国新能源：山西省国新能源股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF

《国新能源：山西省国新能源股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国新能源：山西省国新能源股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF（51页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 1 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20212021 年年度股东大会材料年年度股东大会材料 20222022 年年 5 5 月月 9 9 日日 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会会议须知 2 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20212021 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证监会上市公司股东大会规则及公司章程的规定，特制定本须知： 一、本公司根据公司法 证券法 上市公司股东大会规则及公司章程的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

2、 二、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 三、 为保证本次大会的严肃性和正常秩序， 除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场， 对于干扰大会秩序， 寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处。 四、股东到达会场后，请在“出席股东签名册”上签到。股东签到时，应出示以下证件和文件。 1.法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人

3、应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书，持股凭证和法人股东账户卡。 2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人股东账户卡及委托人身份证复印件。 五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会会议须知 3 六、本次大会现场会议于 2022 年 5 月 9 日下午 14：00 时正式开始，要求发言的股东应在下午 14：00 之前向大会秘书处登记。大会秘书处按股东持股数排序发言，股东发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言

4、内容应围绕本次大会的主要议题， 发言时请简短扼要， 对于与本次股东大会审议事项无关的发言及质询，本次股东大会主持人有权要求股东停止发言。 七、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东不得再进行发言。 八、本次大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名律师和一名监事组成，负责计票、监票。 九、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。 十、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。 十一、

5、 公司董事会聘请国浩律师 （上海） 事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会议程 4 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20212021 年年度股东大会议程年年度股东大会议程 会议时间：2022 年 5 月 9 日（星期一）下午 14:00 会议地点：山西示范区中心街 6 号西座，1907 会议室 会议主持人：董事长刘军 会议主持人报告会议出席情况 一、董事长宣布会议开始一、董事长宣布会议开始 二、宣读、审议各项议案二、宣读、审议各项议案 三、会议审议事项：三、会议审议事项： 议案一：关于公司 2021 年年度报

6、告全文及摘要的议案； 议案二：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案； 议案三：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案； 议案四：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案； 议案五：关于公司 2021 年度利润分配的议案； 议案六：关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案； 议案七：关于修订公司章程及部分制度的议案； 议案八：关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案； 议案九：关于公司 2022 年度对子公司提供担保额度的议案； 议案十：关于全资子公司向关联方提供担保的议案； 议案十一：关于公司拟注册发行金额不超过人民币 20 亿元短期融

7、资券的议案； 议案十二：关于公司拟非公开发行金额不超过 12 亿元公司债券的议案； 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会议程 5 议案十三：关于公司非独立董事换届选举的议案； 议案十四：关于公司独立董事换届选举的议案； 议案十五：关于公司非职工监事换届选举的议案。 四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问 五、记名投票表决（由股东、监事及律师组成的表决统计小组进行统计）五、记名投票表决（由股东、监事及律师组成的表决统计小组进行统计） 六、与会代表休息（工作人员统计现场投票结果）六、与会代表休息（工作人员统计现场投票结果）

8、 七、宣读投票结果和决议七、宣读投票结果和决议 八、律师宣读本次股东大会法律意见书八、律师宣读本次股东大会法律意见书 九、宣布会议结束九、宣布会议结束山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 6 议案议案一：关于公司一：关于公司 20212021 年年度报告全文及摘要的议案；年年度报告全文及摘要的议案； 详见：2021 年年度报告全文2021 年年度报告摘要 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2022 年 5 月 9 日 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 7 议案二：议案二：关于公司关于公司 20212021 年度董事会工作报告的议

9、案；年度董事会工作报告的议案； 详见附件一：2021 年度董事会工作报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2022 年 5 月 9 日 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 8 附件一： 求新提质求新提质 求稳增效求稳增效 自上而下散发蓬勃生机自上而下散发蓬勃生机 由内而外激活企业潜能由内而外激活企业潜能 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20212021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 尊敬的各位股东代表、各位董事、监事、高管： 大家好。 2021 年，以习近平同志为核心的党中央，克服世界经济持续低迷影响，驾驭中国经济实

10、现稳定增长。 在此大背景下， 董事会善用政策导向、 适应行业变迁、科学决策部署，加强对外合作，优化内部结构，带领公司不断增强韧性、释放活力，促进公司平稳发展；同时，严格按照法律法规和公司章程的规定，认真履行股东大会赋予的职权，贯彻落实股东大会的各项决议，做到创新改革、科学管控、规范运营，使公司在日新月异的资本市场中焕发内生动力。 现在我代表董事会作 2021 年年度工作报告，请各位审议，并提出宝贵意见。 第一部分第一部分 20212021 年工作回顾年工作回顾 一、经营情况一、经营情况 2021 年，董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九届六中全会精神、中央经济工

11、作会议精神，全面落实省委、省政府重要工作指示，稳抓生产经营和疫情防控工作，“两不误、双高效”，在改革创新、股权整合、资本运营、经营管控、资金管理、市场开拓、团队建设等重要领域积极探索、狠抓落实，突破瓶颈、实现进步。2021 年度，公司实现营业收入126.08 亿元， 较上年同期增长 2.3%； 营业成本 10 亿元， 较上年同期增长-4.89 %；营业利润 0.79 亿元，较上年同期增长 110.07 %，实现归属于上市公司股东的净山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 9 利润 0.45 亿元，较上年同期增长 106.56%。整体经营状况稳中有进，为公司健康可持续发展奠定基础

12、。 二、履职情况二、履职情况 （一）全心全意对股东负责（一）全心全意对股东负责 董事会严格按照相关法律法规的要求履行职责，切实从股东利益出发，提出战略经营方针，保障股东对公司经营管理等各方面的充分认识和科学决策。 2021 年，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式共计召开 6 次股东大会，分别为 4 月 15 日召开的第一次临时股东大会、5 月 18 日召开的 2020 年年度股东大会、 6 月 16 日召开的第二次临时股东大会，8 月 9 日召开的第三次临时股东大会、10 月 25 日召开的第四次临时股东大会和 12 月 24 日召开的第五次临时股东大会。董事会全面保证会议通知的合规发出、

13、审议流程的合规运行、会后信息的依法披露、各项决议的贯彻落实。 （二）董事会运行依法合规（二）董事会运行依法合规 2021 年，董事会根据公司法证券法股票上市规则等法律法规和公司章程的规定，恪尽职守、勤勉尽责，对审议的各项议案深入调研、科学把握，对公司重大事项密切关注、持续跟踪，为促进经营发展集思广益、建言献策， 有效推动公司持续、 稳定、 健康发展， 其中独立董事能保证发挥专业优势，作出独立、客观、公正的判断，切实保障公司和中小股东的利益。 2021 年，董事会共召开会议九次，审议议案四十七项，关联事项关联董事均回避表决，独立董事对必要事项发表了事前认可和独立意见。会议决议及相关内容均在指定信

14、披媒体及上交所网站进行了披露。会议召开及审议情况摘录如下： 2021 年 3 月 4 日，召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了关于使用定增募集资金净额给山西天然气有限公司增加注册资本金的议案；3 月 30山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 10 日， 召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了签订股权转让协议暨关联交易等三项议案； 4 月 27 日， 召开第九届董事会第十六次会议， 审议通过了公司 2020年年度报告等二十一项议案；5 月 31 日，召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了推荐公司非独立董事候选人等四项议案；7 月 22 日，召开第九届董事会第十八次会议，

15、 审议通过了选举刘联涛先生为公司第九届董事会副董事长等四项议案；8 月 25 日，召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了公司 2021 年半年度定期报告等五项议案；10 月 8 日，召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了公司全资子公司山西天然气有限公司收购资产并签订股权转让协议暨关联交易等三项议案；10 月 27 日，召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了公司第三季度报告和公司全资子公司山西天然气有限公司与控股股东同比例对山西压缩天然气集团有限公司增资的议案等两项议案；12 月 7 日，召开第九届董事会第二十二次会议，审议通过了调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度等四项议案。

16、（三）委员会聚焦专业领域（三）委员会聚焦专业领域 董事会下设战略委员会、 审计委员会、 提名委员会和薪酬与考核委员会， 2021年度共召开专门委员会会议十五次。各委员充分发挥经验和专长，对公司经营方针和财务决策给出合理建议和科学意见。具体召开情况如下： 战略委员会召开会议 5 次，审议通过了 9 项议案，在公司重大经营方案执行前给与科学分析和专业指导，勤勉尽责。审计委员会召开会议 6 次，审议通过了26 项议案，仔细调研分析各项财务报告，高度重视关联交易的合规性，对本年度重大财务事项给与专业判断和宝贵意见。薪酬与考核委员会召开会议 1 次，审议通过了 2 项议案，切实保障公司薪酬考核工作的全面

17、落实和制度的高效执行。提名委员会召开会议 3 次，审议通过了 4 项议案，审慎调研各候选人的履历和资质，严谨履行提名程序，保障新旧董事的顺利交接。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 11 （四）信息披露真实准确（四）信息披露真实准确 2021年，董事会严格执行有关法律法规、规范指引以及公司信息披露管理和内幕信息管理的规定，共计披露定期报告4次，临时公告97项。一是严格按照规定时限披露公司定期报告，全面总结公司经营状况，为投资者的决策提供依据；二是结合公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议、重大事项等临时公告，确保投资者及时了解公司动态，最大程度保护其利益；三是日

18、常做好内幕信息知情人的登记和报备， 未发生内幕信息泄露或利用内幕信息违规买卖公司股票的情形。 三、锐意进取的重大举措三、锐意进取的重大举措 （一）抓“根”铸“魂”，巩固党建核心作用（一）抓“根”铸“魂”，巩固党建核心作用 公司始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 以建设现代化企业制度为目标，秉持“双向进入、交叉任职”的领导原则，坚持和完善党委会与董事会有机结合，充分发挥国有企业党组织领导核心和政治核心作用，主抓方向、严管大局、稳保落实。2021 年，公司聚焦责任、凝聚发展，在融入中心、服务大局中扎实推进党建工作，以党的政治建设为统领，以助力企业发展为目标，以推动全面从严治党为核心，以

19、夯实党建基础为关键，不断创新有效实现形式，做到党务和业务水乳交融，党建与发展相得益彰。做到以职工代表大会为基本形式的民主管理制度， 充分调动全员的积极性、 主动性、 创造性， 同时建立权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，明确与董事会的权责边界，按照“把方向、议大事、抓关键，管干部、管人才、强基础”的要求，着力发挥党委“参与决策、带头执行、有效监督”的政治核心作用，对于涉及企业发展战略、经营方针、改革方案、重要管理制度制定、重要人事任免、机构调整以及涉及职工切身利益的重大问题，党委一律在深入调查研究的基础上，积极建议，辅助董事会运行，发挥董事会“定战略、做决策、防风险”的作用，

20、推动公司做大、做山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 12 强、做优。 （二）强“心”健“体”，打造产业核心竞争力（二）强“心”健“体”，打造产业核心竞争力 董事会以“十四五”规划为引领，优化战略布局，细化内部改革、深化燃气主业、强化气源保供、固化品牌引领，积极围绕创新驱动、加强开放合作、创新数字赋能、优化资本布局、调整组织结构，坚持以市场和资源谋发展，抢占市场竞争制高点，不断激发国资国企发展活力，充分发挥公司在省内经济发展中的重要作用。 全面决策，整合上中下游资源，不断提升产业专业化水平。上游全面决策，整合上中下游资源，不断提升产业专业化水平。上游推动多元气源增储、非常规气

21、资源接入、省际资源引进，依托兄弟企业在煤成气勘探开发和瓦斯抽采领域的优势，聚力煤成气气源勘探开发后的高效利用。中游中游布局管网板块平台， 规划对接国家管网、 省际联络管线的战略发展思路， 全力构建多途径、多渠道天然气资源保障体系；同时，织密筑牢全省“一张网”，加快新增管线互联互通及增压站的投产运行。下游下游调整市场开发战略，以传统市场保量、拓展市场增量为思路，充分利用城燃、液化工厂、加气站、城镇燃气管网改造等销售网络和渠道，积极探索省外市场，全面培育清洁低碳、有序开放的下游市场。 科学测算， 加强增储保供战略部科学测算， 加强增储保供战略部署，署， 面对复杂多变的燃气市场行情， 克服 “气价走

22、高，销气量多”的客观难题，科学预测供需形势，制定“一盘棋”基调，以“统筹资源供应、上中下游联动、应急预案保驾护航”为原则，建立预测、预判、预警、预报的联络机制，积极保障管网输送通畅，供气稳定。积极探究新能源转积极探究新能源转型发展新领域，型发展新领域，运用自身的行业经验和专业前瞻，就循环经济发展、油气体制改革、双碳节能减排、管网运营机制、购销业务创新等战略发展前景，加强与高等院校、科研机构的交流合作，调整思路，制定策略，促进良性发展。运用市场法运用市场法则和市场手段，则和市场手段，以无效资产、低效资产“两资处置”为契机，提高国有资本配置效率。善用管输统一管理的竞争优势，结合“双碳”经济的创新改

23、革机遇，统筹山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 13 把握长远发展计划，构建促进高质量发展的全能产业体系。 （三）扬“长”避“短”，激发资产重组强大动能（三）扬“长”避“短”，激发资产重组强大动能 定向增发完美收官，募集资金高效使用。定向增发完美收官，募集资金高效使用。2021 年 3 月 4 日，董事会从优化资本结构， 增强公司资本实力和抗风险能力的角度出发， 经审慎决策、 合规审议，以维护公司利益和股东权益为目的，启动向控股股东非公开发行 A 股股票事宜。募集资金净额用于偿还控股子公司对控股股东的债务后，帮助公司优化债务结构、降低资产负债率、提高抗风险能力，拓宽公司新业

24、务的培育和发展方向，为公司持续发展打下基础。不良资产成功剥离，企业负债有效减轻。不良资产成功剥离，企业负债有效减轻。鉴于国企改革三年行动的全面部署，为改善公司经营状况，提升综合竞争能力，董事会决策通过股权转让方式置出山西国新液化煤层气有限公司 100%股权，进一步减轻公司运营负担，改善资产状况。聚焦燃气主业发展，提升公司核心竞争力，聚焦燃气主业发展，提升公司核心竞争力，董事会纵观全局、统筹谋划，成功收购省内优质燃气企业山西国际能源集团气化投资管理有限公司，成功推进山西省长输管网资产整合进度，全省“一张网”战略布局逐步形成。 （四）（四）固“本”培“元”，挖掘企业内生动力固“本”培“元”，挖掘企

25、业内生动力 一是一是以提以提升升市值管理市值管理为抓手， 发挥投关管理价值为抓手， 发挥投关管理价值。 董事会深入领悟贯彻习总书记关于加强资本市场建设的重要论述，准确把握市值管理的重要意义，坚持产业市场与资本市场协调联动，紧紧围绕“提升公司价值，逐步健全管理体系”，以不断优化市场为目标，形成常态化工作机制，制定市值管理计划，邀请专家学者与公司进行市值管理专项交流，以提升国有资本的活力、控制力、影响力和抗风险能力为切入点，不断总结现有成果、积累经验，维护公司市值健康稳定，切实做到积极维护公司在资本市场的良好形象，增强广大投资者的投资信心。在此基础上， 董事会秉持充分尊重和维护投资者合法权益的原则

26、，持续完善与投资者的良好沟通机制，充分利用现代信息技术手段，通过投资者热线、e 互动平台、山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 14 股东大会、业绩说明会、现场调研等多种渠道和方式，积极与投资者互动交流，减少疑虑，提升透明度，充分保护投资者的知情权，保护投资者正当利益。 二是二是以以资金管理资金管理为突破为突破，提升内控管理，提升内控管理新高度新高度。董事会以盘活低效资产、优化融资通道、提高经济效益为战略目标，以规范经营模式、加强财务管理、控制财务风险为必要条件，以督促费用改革、提倡降本增效、保障资金安全为抓手，高效利用公司产业整合的有利时期，拓宽外部合作，统筹协调与各大金融

27、机构的合作，合理安排筹资结构与总量，对公司目前存量的高成本贷款进行全面置换，不断优化资金结构，努力降低财务成本。同时，建立健全资金集中管理平台，充分发挥资金池以丰补歉、平衡用度的边际功能，提高资金周转效率，实现对资金的提质增效和科学管控。通过不断扩大资金平台的归集范围，建立制度体系、制定考核细则、管控内部流程、加强专业培训，实现严谨合规的内控机制，不断挖掘公司内在发展潜能，增强公司核心竞争力。 第二部分第二部分 20222022 年工作思路及重点年工作思路及重点 2022 年，是国企改革三年行动收官之年，董事会一以贯之地围绕高质量发展这“一条主线”，通过把握管网核心竞争力和提升上市公司资本平台

28、效应“两大抓手”，立足于长输管网、城市燃气、销气储气“三大板块”，坚定推进管道运营业绩稳中求进、资源与市场有序衔接、资金体系良性运转、信息披露精准管控“四大重点工作”，聚焦主业发展、市值管理、投资融资、风险管控、安全生产“五大经营领域”，着力打造融资有广度、资管有力度、投资有深度、风控有限度、内控有制度“五大能力”，全力保障 2022 年“12345”战略发展目标落地。 一、一、高瞻远瞩，融合企业发展深化党建工作高瞻远瞩，融合企业发展深化党建工作 一如既往地把党的政治建设摆在首位，提高政治站位，高瞻远瞩；强化政治引领，有的放矢；增强政治能力，锐意进取；涵养政治生态，廉洁自律；防范政山西省国新能

29、源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 15 治风险，一丝不苟；坚决落实党中央决策部署，发挥党建牵头作用。高效利用党委委员与董事的嵌入式互补模式，明确党的政治建设对公司经营决策的基础责任，推动企业聚焦主责主业，全面履行经济责任、政治责任、社会责任。建立健全企业运作机制，健全完善“三重一大”、干部、人才、生产、管理、考核、财务、群团工作等方面的制度，充分发挥党组织对人、财、物的监控，接受企业其他组织和全体职工的监督，从根本上保护公司及全体股东的权益。 二、全力以赴，坚持二、全力以赴，坚持提质增效推进重点工作提质增效推进重点工作 董事会坚持稳中求进的工作基调，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，抢

30、抓新发展机遇，积极寻找弥补企业不足、加快提质增效的新路径，为“十四五”添活力、加动力、增实力。 （一）提升战略定位，搭建平台式管理（一）提升战略定位，搭建平台式管理 紧紧围绕国企改革综合目标，以“破立并举”为战略原则，突破发展瓶颈，谋求公司纵深发展。一是不遗余力地打造、完善和维护“一张网”运营机制，搭一是不遗余力地打造、完善和维护“一张网”运营机制，搭建用气调度平台，建用气调度平台，实现内部管网互联互通，外部管网资产融合，实现气源整合、统筹调度、合理调配；二是锲而不舍地深化市场体制改革，搭建“一体化”销售二是锲而不舍地深化市场体制改革，搭建“一体化”销售管理平台，管理平台，以市场导向、服务用户

31、、分区销售、集中采购为改革方向，延续区域化管理优势，加强规模化、集团化整合，收购优质资产，拓宽资源渠道，保障气源供给， 全面搭建销售平台、 平衡供需， 提高市场占有率， 增强公司市场竞争力；三是精益求精地优化资金管理机制，复合完善资金集中管理平台，三是精益求精地优化资金管理机制，复合完善资金集中管理平台，实现最大化集中资金资源， 最优化撬动资本配置， 最强化助力公司专业化重组、 板块化经营、信息化保障和实体化发展的发展目标；四是竭尽全力地打造资本证券化运行机四是竭尽全力地打造资本证券化运行机制，搭建高效资本运作平台，制，搭建高效资本运作平台，以专业化整合、资产证券化为运作手段，以定向增发、 并

32、购重组、 分拆剥离等为运作方式， 借助平台效应， 实现资本运作良性发展。 （二）推行“降本增效、提质增效”管理理念（二）推行“降本增效、提质增效”管理理念 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 16 一是督促公司及下属企业建立健全成本管理机制，一是督促公司及下属企业建立健全成本管理机制， 树牢底线思维， 注重负债规模和资产负债率双约束，加强隐性债务管控，扎实推进亏损企业治理，统筹抓好安全生产，夯实健康发展基础；二是巩固安全生产堡垒意识二是巩固安全生产堡垒意识，部署安全生产责任目标，督促生产企业创新安全管理体系，通过线上线下双管齐下的模式落实安全宣传，创造“三零企业”稳定发展；

33、三是部署开展“链条式”安全问题大整改三是部署开展“链条式”安全问题大整改，以标准化实现提高全产业链内环环查改、环环相扣、环环衔接、环环安保的稳定风控管理；四是数据四是数据引领企业智能化建设，引领企业智能化建设，构建信息化“技术、管理、制度”三大体系，分板块、分类别、分层级构建总体管控框架，完善标准化管理机制；五五是推动“智能化一张网”建设，是推动“智能化一张网”建设，依托专业化技术队伍，融通监管系统，实现平台数据交互，推进数智一体化平台的建设和普及，全面提升网络、应用、数据安全保障和安全防护能力。 （三） “稳扎稳打”防范经营管控风险（三） “稳扎稳打”防范经营管控风险 一是稳定把控，防范资金

34、风险。一是稳定把控，防范资金风险。研究和实践资金风险防控手段，以归集现有资金为抓手， 严格执行预算， 规范资金用途， 降低财务费用， 实现债务全面管控。二是稳中求进，防范投资风险。二是稳中求进，防范投资风险。深化投资风险意识，理性分析、谨慎决策，做足前瞻性预测，做实立项调研，做细全程监管，做好审计把控，杜绝无效投资，摒弃重复投资，警惕追捧投资保护公司利益。三是稳守底线，防范内部风险。三是稳守底线，防范内部风险。强化内控管理， 完善法治体系， 健全审计监督， 加大内控管理的组织体系、 制度体系、运行体系、保障体系建设，聚焦重点领域，覆盖审计工作，落实主体责任。 三、精诚团结，秉持勤勉尽责履行董事

35、职责三、精诚团结，秉持勤勉尽责履行董事职责 承前启后，继往开来，董事会将全力以赴，坚定履行“找准方向、统管全局、科学决策、狠抓落实”的职责，保证股东大会、董事会的战略维度和决策力度的稳定、准确、高效，推动公司在省内燃气产业多维度、高质量发展。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 17 （一）整章建制，提升规范运作和治理水平（一）整章建制，提升规范运作和治理水平 与时俱进地按照法律法规、上市规则及各类工作指引和指南的要求，结合公司经营所需，有序开展制度的修订完善工作，持续优化法人治理结构和内部控制体系。进一步加强自身建设，积极发挥董事会的核心作用，引领提升公司治理水平。 （二

36、）内外兼修，提高思想站位和从业能力（二）内外兼修，提高思想站位和从业能力 以“燃气企业在资本市场的健康发展”为核心主题，选聘行业内和相关领域的领军人物、外部专家学者组成战略顾问团队，对公司发展过程中的战略制定、调整、实施等重大环节提供决策意见和改革建议。通过知识研习、深度访学、讲座交流、专业培训等方式，最大程度地提高董事会的思想站位，强化决策能力。通过健全决策制度，完善决策程序，来加强董事会成员间的配合和默契，巩固团队建设所需的精细化管理操作，创造更高价值。 （三）由此及彼，提升信息披露和投关管理（三）由此及彼，提升信息披露和投关管理 董事会不断提高政治站位，尊重资本市场运行规律、燃气产业发展

37、规律、市值管理浮动规律，遵循投资者关系管理“全面、主动、协同、精准、有效”五大原则，将强化信息披露和主动投关管理纳入战略高度、形成管理体系，通过临时公告、定期报告等多种途径，持续加大对战略规划、公司治理、业务发展、风险管理、社会责任履行情况等投资者关注事项的主动披露，通过不懈努力，将投资者沟通的全面性和精准性、信息披露的专业性和规范性，转换为市值管理的稳定性和长期性，实现国有金融资本保值增值的新目标。 2022 年，董事会将始终沿着习近平总书记指引的方向，激发以史为鉴、开创未来、埋头苦干、勇毅前行的士气和力量。在省委、省政府的号召指引下，在各级监管部门的督导规范下，协同监事会的监督之力，带领公

38、司戮力同心、砥砺奋进。坚持不懈地践行全面深化改革之路，提高站位，纵深探索，以系统化、整山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 18 体化的设计思路，控管理、重实操、防风险、巧执行、狠落实、抓时效，将公司向成熟稳健的现代企业制度推进发展，切实保护股东权益，提高公司价值，展现公司作为全省燃气排头兵、先行者的担当和作为。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 19 议案三：议案三：关于公司关于公司 20212021 年年度度监事会工作报告的议案监事会工作报告的议案； 详见附件二：2021 年监事会年度工作报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司监事

39、会 2022 年 5 月 9 日 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 20 附件二： 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20212021年监事年监事会年度工作报告会年度工作报告 尊敬的各位股东代表、各位董事、监事、高管： 2021年，山西省国新能源股份有限公司(以下简称“公司” ）监事会严格按照公司法 公司章程 监事会议事规则等规定和要求,本着对全体股东负责的精神,认真履行监督职能,依法独立行使职权、恪尽职守地履行各项职责，科学开展监事会的各项工作，以保证公司的规范运作，不断加强作风建设，转变工作观念，围绕公司资产运作、经营管理、财务状况、高级管理人员的

40、职责履行以及子公司的经营情况等方面开展全面监督， 为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。现将本年度监事会工作总结汇报如下： 第一部分第一部分 20212021年监事会工作情况年监事会工作情况 一、监事会召开情况一、监事会召开情况 2021年，监事会认真履行工作职责，严格按照法律法规和公司章程的规定， 对公司各项决策程序及生产经营活动进行了有效监督。全年共召开监事会会议3次，审议了公司定期报告和各类重大事项。具体情况如下： （一）第九届监事会第八次会议 2021年4月27日，第九届监事会第八次会议以现场会议方式召开。会议审议通过了关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案 关于公司2021年

41、一季度定期报告全文及正文的议案 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 关于公司2020年度财务决算报告的议案 关于公司2020年度利润分配的议案 关于公司会计政策变更的议案 关于公司2020年度募集资金存放与使用情况报告的议案 关于公司2020年度内部控制评价报告的议案八项议案。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 21 （二）第九届监事会第九次会议 2021年8月25日，第九届监事会第九次会议以通讯表决方式召开。会议审议通过了关于公司2021年半年度定期报告全文及摘要的议案 关于公司的议案两项议案。 （三）第九届监事会第十次会议 2021年10月27日，第九届监事会第

42、十次会议以通讯表决方式召开。会议审议通过了关于公司的议案 。 二、列席董事会及股东大会情况二、列席董事会及股东大会情况 2021 年，公司共召开股东大会 6 次，董事会 9 次，公司监事列席了董事会和股东大会。公司各项会议议程，严格按照公司章程及公司法的相关规定，议事程序合法合规，董事会运作规范、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。在会议召开涉及公司发展战略、改革建制等重大事项时，监事会成员积极围绕当前时势，深入分析，提出合理建议，充分发挥了监督职能，协助配合董事会及管理层开展各项工作，为公司发展建言献策。 三、监事会对董事、高级管理人员履职尽责的意见三、监事会对董事、高级管理人员履职尽责的

43、意见 监事会认为，2021 年公司依照层级及审批权限，合法合规的审议公司各项重大事项。公司董事会及经营层在执行公司职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。 四、监事会对内部控制的意见四、监事会对内部控制的意见 公司依据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，按照公司实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度， 决策程序符合相关规定。 监事会认为， 2021年公司没有违反上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作及公司内部控制制度的情形发生。报告期内，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规要求，符合当前公司生产经营实际需要，在公司经营

44、管理的各个环节起山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 22 到了较好的控制和防范作用。 五、监事会对公司财务制度执行情况的意见五、监事会对公司财务制度执行情况的意见 公司监事会结合实际情况， 通过听取财务部门汇报、 进行定期审计等方式，对公司报告期内的财务状况和经营成果进行了认真的监督与审查，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范。财务报表的编制符合企业会计准则等有关规定，公司 2021 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 六、六、监事会对下属公司督导检查情况监事会对下属公司督导检查情况 2021 年，为切实贯彻落实中国证券监督管理委员会关于上市

45、公司规范运作及公司治理要求，加强下属企业公司治理基本制度建设，督促各下属企业适应上市公司规范运作，提高公司治理质量，公司监事会根据年度工作计划,由公司监事会牵头，协同公司证券事务部和审计法务部成立检查组，自 2021 年 10 月 11日起分别对下属 10 家公司开展 2021 年监事会专项检查工作。 具体检查调研汇报如下： （1）检查内容 此次检查， 检查组根据 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则及外派监事管理办法有关规定，对照各公司公司章程 、各项管理制度等重点检查了股东会、董事会、监事会、三重一大、公司财务状况及公司日常管理等规范运作情况。 （2）检查整改情况 通过

46、本次检查下发督导检查报告10 份，发现问题 165 条，下达整改建议 157 条，已收到下属公司整改报告 10 份，累计完成整改 124 条。监事会将继续跟进相关整改落实情况，确保检查整改全部落实到位。 第二部分第二部分 20202222年工作计划年工作计划 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 23 2022年,公司监事会将继续积极适应公司的发展需求,拓展工作思路， 谨遵诚信原则， 加强监督力度， 以切实维护和保护公司及股东合法利益不受侵害为己任，忠实、 勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,促进公司更好更快地发展。2022年度监事会的工作计划主要有以下几方面: 一、按照公

47、司章程的有关规定,进一步促进公司法人治理结构的规范运行以及决策机构的协调运作。重点关注股东大会决议的执行、公司战略的实施、重大经营风险、重大投资项目、重大资产处置及关联交易等事项,勤勉尽责履行监督职责,对董事、高级管理人员执行公司职务行为予以监督。 二、健全监事管理体系，根据已建立的监事人员库机构，将熟悉公司相关业务和专业的管理人员继续纳入监事人员库，保障监事人员队伍储备，全面提升监事履职能力，保障公司的规范运作和健康发展。 三、加强监事会自身建设,完善内部监督体系,提高监事尽责履职能力。监事会将持续强化制度建设,规范监督行为,不断建立健全监督工作制度。 监事会将继续加强业务知识的学习，积极开

48、展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。 四、加强学习，切实提高专业能力和监督水平。监事会将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。 2022年,监事会将一如既往地支持配合公司董事会和经营班子依法开展工作,履行好各项职责,充分发挥好监督职能。 维护股东利益,诚信正直,勤勉工作,促进企业稳健发展。 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 24 议案四：关于公司议案四：关于公司20212021年度财务决算报告的议案；年度财务决算报告的议

49、案； 详见附件三： 2021 年度财务决算报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2022 年 5 月 9 日 山西省国新能源股份有限公司 2021年年度股东大会材料 25 附件三： 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202121 年度财务决算报告年度财务决算报告 各位股东、董事： 我受山西省国新能源股份有限公司总经理委托， 向大会作山西省国新能源股份有限公司 2021 年度财务决算的报告，请予以审议。 一、财务报告的范围和执行的会计制度 1、财务报告合并范围以控制为基础予以确定，本年度财务报告合并范围包括母公司山西省国新能源股份有限公司及 5

50、8 家子公司，其中：二级公司 4 家，三级公司 34 家，四级公司 15 家，五级公司 4 家，六级公司 1 家。 2、公司执行企业会计准则-基本准则和 38 项具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定；以公历年度作为会计年度，以权责发生制为记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人民币为记账本位币。 二、公司财务状况及经营成果 （一）财务状况 1、资产总额 截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额 324.83 亿元，较年初 315.28 亿元增加了 9.55 亿元， 增长 3.03%。 其中流动资产 82.30 亿元， 占资产总额的 25.34%；非流动资产 242.53 亿