久日新材：天津久日新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议资料.PDF

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1、证券代码：证券代码：688199 688199 证券简称：久日新材证券简称：久日新材 天津久日新材料股份有限公司天津久日新材料股份有限公司 2 20 02 21 1 年年年度年度股东大会股东大会 会议资料会议资料 2022022 2 年年 6 6 月月 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 1 目目 录录 一、天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知 二、天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程 三、天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案 议案一：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案 议案二：关于公司 202

2、1 年度监事会工作报告的议案 议案三：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 议案四：关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案 议案五：关于公司 2021 年度利润分配方案的议案 议案六：关于聘任 2022 年度审计机构的议案 议案七：关于确认公司 2021 年度董事薪酬的议案 议案八：关于确认公司 2021 年度监事薪酬的议案 议案九：关于修订的议案 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 2 天津久日新材料股份有限公司天津久日新材料股份有限公司 2022021 1 年年年度年度股东大会会议须知股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保

3、证股东大会的顺利召开， 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司股东大会规则（2022 年修订）以及天津久日新材料股份有限公司章程和天津久日新材料股份有限公司股东大会议事规则等相关规定，特制定天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知： 一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东采用网络投票方式参与本次股东大会。 确需参加现场会议的股东应遵守会议召开时天津市的疫情防控要求，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，异地前来参会的股东（或股东代理人）届时需提供 48 小时内的核酸检测阴性报告并满足天津市关于疫情防控的相关规定， 在符合

4、天津市疫情防控相关规定的前提下参会，参会时请采取有效的防护措施，做好个人防护。 会议当日，公司将根据疫情防控要求，对前来参会人员进行身份核对、个人信息登记、查看健康码和行程码、体温检测等疫情防控工作，体温正常、健康码和行程码为绿色，异地前来的人员持有 48 小时内的核酸检测阴性报告等符合届时天津市疫情防控要求者方可进入会场。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。 为确认出席大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席资

5、格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡或有效股权证明、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、会议按照会议通知上所列议案的顺序审议、表决议案。 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 3 五、股东（或股东代理人）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东（或股东代理人）参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会

6、的正常秩序。 六、股东（或股东代理人）要求在股东大会现场会议上发言，应提前在公司股东大会签到处登记，大会主持人根据登记的名单和顺序安排发言。股东（或股东代理人）现场提问的，应当按照会议议程举手示意，并按大会主持人的安排进行。有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定举手先后顺序时，由主持人指定发言者。 股东（或股东代理人）发言和提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 5 分钟。主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东（或股东代理人）所提问题。超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可以在会后向公司董事会秘书咨询。对于可能泄露公司商业秘密或内幕信息、损害公司、

7、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 七、股东（或股东代理人）要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东（或股东代理人）的发言，在股东大会进行表决时，股东（或股东代理人）不再进行发言。股东（或股东代理人）违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 八、股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。 九、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的股东按要求逐项填写，对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对、弃权。现场出席会议的股东（或股东代理人）务必签署姓名。现场未填、错填、字迹无法辨认、没有投票人签名或未投票的，均视

8、投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 十二、 本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师进行见证并出具法律意见天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 4 书。 十三、公司不向参加股东大会的股东(或股东代理人)发放礼品，不负责安排参加股东大会股东(或股东

9、代理人)的食宿等事项， 以平等对待所有股东。 股东(或股东代理人)出席本次股东大会会议所产生的费用由股东(或股东代理人)自行承担。 十四、本次股东大会登记方法等具体内容，请参见公司于 2022 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（）披露的天津久日新材料股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知（公告编号：2022-020）。 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 5 天津久日新材料股份有限公司天津久日新材料股份有限公司 2 20 02 21 1 年年年度年度股东大会会议议程股东大会会议议程 一、会议召开形式一、会议召开形式 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结

10、合的方式召开 二、会议时间二、会议时间 现场会议召开时间为：2022 年 6 月 10 日 14:00 网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 三、现场会议地点三、现场会议地点 天津市华苑新技术产业园区工华道 1 号智慧山 C 座贰门五层公司会议室 四、会议召集人四、会议召集人 天津久日新材料股份有限公司董事会 五、会议主持人五、会议主持人 董事长赵国锋先生 六、现场会议议程六、现场会

11、议议程 （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量 （三）主持人宣读股东大会会议须知 （四）推举计票、监票代表 （五）逐项审议会议各项议案 （六）听取公司2021 年度独立董事述职报告 （七）与会股东及股东代理人发言及提问 （八）现场与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （九）统计现场表决结果 （十）会议主持人宣读现场投票表决结果 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 6 （十一）会议主持人宣读股东大会决议（草案） （十二）见证律师出具股东大会见证意见 （十三）与会人员签署会议文

12、件 （十四）会议主持人宣布会议结束 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 7 议案议案一一： 关于公司关于公司 20212021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东： 天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）2021 年度的各项工作已经结束，根据相关法律法规及上海证券交易所科创板股票上市规则天津久日新材料股份有限公司章程等规定，结合公司董事会 2021 年度实际运行情况以及公司实际经营情况，公司董事会编制了天津久日新材料股份有限公司 2021年度董事会工作报告（内容详见议案一附件）。 本议案业经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会，请各

13、位股东审议。 天津久日新材料股份有限公司董事会 2022 年 6 月 10 日 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 8 议案一附件：议案一附件： 天津久日新材料股份有限公司天津久日新材料股份有限公司 20202 21 1 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 2021 年度，天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）董事会严格按照中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）等法律法规以及天津久日新材料股份有限公司章程（以下简称公司章程）等的相关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予的职责，不断规范运作、科学决策，积极

14、推动公司各项事业的持续稳健发展。 现将公司董事会 2021 年度的工作情况报告如下： 一、一、2 202021 1 年度公司整体经营情况年度公司整体经营情况 2021 年，公司坚定以“光固化产业为核心、半导体产业为重点”的产业发展方向，在核心产业光固化产业发展上，实行“同业整合、横向拓展、纵向延伸”的发展战略，以现有产品和市场为中心，着眼于全球化经营发展战略，不断丰富产品线，提高市场占有率，在持续夯实光引发剂行业龙头地位的基础上，积极延伸光固化产业链并在电子化学材料领域拓展。 2021 年，新型冠状病毒肺炎疫情对全球的影响仍显著存在，尤其是欧美及东南亚地区疫情反复，导致市场需求波动变大，产品竞

15、争加剧，产品价格下行压力变大。但与 2020 年相比，2021 年的市场需求端有了较大的恢复，在 2021 年上半年，光引发剂需求快速复苏，其一，得益于世界各国努力恢复正常经济活动所实行的一系列举措；其二，下游行业出于对环保节能等方面的考虑，加大了对UV 光固化技术的使用；其三，考虑到疫情的不确定性，产业链中很多环节加大了对上游产品的需求。公司在保证产能充足的基础上，辅助以灵活的销售策略和价格策略加强对市场的开拓，积极应对国内外市场带来的新变化，保证了对下游客户的供应，公司的市场占有率得到进一步提升；在 2021 年下半年，受国内房地产等行业低迷的影响， 部分下游行业出现了明显调整， 在市场需

16、求方面比 2021年上半年有较明显的回落，更重要的是，因美国宽松经济政策的影响，推动了通胀的扩大，同时叠加国家能源“双控”政策的出台，产业链中的基础原料和能源天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 9 均出现了快速的成本上涨，并叠加出产能不足的现象，这在客观上危害到了行业的发展。公司作为全国产量最大、品种最全的光引发剂生产供应商，及时了解政策走向，统筹原料采购和生产运营，调整发货节奏，制订可行的应对方案，保证了产品生产稳定和客户供应。 2021 年， 公司完成营业收入 1,252,459,155.24 元，同比上升 23.83%；实现归属于上市公司股东的净利润 165,657,6

17、30.46 元，同比上升 21.15%；实现销售量 20,351.27 吨，较上年同期的销售量增长 19.77%。客户和市场对公司产品的认可度在持续提升，公司的综合竞争实力得到进一步巩固。 1 1. .研发能力不断加强研发能力不断加强 2021 年，公司进一步加大研发力度，在丰富发展原有核心技术的基础上，充分利用已有的技术创新优势，继续加大自主创新投入，提升研发创新能力，加强专项技术的开发和应用，加深与客户的技术交流，并针对性的进行问题解决。同时，公司积极开发新的核心技术和产品，加强自主知识产权的保护，在关键技术领域取得独占权，为提高公司自身核心竞争力打下坚实基础。2021 年，公司新增授权专

18、利 23 项，其中发明专利 11 项，实用新型 12 项，进一步增强了公司的自主创新能力。 2 2. .生产规模及产能增加生产规模及产能增加 2021 年，公司进一步优化了下属生产基地的生产工艺流程及生产组织运营，以有效提高生产效率，确保生产有条不紊进行，保障产品供货的及时性，满足销售部门的供货需求。公司生产基地生产项目基本上按计划正常开展，公司的产能也按计划进行了提升，进一步夯实了公司发展的基石，为公司未来实现大发展打下了坚实的基础。为保证产品的稳定供应和丰富产品品种和类型，公司进一步完善多个生产基地的布局和建设，以实现主要产品多基地同时生产。2021 年，公司持续推进内蒙古久日新材料有限公

19、司（以下简称内蒙古久日）年产 9,250 吨系列光引发剂及中间体项目、怀化久源新材料有限公司（以下简称怀化久源）年产24,000 吨光引发剂项目、山东久日化学科技有限公司年产 32,300 吨光固化材料及净水剂建设项目、久日新材料（东营）有限公司年产 87,000 吨光固化系列材料建设项目、徐州大晶新材料科技集团有限公司千吨级光刻胶及配套试剂项目、大晶信息化学品（徐州）有限公司（以下简称大晶信息）年产 600 吨微电子光刻胶专用光敏剂项目的实施，有利于丰富产品种类，扩大公司生产规模，扩展公司天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 10 业务领域，提升公司的综合竞争力。 2021

20、年，为积极推进公司研发成果落地转换，实现环境友好型辐射固化涂装工程及材料研究成果产业化， 公司新投资设立了全资子公司山东久兴智合新材料科技有限公司；为保证产品供应，保持公司在光引发剂领域的优势地位，公司全资子公司湖南久日新材料有限公司（以下简称湖南久日）新投资设立了全资孙公司怀化久源；为保障募投项目顺利实施，公司向全资子公司内蒙古久日进行了增资，2022 年 3 月 15 日，内蒙古久日 9,250 吨系列光引发剂及中间体项目已逐步投料运行。同时，公司继续开展对半导体电子化学材料领域的产业布局，公司控股子公司大晶信息收购了晶虹生物化学（徐州）有限公司和科利生物科技（徐州）有限公司，并以增资扩股

21、的方式引入战略投资者厦门恒坤新材料科技股份有限公司。为立足公司长远发展，促进公司完善产业布局，提高公司在半导体电子化学材料方面的研发能力，公司设立了全资子公司天津久日半导体材料有限公司，发展定位为半导体领域相关化学材料的研发、制造和销售，以拓展公司半导体产业领域布局，进一步增强公司在电子化学材料方面的综合实力。为加强对上游原材料的把控，根据战略规划和经营发展的需要，公司全资子公司湖南久日收购湖南弘润化工科技有限公司（以下简称弘润化工）原部分股东持有的 40.00%股权并向弘润化工增资，交易完成后，湖南久日持有弘润化工 52.00%的股权，弘润化工成为湖南久日的控股子公司。 3.3.管理水平进一

22、步提升管理水平进一步提升 2021 年，公司进一步完善组织结构、健全管理制度、加强企业文化建设，提高了公司整体管控水平和经济运行成效。公司在管理上继续以三体系为主线，推进并优化工作督办、合理化建议、精细化管理和 6S 现场管理，深入完善 ERP系统建设和 OA 无纸化办公流程， 助力公司的管理水平得到进一步提升。 2021 年，公司在团队建设、员工培训、企业文化建设方面效果显著，员工综合能力得到明显提升。 二、二、2 202021 1 年度董事会工作情况回顾年度董事会工作情况回顾 （一）董事会会议召开情况（一）董事会会议召开情况 2021 年，公司共召开董事会会议 10 次，历次会议的提案、召

23、集、出席、议事及表决程序均按照公司法公司章程的相关要求规范运作,充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职能。2021 年度，公司董事会会议召开的具天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 11 体情况如下： 1 1第第四四届董事会第届董事会第九九次会议次会议 2021 年 2 月 26 日，召开第四届董事会第九次会议，审议通过如下议案： （1）关于拟签订项目投资协议的议案； （2）关于向银行申请综合授信额度的议案； （3）关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案； （4）关于为子公司提供担保额度的议案； （5）关于增补董事会薪酬与考核委员会委员的议案； （6）关于修订的议案

24、 ； （7）关于修订的议案； （8）关于制定的议案。 2 2第第四四届董事会第十次会议届董事会第十次会议 2021 年 4 月 22 日，召开第四届董事会第十次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 2020 年度总裁工作报告的议案； （2）关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案； （3）关于公司 2020 年度财务决算报告的议案； （4）关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案； （5）关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案； （6）关于公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案； （7）关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案； （8）关

25、于公司 2020 年度利润分配方案的议案； （9）关于批准报出公司 2020 年度审计报告的议案； （10）关于聘任 2021 年度审计机构的议案； （11）关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案； （12）关于公司 2020 年度社会责任报告的议案； （13）关于确认公司 2020 年度董事薪酬的议案； （14）关于确认公司 2020 年度高级管理人员薪酬的议案； （15）关于公司 2021 年第一季度报告的议案； （16） 关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案 ； 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 12 （17）关于增加募集资金专项账户的议案

26、； （18）关于提请召开公司 2020 年年度股东大会的议案。 3 3第第四四届董事会第十届董事会第十一一次会议次会议 2021 年 6 月 9 日，召开第四届董事会第十一次会议，审议通过如下议案： （1）关于制定公司的议案； （2）关于制定公司的议案。 4 4第第四四届董事会第十届董事会第十二二次会议次会议 2021 年 6 月 17 日，召开第四届董事会第十二次会议，审议通过如下议案： （1）关于修订公司的议案； （2）关于为全资子公司提供担保额度的议案； （3）关于开展金融衍生品套期保值业务的议案。 5 5第四届董事会第第四届董事会第十三十三次会议次会议 2021 年 7 月 9 日，召

27、开第四届董事会第十三次会议，审议通过如下议案： 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 6 6第四届董事会第第四届董事会第十四十四次会议次会议 2021 年 8 月 19 日，召开第四届董事会第十四次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案； （2）关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 。 7 7第四届董事会第第四届董事会第十五十五次会议次会议 2021 年 10 月 29 日，召开第四届董事会第十五次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 2021 年第三季度报告的议案； （2）关于修订公司的议案； （3）关于继续使用

28、部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。 8 8第四届董事会第第四届董事会第十六十六次会议次会议 2021 年 11 月 4 日，召开第四届董事会第十六次会议，审议通过如下议案： （1）关于投资建设年产 24,000 吨光引发剂项目的议案； （2）关于全资子公司收购湖南弘润化工科技有限公司 40.00%股权并向其增资的议案； （3）关于变更部分募集资金投资项目的议案； （4）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案； 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 13 （5）关于增加募集资金专项账户的议案； （6）关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案。 9 9第四届

29、董事会第第四届董事会第十七十七次会议次会议 2021 年 11 月 26 日，召开第四届董事会第十七次会议，审议通过如下议案： 关于参与投资天津普兰纳米科技有限公司暨关联交易的议案。 1010第四届董事会第第四届董事会第十八十八次会议次会议 2021 年 12 月 24 日，召开第四届董事会第十八次会议，审议通过如下议案： （1）关于变更部分募集资金投资项目的议案； （2）关于增加募集资金专项账户的议案； （3）关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案。 （二）股东大会会议召开情况（二）股东大会会议召开情况 2021 年，公司共召开股东大会 2 次，历次会议的提案、召集、出席、议

30、事及表决程序均按照公司法公司章程的相关要求规范运作,充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职能。2021 年度，公司股东大会召开的具体情况如下： 1 120202020 年年度股东大会年年度股东大会 2021 年 5 月 14 日，召开 2020 年年度股东大会，审议通过如下议案： （1）关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案； （2）关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案； （3）关于公司 2020 年度财务决算报告的议案； （4）关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案； （5）关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案； （6）关于公司 2020 年度利润分配方案的议

31、案； （7）关于聘任 2021 年度审计机构的议案； （8）关于确认公司 2020 年度董事薪酬的议案； （9）关于确认公司 2020 年度监事薪酬的议案。 2 220202 21 1 年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会 2021 年 11 月 22 日， 召开 2021 年第一次临时股东大会， 审议通过如下议案： （1）关于修订公司的议案； （2）关于变更部分募集资金投资项目的议案； 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 14 （3）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。 （三）董事会各专门委员会履职及运作情况（三）董事会各专门委员会履职及运作情况 公司董事会下设

32、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。2021 年，公司董事会审计委员会共召开会议 4 次，董事会薪酬与考核委员会共召开会议 1 次，董事会提名委员会共召开会议 1 次，董事会战略委员会共召开会议 3 次。各专业委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照公司章程和各专业委员会议事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见和建议。 （四）（四）董事会履职情况董事会履职情况 2021 年，公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能深入

33、讨论，为公司的经营发展建言献策，做出决策时充分考虑公司及公司股东的利益，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发展。 姓名姓名 是否独是否独 立董事立董事 本年应参加本年应参加 董事会次数董事会次数 实际出实际出 席次数席次数 委托出委托出 席次数席次数 缺席缺席 次数次数 赵国锋 否 10 10 0 0 解敏雨 否 10 10 0 0 王立新 否 10 10 0 0 贺晞林 否 10 10 0 0 寇福平 否 10 10 0 0 张 齐 否 10 10 0 0 周爱民 是 10 10 0 0 周晓苏 是 10 10 0 0 张 弛 是 10 10 0 0 姓

34、名姓名 是否独是否独 立董事立董事 本年应出席本年应出席 股东大会次数股东大会次数 实际出实际出 席次数席次数 委托出委托出 席次数席次数 缺席缺席 次数次数 赵国锋 否 2 2 0 0 解敏雨 否 2 2 0 0 王立新 否 2 2 0 0 贺晞林 否 2 2 0 0 寇福平 否 2 2 0 0 张 齐 否 2 2 0 0 周爱民 是 2 2 0 0 周晓苏 是 2 2 0 0 张 弛 是 2 2 0 0 （五）独立董事履职情况（五）独立董事履职情况 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 15 2021 年，公司独立董事严格按照上市公司独立董事规则公司章程天津久日新材料股份有

35、限公司独立董事工作制度及有关规定的要求，勤勉尽责、严格履行独立董事职责，积极参加公司董事会和股东大会，认真审阅会议议案，积极关注公司重大经营决策，充分发挥专业和信息方面的优势，对公司的重大决策发表独立意见并提出合理化建议和意见，使公司决策更加科学有效，充分发挥了独立董事工作的独立性，为董事会科学决策提供了有效保障，切实维护了中小投资者的权益。 （六）公司规范治理情况（六）公司规范治理情况 2021 年，公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则上海证券交易所科创板股票上市规则及其他相关法律法规的要求，不断建立健全公司内部法人治理结构， 完善各项制度， 坚持规范运作， 维护了全体股东的利益。 20

36、21 年，公司“三会”运作规范，建立的决策程序和议事规则民主、透明；管理层职责明确，制衡监督机制有效运作，内部监督和反馈系统健全；公司在组织控制、业务控制、风险控制、信息控制、会计管理控制、预算控制等方面均建立了相关制度规范，现行的内部控制制度完整、合理、有效，能够适应公司现行管理要求和发展的需要。 （七（七）公司信息披露情况）公司信息披露情况 2021 年，公司董事会严格按照公司法证券法等法律法规和天津久日新材料股份有限公司信息披露管理制度的要求，进一步强化内部管理，完善信息披露内控制度与流程，提高信息披露工作水平，维护公司在资本市场的良好形象，保障广大投资者的知情权。公司恪守市场规则，能够

37、按照法律法规、规范性文件和公司制度规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送和披露信息。 （八）投资者保护及投资者关系管理工作（八）投资者保护及投资者关系管理工作 2021 年，公司通过专线电话、传真、公开邮箱、上证 e 互动平台等多种渠道加强与中小投资者的联系与沟通， 全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者积极参与；按规范执行电话咨询等各类投资者关系事务，能够确保公开、公平、公正对待所有投资者，切实保护公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益。 （九）内幕信息管理（九）内幕信息管理 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 16 202

38、1 年，公司严格按照公司章程天津久日新材料股份有限公司信息披露管理制度天津久日新材料股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度的规定和要求，加强内幕信息保密工作和知情人的登记管理，禁止碰触内幕交易红线，有效维护了信息披露的公平性，切实做到信息披露工作的公开、公平、公正，维护广大股东以及中小投资者的合法权益。 三、三、2 202022 2 年度董事会工作重点年度董事会工作重点 2022 年，公司董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，进一步建立健全公司各项规章制度，不断完善风险防控机制；加强对董监高等核心人员的培训与合规管理，提升履职能力，更加科学高效的决策公司重大事项；认真履行信息披露义务，确保信

39、息披露真实、准确、完整、及时、公平，提升公司规范运作的透明度；主动做好投资者关系管理工作，保证投资者与公司的沟通渠道畅通、多样，以便投资者全面、准确地获取公司信息；充分利用上市公司的平台优势，按照公司发展战略，围绕公司核心业务，认真筹划公司经营计划和投融资方案，推动公司发展迈上新的台阶。 天津久日新材料股份有限公司董事会 2022 年 6 月 10 日 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 17 议案二：议案二： 关于公司关于公司 20202 21 1 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东： 天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）2021 年度的各项工

40、作已经结束，根据相关法律法规及上海证券交易所科创板股票上市规则天津久日新材料股份有限公司章程等规定，结合公司监事会 2021 年度实际运行情况，公司监事会编制了天津久日新材料股份有限公司 2021 年度监事会工作报告（内容详见议案二附件）。 本议案业经公司第四届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会，请各位股东审议。 天津久日新材料股份有限公司监事会 2022 年 6 月 10 日 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 18 议案议案二二附件附件： 天津久日新材料股份有限公司天津久日新材料股份有限公司 20202 21 1年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2021 年，

41、天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）监事会按照中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、上市公司治理准则天津久日新材料股份有限公司章程（以下简称公司章程）、天津久日新材料股份有限公司监事会议事规则（以下简称监事会议事规则）等法律法规及规范性文件赋予的职责，本着对全体股东负责的态度，认真履行和行使监事会的监督职责，积极开展相关工作，列席公司董事会和股东大会，并对公司依法运作情况及公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2021 年度公司监事会工作情况报告如下： 一、一、2022021 1 年度年度监事会工作情况监事会工作情况 （一）监

42、事会会议召开情况（一）监事会会议召开情况 2021 年度，公司监事会共计召开会议 10 次，具体情况如下： 1 1第第四四届监事会第届监事会第六六次会议次会议 2021 年 2 月 26 日，召开第四届监事会第六次会议，审议通过如下议案： （1）关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案； （2）关于为子公司提供担保额度的议案。 2 2第第四四届监事会第届监事会第七七次会议次会议 2021 年 4 月 22 日，召开第四届监事会第七次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案； （2）关于公司 2020 年度财务决算报告的议案； （3）关于公司 2020

43、年年度报告及摘要的议案； （4）关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案； （5）关于公司 2020 年度利润分配方案的议案； （6）关于聘任 2021 年度审计机构的议案； （7）关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案； 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 19 （8）关于确认公司 2020 年度监事薪酬的议案； （9）关于公司 2021 年第一季度报告的议案； （10） 关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案 。 3 3第第四四届监事会第届监事会第八八次会议次会议 2021 年 6 月 9 日，召开第四届监事会第八次会议，审

44、议通过如下议案： 关于制定公司的议案。 4 4第第四四届监事会第届监事会第九九次会议次会议 2021 年 6 月 17 日，召开第四届监事会第九次会议，审议通过如下议案： （1）关于为全资子公司提供担保额度的议案； （2）关于开展金融衍生品套期保值业务的议案。 5 5第四届监事会第第四届监事会第十十次会议次会议 2021 年 7 月 9 日，召开第四届监事会第十次会议，审议通过如下议案： 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 6 6第四届监事会第第四届监事会第十一十一次会议次会议 2021 年 8 月 19 日，召开第四届监事会第十一次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 20

45、21 年半年度报告及摘要的议案； （2）关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案。 7 7第四届监事会第第四届监事会第十二十二次会议次会议 2021 年 10 月 29 日，召开第四届监事会第十二次会议，审议通过如下议案： （1）关于公司 2021 年第三季度报告的议案； （2）关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。 8 8第四届监事会第第四届监事会第十三十三次会议次会议 2021 年 11 月 4 日，召开第四届监事会第十三次会议，审议通过如下议案： （1）关于变更部分募集资金投资项目的议案； （2）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。 9 9

46、第四届监事会第第四届监事会第十四十四次会议次会议 2021 年 11 月 26 日，召开第四届监事会第十四次会议，审议通过如下议案： 关于参与投资天津普兰纳米科技有限公司暨关联交易的议案。 1010第四届监事会第十五次会议第四届监事会第十五次会议 天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 20 2021 年 12 月 24 日，召开第四届监事会第十五次会议，审议通过如下议案： 关于变更部分募集资金投资项目的议案。 （二）监事列席董事会、出席股东大会情况（二）监事列席董事会、出席股东大会情况 1 1监事列席董事会情况监事列席董事会情况 姓名姓名 年度内董事会次数年度内董事会次数 列席

47、董事会次数列席董事会次数 陈 波 10 10 吕振波 10 10 罗 想 10 10 2 2监事出席股东大会情况监事出席股东大会情况 姓名姓名 本年应参加本年应参加 股东大会次数股东大会次数 实际出实际出 席次数席次数 缺席缺席 次数次数 陈 波 2 2 0 吕振波 2 2 0 罗 想 2 2 0 二、监事会对公司二、监事会对公司 2 202021 1 年度相关事项的监督意见年度相关事项的监督意见 1 1公司依法运作情况公司依法运作情况 2021 年，公司监事会切实履行公司法公司章程赋予的职责，监督公司重大事项的审议和决策，公司监事会认为：公司相关事项的决策程序遵守了公司法公司章程等的要求，公

48、司董事会与经营管理层在职责权限内协调运作，确保了公司的高效与合法运行。 公司董事会认真执行股东大会的各项决议， 对关系公司重大利益的事项审慎决策，维护公司和股东尤其是中小股东的利益不受损害。经营管理层制定了合理的战略目标和实施计划，在公司的日常经营中予以贯彻执行，为公司的长期发展奠定了良好的基础。 公司董事和高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责，没有违反法律、法规、公司章程的规定，也未发生其他损害公司利益和股东权益的行为。监事会成员及时了解和掌握公司运营各方面的情况，对公司经营状况、财务状况和公司高级管理人员的行为进行了有效的监督，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护了公司利益和全体股东

49、的利益。 2 2检查公司财务情况检查公司财务情况 公司监事会对公司 2021 年度的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真、细致、有效地监督、检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、财天津久日新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会 21 务运作规范、财务状况良好，财务审计内控制度健全。2021 年度财务报告真实、公允地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果。 3 3公司募集资金公司募集资金管理管理情况情况 2021 年，公司监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行监督，公司监事会认为：公司认真按照上海证券交易所科创板股票上市规则上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

50、1 号规范运作 等相关法规的要求管理和使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。 4 4公司内部控制情况公司内部控制情况 2021 年，公司根据中国证监会及证券交易所的相关规定,遵循内部控制的基本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，建立了能够有效覆盖公司各项财务和经营管理活动的内部控制制度， 保证了公司各项业务活动的正常开展和经营风险的有效控制，确保了公司资产的安全和完整。 公司内部控制组织机构完整，内部控制制度不存在重大缺陷，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的有效运转和执行；2021 年，公司在生产经营活动过程中的所有重大方面未发现违反企业内部控制基本规范及公司内部控制制度的