断朗科科技是否存在实际控制人制人， 但本人无法判断朗科科技是否存在实际控制人”，

19、 股东中科汇通、 成晓华、， 股东中科汇通、 成晓华、安图田木、湖南省信托有限责任公司潇湘丰盈安图田木、湖南省信托有限责任公司潇湘丰盈 5 号集合资金信托计划均回函号集合资金信托计划均回函确认其在确认其在 2016 年年 12 月月 31 日和目前均不是朗科科技实际控制人。截至日和目前均不是朗科科技实际控制人。截至 2017 年年12 月月 31 日止，公司总股本为日止，公司总股本为 13,360 万股，公司前三大股东（亦是持股万股，公司前三大股东（亦是持股 5%以上以上股东）邓国顺、中科汇通、成晓华的持股比例分别为股东）邓国顺、中科汇通、成晓华的持股比例分别为 21.63%、21.00%、8

20、.80%。 2018 年以来， 公司股权结构继续发生变化。年以来， 公司股权结构继续发生变化。 2017 年年 12 月月 10 日， 中科汇通、日， 中科汇通、成晓华先生分别与上海宜黎企业发展有限公司（以下简称成晓华先生分别与上海宜黎企业发展有限公司（以下简称“上海宜黎上海宜黎”）签署了）签署了深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 6 关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议 ，并于关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议 ，并于 2017 年年 12 月月 14日分别与上海宜黎签署了关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议日分别与上海宜黎签署了关于深圳市朗科科技

21、股份有限公司的股份转让协议的补充协议 ，中科汇通于的补充协议 ，中科汇通于 2017 年年 12 月月 20 日向上海宜黎出具了承诺函 。中日向上海宜黎出具了承诺函 。中科汇通以协议转让方式向科汇通以协议转让方式向上海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股上海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份份 28,062,658 股，占公司总股本的股，占公司总股本的 21.00 %，成晓华先生以协议转让方式向上，成晓华先生以协议转让方式向上海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份 5,250,000 股，占公司总股股，占公司总股本的本的 3

22、.93%。公司于。公司于 2018 年年 1 月月 12 日收到上海宜黎提交的中国证券登记结算日收到上海宜黎提交的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券过户登记确认书 ，经深圳证券交易所进有限责任公司深圳分公司出具的证券过户登记确认书 ，经深圳证券交易所进行合规性确认后，中科汇通和成晓华先生向上海宜黎转让本公司股份已完成过行合规性确认后，中科汇通和成晓华先生向上海宜黎转让本公司股份已完成过户登记手续，过户登记日期为户登记手续，过户登记日期为 2018 年年 1 月月 11 日。本次股份转让完成后，上海日。本次股份转让完成后，上海宜黎持有本公司宜黎持有本公司股票股票 33,312,65

23、8 股， 持股比例为股， 持股比例为 24.93%， 成为公司第一大股东；， 成为公司第一大股东；中科汇通不再持有公司股份；成晓华先生持有本公司股票中科汇通不再持有公司股份；成晓华先生持有本公司股票 6,500,400 股，持股比股，持股比例为例为 4.87%，不再为公司持股，不再为公司持股 5%以上股东。邓国顺先生为公司第二大股东（持以上股东。邓国顺先生为公司第二大股东（持股比例仍为股比例仍为 21.63%） 。 公司于） 。 公司于 2018 年年 3 月再次向前述二大股东以及成晓华先生、月再次向前述二大股东以及成晓华先生、中科汇通发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，随后

24、前中科汇通发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，随后前述股东分别回函并一致同意认定公司在述股东分别回函并一致同意认定公司在 2017 年年 12 月月 31 日和目前均无实际控制日和目前均无实际控制人。人。 截止截止 2018 年年 12 月月 31 日， 公司总股本为日， 公司总股本为 13,360 万股，万股， 公司前五大股东上海公司前五大股东上海宜黎、邓国顺、超联科技（深圳）有限公司、成晓华、阮伟兴的持股比例分别宜黎、邓国顺、超联科技（深圳）有限公司、成晓华、阮伟兴的持股比例分别为为 24.93%、21.63%、4.49%、4.47%、2.99%，公司于，公司于 2019

25、 年年 1 月月 14 日向前日向前述前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，前述前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，前述股东均回函确认其在述股东均回函确认其在 2018 年年 12 月月 31 日和目前均不是朗科科技实际控制人。日和目前均不是朗科科技实际控制人。 深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 7 截止截止 2019 年年 12 月月 31 日， 公司总股本为日， 公司总股本为 20,040 万股， 公司前五大股东上海万股， 公司前五大股东上海宜黎、邓国顺、超联科技（深圳）有限公司、成晓华、阮伟兴的持股比例分别宜黎、邓

26、国顺、超联科技（深圳）有限公司、成晓华、阮伟兴的持股比例分别为为 24.93%、21.63%、4.49%、4.17%、2.99%，公司于，公司于 2020 年年 3 月月 11 日向前日向前述前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，前述前五大股东发出深圳市朗科科技股份有限公司实际控制人认定调查函 ，前述股东均回函确认其在述股东均回函确认其在 2019 年年 12 月月 31 日和目前均不是朗科科技实际控制人。日和目前均不是朗科科技实际控制人。 （5）自）自 2014 年年 2 月至月至 2019 年年 12 月，第三届、第四届董事会一共审议了月，第三届、第四届董事会一共

27、审议了187 议案，其中有议案，其中有 30 个议案存在董事投了反对或者弃权票的情况；股东大会共个议案存在董事投了反对或者弃权票的情况；股东大会共审议了审议了 63 个议案，其中有个议案，其中有 6 个议案存在主要股东投了反对或者弃权票的情况。个议案存在主要股东投了反对或者弃权票的情况。目前公司董事及主要股东意见分歧的情况已经引发了投资者和媒体的普遍关注目前公司董事及主要股东意见分歧的情况已经引发了投资者和媒体的普遍关注以及担忧，对公司在资本市场形以及担忧，对公司在资本市场形象带来了不同程度的影响，也会给公司经营管象带来了不同程度的影响，也会给公司经营管理造成一定的影响。理造成一定的影响。 应

28、对措施：虽然董事、主要股东意见有分歧是属正常的，且公司的规范化应对措施：虽然董事、主要股东意见有分歧是属正常的，且公司的规范化治理就是在矛盾中求得平衡和发展，希望股东彼此加强沟通、凝聚共识，以期治理就是在矛盾中求得平衡和发展，希望股东彼此加强沟通、凝聚共识，以期达成既控制住风险、又抓住发展机会的和谐相处的局面。公司今后将为加强主达成既控制住风险、又抓住发展机会的和谐相处的局面。公司今后将为加强主要股东、董事之间的有效沟通尽量提供便利，并致力于提高为包括广大中小股要股东、董事之间的有效沟通尽量提供便利，并致力于提高为包括广大中小股东在内的投资者服务的水平，公平对待所有投资者，充分尊重全体股东根据

29、公东在内的投资者服务的水平，公平对待所有投资者，充分尊重全体股东根据公司章程相关规定参与公司事务的权利。司章程相关规定参与公司事务的权利。 2、公司股权结构发生重大变化带来的控制风险、公司股权结构发生重大变化带来的控制风险 公司于公司于 2019 年年 4 月月 3 日召开日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了年年度股东大会，审议通过了2018 年年年度利润分配及资本公积金转增股本预案 ， 公司决定以年度利润分配及资本公积金转增股本预案 ， 公司决定以2018年末总股本年末总股本13,360万股为基数，向全体股东以每万股为基数，向全体股东以每 10 股派发人民币股派发人民币 2 元现金（

30、含税）的股利分红，元现金（含税）的股利分红，深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 8 合计派发现金红利人民币合计派发现金红利人民币 26,720,000.00 元； 同时， 以元； 同时， 以 2018 年年 12 月月 31 日公司总日公司总股本股本 13,360 万股为基数， 以资本公积金向全体股东每万股为基数， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 5 股， 合计转增股， 合计转增股本股本 6,680 万股。转增后公司总股本为万股。转增后公司总股本为 20,040 万股。上述利润分配及资本公积万股。上述利润分配及资本公积金转增股本方案已于金转增股本方案已于 201

31、9 年年 4 月月 22 日实施完毕。日实施完毕。 截至截至 2019 年年 12 月月 31 日止日止，公司总股本为，公司总股本为 20,040 万股，公司持股万股，公司持股 5%以上以上的股东为上海宜黎、邓国顺，持股比例分别为的股东为上海宜黎、邓国顺，持股比例分别为 24.93%、21.63%。2017 年年 12 月月10 日，中科汇通、成晓华先生分别与上海宜黎签署了关于深圳市朗科科技股日，中科汇通、成晓华先生分别与上海宜黎签署了关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议 ，并于份有限公司的股份转让协议 ，并于 2017 年年 12 月月 14 日分别与上海宜黎签署了日分别与上海宜黎签

32、署了关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议的补充协议 ， 中科汇通于关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议的补充协议 ， 中科汇通于2017 年年 12 月月 20 日向上海宜黎出具了 承诺函 。 中科汇通以协议转让方式向上日向上海宜黎出具了 承诺函 。 中科汇通以协议转让方式向上海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份 28,062,658 股，占公司总股，占公司总股本的股本的 21.00%， 成晓华先生以协议转让方式向上海宜黎转让其所持有的本公司， 成晓华先生以协议转让方式向上海宜黎转让其所持有的本公司无限售条件流通股股份无限

33、售条件流通股股份 5,250,000 股， 占公司总股本的股， 占公司总股本的 3.93%。 公司于。 公司于 2018 年年 1月月12日收到上海宜黎提交的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的日收到上海宜黎提交的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券过户登记确认书 ，经深圳证券交易所进行合规性确认后，中科汇通和成证券过户登记确认书 ，经深圳证券交易所进行合规性确认后，中科汇通和成晓华先生向上海宜黎转让本公司股份已完成过户登记手续，过户登记日期为晓华先生向上海宜黎转让本公司股份已完成过户登记手续，过户登记日期为2018 年年 1 月月 11 日。本次股份转让完成后，上海宜黎持

34、有本公司股票日。本次股份转让完成后，上海宜黎持有本公司股票 33,312,658股，持股比例为股，持股比例为 24.93%，成为公司第一大股东；中科汇通不再持有公司股，成为公司第一大股东；中科汇通不再持有公司股份；份；成晓华先生持有本公司股票成晓华先生持有本公司股票 6,500,400 股，持股比例为股，持股比例为 4.87%，不再为公司持股，不再为公司持股5%以上股东。邓国顺先生为公司第二大股东（持股比例仍为以上股东。邓国顺先生为公司第二大股东（持股比例仍为 21.63%） 。截至目） 。截至目前， 公司持股前， 公司持股 5%以上的股东为上海宜黎和邓国顺先生， 公司股权结构发生了重以上的股

35、东为上海宜黎和邓国顺先生， 公司股权结构发生了重大变化，可能会给公司业务或者经营管理等带来一定影响。大变化，可能会给公司业务或者经营管理等带来一定影响。 深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 9 注：公司于注：公司于 2018 年年 4 月月 2、3 日分别收到原持股日分别收到原持股 5%以上股东中科汇通、成以上股东中科汇通、成晓华先生、目前第一大股东上海宜黎提交的关于未收到朗科科技协议转让尾晓华先生、目前第一大股东上海宜黎提交的关于未收到朗科科技协议转让尾款的通知 、 关于未收到朗科科技股权转让尾款的通知 、 关于股份转让尾款款的通知 、 关于未收到朗科科技股权转让尾款的通知

36、 、 关于股份转让尾款事宜的告知函 ，事宜的告知函 ， 获悉上海宜黎未在约定期限内向中科汇通和成晓华支付完毕股获悉上海宜黎未在约定期限内向中科汇通和成晓华支付完毕股权转让款。权转让款。 上海宜黎于上海宜黎于 2018 年年 4 月月 20 日发生股权变更，其股东由上海巧乐企业发展日发生股权变更，其股东由上海巧乐企业发展集团有限公司（持股集团有限公司（持股 51%） 、上海杰漓信息科技有限公司（持股） 、上海杰漓信息科技有限公司（持股 48%）和戴寿）和戴寿鹏先生（持股鹏先生（持股 1%）变更为北京巧悦企业管理咨询有限公司（持股）变更为北京巧悦企业管理咨询有限公司（持股 52%）和丝）和丝路中控

37、基金管理有限公司（持股路中控基金管理有限公司（持股 48%，以下简称，以下简称“丝路中控丝路中控”） 。根据上海宜黎聘） 。根据上海宜黎聘请的财务顾问华龙证券股份有限公司出具的华龙证券股份有限公司关于深圳请的财务顾问华龙证券股份有限公司出具的华龙证券股份有限公司关于深圳证券交易所证券交易所之财务顾问核查意之财务顾问核查意见的相关内容，丝路中控在见的相关内容，丝路中控在受让上海宜黎受让上海宜黎 48%的股权之后，将上述股权以的股权之后，将上述股权以 0元的价格转让给了北京太平山水信息咨询服务有限责任公司， 并于元的价格转让给了北京太平山水信息咨询服务有限责任公司， 并于 2018 年年 5 月月

38、16 日办理了工商变更登记，即上海宜黎的股东变更为北京巧悦企业管理咨询有日办理了工商变更登记，即上海宜黎的股东变更为北京巧悦企业管理咨询有限公司（持股限公司（持股 52%）和北京太平山水信息咨询服务有限责任公司（持股）和北京太平山水信息咨询服务有限责任公司（持股 48%） 。） 。 2018 年年 5 月月 16 日，上海宜黎分别与中科汇通、成晓华签订关于深圳市朗日，上海宜黎分别与中科汇通、成晓华签订关于深圳市朗科科技股份有限公司的股份转让协议的补充协议（三） 。协议约定，上海宜黎科科技股份有限公司的股份转让协议的补充协议（三） 。协议约定，上海宜黎尚未支付的约尚未支付的约3.5亿尾款将在亿尾

39、款将在2019年年2月月28日前分期支付给中科汇通和成晓华。日前分期支付给中科汇通和成晓华。由于股份转让协议约定的转让价款金由于股份转让协议约定的转让价款金额较大、支付周期较长，若协议双方未严额较大、支付周期较长，若协议双方未严格按照协议履行各自的义务，协议是否最终履行完毕尚存在不确定性。格按照协议履行各自的义务，协议是否最终履行完毕尚存在不确定性。 公司于公司于 2019 年年 2 月月 14 日收到上海宜黎提交的关于上海宜黎企业发展有日收到上海宜黎提交的关于上海宜黎企业发展有限公司持有的公司股份被进入司法拍卖程序的告知函 ， 获悉上海宜黎未向中科限公司持有的公司股份被进入司法拍卖程序的告知

40、函 ， 获悉上海宜黎未向中科深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 10 汇通和成晓华支付的股权转让款尾款仍为约汇通和成晓华支付的股权转让款尾款仍为约 3.5 亿元。亿元。 公司于公司于 2019 年年 8 月月 19 日收到上海宜黎提交的上海宜黎企业发展有限公日收到上海宜黎提交的上海宜黎企业发展有限公司关于股权转让款支付情况的告知函 ， 获悉上海宜黎又向中科汇通支付了股权司关于股权转让款支付情况的告知函 ， 获悉上海宜黎又向中科汇通支付了股权转让款人民币壹亿元整，并可能与中科汇通、成晓华陆续协商后续还款事宜。转让款人民币壹亿元整，并可能与中科汇通、成晓华陆续协商后续还款事宜。截

41、至该函发出之日截至该函发出之日，上海宜黎未向中科汇通、成晓华支付的股权转让款尾款为，上海宜黎未向中科汇通、成晓华支付的股权转让款尾款为人民币约人民币约 2.5 亿元。亿元。 若上海宜黎与中科汇通、成晓华不能就股权转让款尾款支付事项达成一致若上海宜黎与中科汇通、成晓华不能就股权转让款尾款支付事项达成一致意见，上海宜黎持有的公司股份将存在不确定性。意见，上海宜黎持有的公司股份将存在不确定性。 公司于公司于 2018 年年 10 月月 26 日收到公司第一大股东上海宜黎的通知，获悉戴寿日收到公司第一大股东上海宜黎的通知，获悉戴寿鹏先生于鹏先生于 2018 年年 10 月月 24 日收到上海市第一中级

42、人民法院送达的 （日收到上海市第一中级人民法院送达的 （2018） 沪） 沪 01执执 1290 号执行裁定书 。同时，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司号执行裁定书 。同时，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉上海宜黎所持本公司股份深圳分公司查询，获悉上海宜黎所持本公司股份 33,250,000 股于股于 2018 年年 10 月月25 日被司法冻结。截止目日被司法冻结。截止目前，该部分股份仍处于质押前，该部分股份仍处于质押/司法冻结状态。司法冻结状态。 公司于公司于 2019 年年 2 月月 14 日收到公司第一大股东上海宜黎提交的关于上海日收到公司第一大股东上海

43、宜黎提交的关于上海宜黎企业发展有限公司持有的公司股份被进入司法拍卖程序的告知函 ，同时，宜黎企业发展有限公司持有的公司股份被进入司法拍卖程序的告知函 ，同时，公司通过向公拍网司法拍卖网络平台查询，获悉上海市第一中级人民法院已就公司通过向公拍网司法拍卖网络平台查询，获悉上海市第一中级人民法院已就上海宜黎和靖江市润元农村小额贷款有限公司关于股份质押融资一案，于上海宜黎和靖江市润元农村小额贷款有限公司关于股份质押融资一案，于 2019年年 2 月月 13 日在公拍网（日在公拍网（http:/）上发布了竞买公告 ，上海市第）上发布了竞买公告 ，上海市第一中级人民法院将于一中级人民法院将于 2019 年

44、年 3 月月 23 日日 10 时至时至 2019 年年 3 月月 24 日日 10 时止（延时止（延时除外）公开拍卖上海宜时除外）公开拍卖上海宜黎所持公司股份黎所持公司股份 3325 万股（占上海宜黎所持股份总数万股（占上海宜黎所持股份总数的的 99.81%，占公司股份总数的，占公司股份总数的 24.89%，全部处于质押，全部处于质押/司法冻结状态） 。司法冻结状态） 。 深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 11 公司于公司于 2019 年年 3 月月 21 日收到上海宜黎提交的关于上海市第一中级人民日收到上海宜黎提交的关于上海市第一中级人民法院已撤销拍卖上海宜黎企业发展有

45、限公司持有的公司股份的告知函 ， 及公司法院已撤销拍卖上海宜黎企业发展有限公司持有的公司股份的告知函 ， 及公司通过向公拍网司法拍卖网络平台（通过向公拍网司法拍卖网络平台（http:/）查询，获悉：上海市第）查询，获悉：上海市第一中级人民法院已于一中级人民法院已于 2019 年年 3 月月 20 日撤销了对上海宜黎持有的朗科科技日撤销了对上海宜黎持有的朗科科技 3325万股股份的拍卖程序。万股股份的拍卖程序。 公司于公司于 2019 年年 4 月月 4 日收到上海宜黎提交的上海宜黎企业发日收到上海宜黎提交的上海宜黎企业发展有限公司展有限公司关于执行和解及相关内容的告知函以及上海第一中级人民法院

46、出具的执行关于执行和解及相关内容的告知函以及上海第一中级人民法院出具的执行裁定书 【裁定书 【(2018)沪沪 01 执执 1290 号之二】 ，获悉：上海宜黎与申请执行人靖江市润号之二】 ，获悉：上海宜黎与申请执行人靖江市润元农村小额贷款有限公司的执行案件，双方已达成了执行和解。元农村小额贷款有限公司的执行案件，双方已达成了执行和解。 应对措施：合规的收购兼并是一种正常的市场行为，也是投资者对公司基应对措施：合规的收购兼并是一种正常的市场行为，也是投资者对公司基本价值的一种认可。为保障股东利益，公司将会不断完善治理结构和经营决策本价值的一种认可。为保障股东利益，公司将会不断完善治理结构和经营

47、决策机制，公司治理层各成员及经营层将会本着勤勉尽职原则，严格按照相关规则机制，公司治理层各成员及经营层将会本着勤勉尽职原则，严格按照相关规则及对任何可能对公司经营造成影响的重大事件作出谨慎处理。及对任何可能对公司经营造成影响的重大事件作出谨慎处理。 3、专利收入不稳定风险、专利收入不稳定风险 专利盈利模式是专利盈利模式是本公司重要的业务经营模式之一。但专利申请、诉讼具有本公司重要的业务经营模式之一。但专利申请、诉讼具有周期漫长、费用较高等特点，需要耗费大量的人力、物力、财力，且专利收费周期漫长、费用较高等特点，需要耗费大量的人力、物力、财力，且专利收费在不少情况下需要通过诉讼予以解决，专利侵权

48、人向专利权人主动缴纳专利费在不少情况下需要通过诉讼予以解决，专利侵权人向专利权人主动缴纳专利费的情形较少。的情形较少。 应对措施：公司专利授权许可收入与公司专利维权策略、市场竞争环境、应对措施：公司专利授权许可收入与公司专利维权策略、市场竞争环境、竞争对手行为、侵权行为方式等密切相关。由于本公司人力、物力、财力有限，竞争对手行为、侵权行为方式等密切相关。由于本公司人力、物力、财力有限，故无法对市场全部侵权行为逐一提起诉讼。自故无法对市场全部侵权行为逐一提起诉讼。自 2002 年起本公司逐步、有计划地年起本公司逐步、有计划地深圳市朗科科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 12 在全球范围内

49、实施专利维权战略，通过专利诉讼、协商谈判等方式维护本公司在全球范围内实施专利维权战略，通过专利诉讼、协商谈判等方式维护本公司专利，且拥有众多成功案例。但公司专利盈专利，且拥有众多成功案例。但公司专利盈利仍然可能呈现一定的不稳定性，利仍然可能呈现一定的不稳定性，进而对本公司业绩产生一定影响。未来，公司将进一步加强对专利授权模式的进而对本公司业绩产生一定影响。未来，公司将进一步加强对专利授权模式的宣传及强化，在条件合适的前提下，针对部分领域积极设计一个许可要素及模宣传及强化，在条件合适的前提下，针对部分领域积极设计一个许可要素及模式相对固定的专利许可方案， 从而增加主动按方案缴纳专利授权许可费的数

50、量。式相对固定的专利许可方案， 从而增加主动按方案缴纳专利授权许可费的数量。 4、原材料价格及供应波动风险、原材料价格及供应波动风险 公司产品成本中，原材料所占比例较高，主要包括闪存和硬盘等。闪存的公司产品成本中，原材料所占比例较高，主要包括闪存和硬盘等。闪存的市场价格通常受技术进步、产品升级换代和供需关系等因素的共同影响，使得市场价格通常受技术进步、产品升级换代和供需关系等因素的共同影响，使得闪存应用行业的产品原材料价格波动明显。如果闪存供应出现大幅波动，本公闪存应用行业的产品原材料价格波动明显。如果闪存供应出现大幅波动，本公司生产所需的主要原材料闪存价格将发生波动，给司生产所需的主要原材料