大地熊：安徽大地熊新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议资料.PDF

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1、安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 证券代码：证券代码：6 688077 88077 证券简称：大地熊证券简称：大地熊 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2 202021 1 年年年度年度股东大会会议资料股东大会会议资料 二二二二二二年年四四月月 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 1 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2 202021 1 年年年度年度股东大会会议资料目录股东大会会议资料目录 20212021 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 . 2 2 20212021 年年

2、度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 . 4 4 一、会议时间、地点及投票方式 . 4 二、会议议程 . 4 20212021 年年度股东大会会议议案年年度股东大会会议议案 . 5 5 议案一：关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案 . 5 议案二：安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 . 6 议案三：安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年度监事会工作报告 . 12 议案四：安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告 . 16 议案五：安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年度财务决算方案 . 23 议案六：安徽大地熊新材料股份有限公司

3、2021 年度利润分配方案 . 26 议案七：关于公司 2022 年贷款计划的议案 . 27 议案八：关于续聘会计师事务所的议案. 28 议案九：关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常关联交易的议案 . 29 议案十：关于为子公司提供担保的议案. 34 议案十一：关于 2022 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案 . 37 议案十二：关于公司董事会换届选举第七届董事会非独立董事的议案 . 38 议案十三：关于公司董事会换届选举第七届董事会独立董事的议案 . 42 议案十四：关于公司监事会换届选举第七届监事会非职工代表监事的议案 . 44 安徽大地熊新材料股份有限

4、公司 2021 年年度股东大会会议资料 2 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2022021 1 年年年度年度股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法公司章程和股东大会议事规则制订以下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股东的权益，以确保股东大会的正常秩序。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前15分钟到会议现场办理签

5、到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。因违反股东大会纪律被主持人责令退场的股东，或中途自行退场而未填写表决票的股东所持有的股份数，不计入出席本次股东大会股东所持的有效表决权的股份总数。 三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 四、大会设会务组，具体负责会议组织筹备，处理会议现场相关事宜。 五、股东要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先向大会会务组登记。股东

6、不得无故中断大会议程要求发言。在议案过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询的，须向大会会务组申请，并经大会主持人许可，始得发言或提出问题。非股东（或股东代表）在会议期间未经大会主持人许可，无权发言。 六、股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 3 信息，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。 七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 八、为

7、保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。 十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十一、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不

8、向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。 特别提醒：特别提醒：因新冠疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东尽因新冠疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，并出具吸道不适等症状，并出具 4848 小时内核酸阴性证明，参会时佩戴口罩等防护用具，小时内核酸阴性证明，参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和做好个人防护。

9、会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。登记，体温正常者方可参会，请予配合。 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 4 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2 202021 1 年年年度年度股东大会会议议程股东大会会议议程 一、会议时间、地点及投票方式一、会议时间、地点及投票方式 （一）召开日期时间：2022年4月12日14:00 （二）召开地点：安徽省合肥市庐江高新技术产业开发区万山园区安徽大地熊新材料股份有限公司会议室 （三）会议召开方式：现场投票和网络投票结合 网络投票系统及网络投票时间：

10、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2022 年 4 月 12 日）的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 （四）会议召集人：安徽大地熊新材料股份有限公司董事会 二、会议议程二、会议议程 （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量 （三）主持人宣读股东大会会议须知 （四）推举计票、监票成员 （五）逐项审议会议各项议案 （六）与会股东及股东代理人发

11、言及提问 （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （八）休会（统计表决结果） （九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议 （十）见证律师宣读法律意见书 （十一）签署会议文件 （十二）会议结束 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 5 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2 202021 1 年年年度年度股东大会会议议案股东大会会议议案 议案一：议案一：关于公司关于公司 2022021 1 年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案 各位股东各位股东及股东及股东代理人代理人： 根据上海证券交易所关于做好科创板上市公司 2021 年年度报

12、告披露工作的通知 要求， 公司已于 2022 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站 （）及中国证券报上海证券报证券时报证券日报披露公司2021 年年度报告及2021 年年度报告摘要。 以上议案已经公司第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。 安徽大地熊新材料股份有限公司 二二二年四月十二日 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 6 议案议案二二：安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2022021 1 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位股东各位股东及股东代理人及股东代理人： 2021 年度，公司

13、董事会严格按照公司法 证券法 上市公司信息披露管理办法 上海证券交易所科创板股票上市规则等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，积极推动公司法人治理结构的建立健全，规范公司的业务及运作模式，进一步促进公司各项业务发展。现将公司董事会 2021 年度工作情况汇报如下： 一、一、2 202021 1 年度公司总体经营情况年度公司总体经营情况 2021 年，公司牢牢把握行业发展机遇，围绕公司战略目标和年度经营计划，积极开拓下游市场，不断优化内部管理，实现产量、营收的大幅增长，全年烧结钕铁硼永磁材料毛坯产量 3955 吨，同比增长 44.33%；年末毛坯产能 6000

14、吨，同比增长 50%。 2021 年，公司实现营业收入 165,456.53 万元，同比增长 111.54%；实现归属于母公司所有者的净利润 15,194.30 万元，同比增长 191.07%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 12,857.90 万元，同比增长 276.88%。 二、二、2 202021 1 年度年度董事会日常工作情况董事会日常工作情况 （一）董事会会议召开情况（一）董事会会议召开情况 2021 年度，公司董事会共召开 9 次会议，具体如下： 序号序号 时间时间 会议届次会议届次 通过议案通过议案 1 2021 年 3 月 30 日 第六届董事会第十二次会议

15、审议通过关于的议案关于的议案关于的议案等 17 项议案 2 2021 年 4 月 13 日 第六届董事会第十三次会议 审议通过关于公司及其摘要的议案 关于公司的议案 关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案 3 2021 年 4 月 29 日 第六届董事会第十四次会议 审议通过关于公司 2021 年第一季度报告的议案 关于聘任公司高级管理人员的议案 关于向激励对象首次授予限制性股票的议案 4 2021 年 6 月 11 日 第六届董事会第十五次会议 审议通过 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案 5

16、2021 年 8 月 3 日 第六届董事会第十六次会议 审议通过 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 关于使用自有资金进行现金管理的议案 关于投资建设高综合性能烧结钕铁硼永磁体及器件研发与产业化项目的议案等 11项议案 6 2021 年 8 月 11 日 第六届董事会第十七次会议 审议通过 关于增资安徽宁磁电子科技有限公司的议案 7 2021 年 8 月 16 日 第六届董事会第十八次会议 审议通过 关于的议案 董事会关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 8 2021 年 8 月 30 日 第六届董事会第十九次会议 审议通过 关于增资北方稀土安徽永磁暨关联交易的议案

17、 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 关于开展外汇套期保值业务的议案关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案 9 2021年 10月 29日 第六届董事会第二十次会议 审议通过关于公司 2021 年第三季度报告的议案 关于注销子公司的议案 关于向激励对象授予预留限制性股票的议案 （二）董事会对股东大会决议的执行情况（二）董事会对股东大会决议的执行情况 2021 年度，公司董事会严格按照股东大会的决议及授权，认真执行股东大会通过的各项决议。全年提议并召开 3 次股东大会，具体如下： 序号序号 时间时间 会议届次会议届次 通过议案通过议案 1 2021 年 4 月 23 日

18、2020 年年度股东大会 审议通过 关于的议案 关于的议案 关于安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 8 的议案等 11 项议案 2 2021 年 4 月 29 日 2021 年第一次临时股东大会 审议通过关于公司及其摘要的议案 关于公司的议案关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案 3 2021 年 9 月 15 日 2021 年第二次临时股东大会 审议通过关于增资北方稀土安徽永磁暨关联交易的议案关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 （三）董事会下设专门委员会履职情况（三）董事会下设专门委员会履职情况 2021 年度， 董事

19、会各专门委员会依据各专门委员会实施细则规定的职权范围，充分发挥在各专门领域的职能作用，为董事会决策提供了重要支持；全年各专门委员会召开 10 次会议，具体如下： 序号序号 类别类别 时间时间 会议届次会议届次 通过议案通过议案 1 审计委员会 2021 年 3 月30 日 董事会审计委员会2021 年第一次会议 审议通过关于的议案关于的议案 关于续聘会计师事务所的议案 董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 关于修订的议案 关于的议案关于会计政策变更的议案 2 2021 年 4 月29 日 董事会审计委员会2021 年第二次会议 审议通过关于

20、公司 2021 年第一季度报告的议案 3 2021 年 8 月16 日 董事会审计委员会2021 年第三次会议 审议通过关于的议案 董事会关于2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4 2021 年 10 月29 日 董事会审计委员会2021 年第四次会议 审议通过关于公司 2021 年第三季度报告的议案 5 提名委员会 2021 年 4 月29 日 董事会提名委员会2021 年第一次会议 审议通过关于聘任公司高级管理人员的议案 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 9 6 薪酬与考核委员会 2021 年 3 月30 日 董事会薪酬与考核委员会 2021

21、年第一次会议 审议通过关于 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案 7 2021 年 4 月13 日 董事会薪酬与考核委员会 2021 年第二次会议 审议通过 关于公司及其摘要的议案关于公司的议案 8 战略委员会 2021 年 3 月30 日 董事会战略委员会2021 年第一次会议 审议通过公司战略发展规划 2020 年度评估报告 9 2021 年 8 月11 日 董事会战略委员会2021 年第二次会议 审议通过关于增资安徽宁磁电子科技有限公司的议案 10 2021 年 8 月30 日 董事会战略委员会2021 年第三次会议 审议通过关于增资北方稀土安徽永磁暨关联交易的议案 （四

22、）独立董事履职情况（四）独立董事履职情况 2021 年度，公司独立董事谢建新先生、鲍金红女士、周泽将先生具备工作所需财务、法律及专业知识，能够依据相关法律、法规及公司章程 公司独立董事制度等法律法规和规章制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席公司 2021 年召开的股东大会、董事会和各专门委员会会议，为公司经营发展提出合理化建设，通过对董事会审议的相关事项发表客观审慎的独立意见，促进公司规范运作，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 （五）信息披露情况（五）信息披露情况 2021 年度，公司董事会严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定及时

23、完成信息披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，全年共披露了 4 次定期报告、74次临时公告，具体详见公司披露于上海证券交易所网站（）的相关公告。 （六）投资者关系管理工作（六）投资者关系管理工作 2021 年度，公司累计接待投资者线上、线下调研交流 15 次，发布投资者关系安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 10 活动记录表 10 份； 此外， 通过组织召开股东大会和业绩说明会、 上证 e 互动平台、电话、邮箱等多种方式开展投资者关系管理和维护，参加安徽辖区上市公司 2021 年投资者集体接待日活动，方

24、便投资者多渠道了解公司经营情况，保护投资者的合法权益。 三、三、20202 22 2 年董事会工作重点年董事会工作重点 2022 年公司将继续严格按照公司法 证券法 上海证券交易所科创板股票上市规则等法律法规的要求，认真组织召开董事会及其下属专门委员会、监事会、股东大会，并积极履行信息披露义务，严格执行并积极推进会议各项决策。 同时，根据公司实际情况继续完善内部治理结构，规范运作、诚信经营，积极落实各项考核措施，确保公司年度经营目标的大成，推进公司持续稳健发展。 1、增产提效两手抓，持续扩大产能规模 一是挖掘现有产能的利用空间，提高生产运营效率和技术工艺水平，最大限度提高产能利用率。二是确保募

25、投项目“年产 1500 吨汽车电机高性能烧结钕铁硼磁体建设项目”和包头年产 5000 吨“高端制造高性能稀土永磁材料及器件项目”建设按计划实施、尽快建成投产；做好合肥本部“高综合性能烧结钕铁硼永磁体及器件研发与产业化项目” 和宁国公司 “年产 5000 吨高性能钕铁硼磁性材料项目”在上半年开工建设的各项准备。 2、深化成本管控，提升经营效益 采购部、技术中心、技术部、生产部等部门对各自环节成本管控负责，持续推进精益生产管理；设立基于加强全集团成本管控的成本核算中心，进一步强化财务部成本核算和监督职能，为公司科学决策提供数据分析。 3、加大研发投入，提高成果转化能力 依托稀土永磁材料国家重点实验

26、室等创新平台建设的资源和基础，重点围绕清洁能源、节能环保等新兴领域应用需求，做好产品研发和成果转化，提升产业安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 11 化效率和水平。 4、把握市场机遇，提高产品交付能力 销售、技术及生产等部门要进一步优化订单管理模式，快速响应客户订单需求全力保交付，以品质、价格及服务进一步开拓国内外市场。 5、培养和引进各类人才，加强人才梯队建设 在做好人才内培和外引工作的同时，继续完善公司员工内外部培训、绩效考核、薪酬福利等体系建设，优化人才队伍结构，培育人才后备力量。 以上报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请股东大会审议。 董事

27、长：熊永飞 2022 年 4 月 12 日 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 12 议案议案三三：安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2022021 1 年度年度监事监事会工作报告会工作报告 各位股东各位股东及股东代理人及股东代理人： 2021 年度，公司监事会严格按照公司法证券法公司章程监事会议事规则和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责。 对公司重大决策和决议的形成、 表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，为公司规范运作提供了有力保障。现将 2021

28、 年度监事会工作情况报告如下： 一一、2022021 1 年度监事会日常工作情况年度监事会日常工作情况 2021 年度，公司监事会共召开 8 次会议，具体如下： 序号序号 时间时间 会议届次会议届次 通过议案通过议案 1 2021 年 3 月 30 日 第六届监事会第八次会议 审议通过关于的议案关于的议案 关于的议案等 10 项议案 2 2021 年 4 月 13 日 第六届监事会第九次会议 审议通过关于公司及其摘要的议案 关于公司的议案 关于核查公司的议案 3 2021 年 4 月 29 日 第六届监事会第十次会议 审议通过关于公司 2021 年第一季度报告的议案 关于向激励对象首次授予限制

29、性股票的议案 4 2021 年 6 月 11 日 第六届监事会第十一次会议 审议通过 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案 5 2021 年 8 月 3 日 第六届监事会第十二次会议 审议通过 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 关于使用自有资金进行现金管理的议案 7 2021 年 8 月 16 日 第六届监事会第十三次会议 审议通过 关于的议案 董事会关于 2021 年半年度募集资安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 13 金存放与使用情况的专项报告 8 2021 年 8 月 30 日 第六届监事会第十四次会议 审议通过 关于增资北方稀土安徽永磁暨

30、关联交易的议案 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 关于开展外汇套期保值业务的议案 9 2021年 10月 29日 第六届监事会第十五次会议 审议通过关于公司 2021 年第三季度报告的议案 关于向激励对象授予预留限制性股票的议案 二、监事会发表的独立意见二、监事会发表的独立意见 2021 年度，根据公司法证券法上海证券交易所科创板股票上市规则公司章程的有关规定，为切实维护公司利益和广大中小投资者权益，公司监事会认真履行监事会的职能，对公司的规范运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，发表如下审核意见： （一）公司依法运作情况 2021 年度，公司监事会成员列席

31、了公司召开的董事会和股东大会，对公司股东大会和董事会的召集召开程序、决议事项及决策执行和公司董事及高级管理人员履职情况进行了有效监督，监事会认为：公司股东大会和董事会召开程序和决议事项合法合规，各项决议得到有效执行；公司董事和高级管理人员能够忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律法规、公司章程及损害公司和股东合法权益的行为。 （二）公司财务情况 2021 年度，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的财务报表及资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合企业会计制度和企业会计准则有关规定，公司 2021 年度审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报

32、告，其审计意见是客观公正的。 （三）公司关联交易情况 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 14 2021 年度，公司的各项关联交易符合公开、公平、公正的原则，交易定价公平、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。 （四）公司对外担保及关联方占用资金情况 2021 年度，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占用资金情况。 （五）公司募集资金使用情况 公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号规范运作及公司募集资金使用管

33、理办法等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （六）公司内部控制制度执行情况 2021 年度公司从组织架构、内部控制制度建立健全、销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、人力资源管理、信息系统管理、投融资管理、募集资金管理、信息披露、关联交易、对外担保等方面进行了内部控制有效性的评价，公司内部控制各项措施有效执行，不存在内部控制缺陷。 （七）公司对外投资情况 2021 年度，公司对外投资事项符合公司发展战略规划和

34、实际经营需求，已按照相关法律法规、规范性文件履行了必要的审批决策程序，不存在损害公司及股东利益的情形。 （八）对公司 2021 年年度报告的审核意见 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 15 监事会对董事会编制的公司 2021 年年度报告及其摘要进行了认真审核， 认为：公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及自律规则的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、三、2022022 2 年度监事会工作重点年度监事会工作重点 2022 年， 监事会将继续认真履行职责， 积极列席

35、公司股东大会、 董事会会议，定期组织召开监事会会议，知悉并监督各项重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，依法对公司财务情况进行监督检查，依法监督公司董事和高级管理人员的勤勉履职情况，督促公司规范运作，切实维护和保障公司及全体股东的合法利益。 以上报告已经公司第六届监事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。 安徽大地熊新材料股份有限公司 二二二年四月十二日 安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 16 议案议案四四： 安徽大地熊新材料股份有限公司安徽大地熊新材料股份有限公司 2022021 1 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 各位股东各位股东及股东代理人

36、及股东代理人： 作为安徽大地熊新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年我们严格按照中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法上市公司独立董事规则上海证券交易所科创板股票上市规则（以下简称“科创板上市规则”）等法律、法规及公司章程公司独立董事制度的相关要求，忠实勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2021 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 2015年12月，经公司

37、第四届董事会第七次会议提名、2015年第二次临时股东大会审议通过，鲍金红女士、周泽将先生当选公司第五届董事会独立董事，鲍金红女士当选董事会薪酬和考核委员会主任委员，周泽将先生当选董事会审计委员会主任委员。 2019年4月，经公司第五届董事会第十四次会议选举、2018年度股东大会审议通过，谢建新先生、鲍金红女士、周泽将先生当选公司第六届董事会独立董事，谢建新先生当选董事会提名委员会主任委员，鲍金红女士当选董事会薪酬和考核委员会主任委员，周泽将先生当选董事会审计委员会主任委员。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 谢建新先生，1958年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，日本东北大学工学博士学历

38、，教授，中国工程院院士，国家杰出青年科学基金获得者、教育部长江学者奖励计划特聘教授。1991年4月至1995年3月，任日本东北大学工学部材料安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 17 加工学系助教、 副教授； 1995年4月至今， 任北京科技大学教授； 1996年10月至2014年12月，任北京科技大学材料科学与工程学院副院长、院长、副校长；2016年9月至今，任湖南博云新材料股份有限公司独立董事；2018年2月至今，任中国建材检验认证集团股份有限公司独立董事；2018年10月至今，任北京科技大学学术委员会主任；2020年5月至今，任银邦金属复合材料股份有限公司独立董

39、事；2019年4月至今，任公司独立董事。 鲍金红女士，1972年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学经济学博士学历，教授。1994年7月至1999年7月，任中南民族大学财经系教师、工会委员；1997年7月至今，任中南民族大学经济学院教授，支部书记、系主任；2017年2月至2021年7月，任江苏立霸实业股份有限公司独立董事；2017年5月至今，任宁波天邦食品股份有限公司独立董事；2017年10月至2021年12月，任文一三佳科技股份有限公司独立董事；2019年12月至今，任中潜股份有限公司独立董事；2015年12月至今，任公司独立董事。 周泽将先生，1983年11月生，中国国籍，无境外永

40、久居留权，厦门大学会计学博士学历，教授。2011年6月至2017年11月，历任安徽大学讲师、副教授；2017年12月至今，任安徽大学教授；2015年1月至2020年7月，任安徽安凯汽车股份有限公司独立董事；2015年8月至今，任芜湖海螺型材科技股份有限公司独立董事；2017年3月至2020年3月，任安徽安纳达钛业股份有限公司独立董事；2017年6月至2019年12月，任安徽安科生物工程（集团）股份有限公司独立董事；2020年1月至今，任国元证券股份有限公司独立董事；2020年7月至今，任徽商银行股份有限公司外部监事；2020年11月至今，任安徽新华传媒股份有限公司独立董事；2015年12月至今

41、，任公司独立董事。 （二）独立性情况 作为公司现任独立董事，我们拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 18 积累了丰富的经验；我们均未持有公司股份，未在公司担任除独立董事外的其他职务；与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他情形；未受过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚惩戒，符合中国证监会上市公司独立董事规则中规定的独立性条件。 二、独立董事年度履职概况二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2021年度，公司共召开董事会9

42、次，召开股东大会3次，出席情况如下： 独立董事姓名 出席董事会情况 出席股东大会情况 本年度应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 谢建新 9 9 0 0 否 3 鲍金红 9 9 0 0 否 3 周泽将 9 9 0 0 否 3 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。2021年度，董事会专门委员会共召开10次会议：其中审计委员会4次、提名委员会1次、薪酬与考核委员会2次、战略委员会3次，均未有无故缺席的情况发生。 （二）会议表决情况 我们认为，2021年度公司董事会、股东大会会议的召集、召

43、开程序符合公司法和公司章程的相关规定，对重大事项的相关决策均履行了必要的程序。报告期内，我们对公司董事会所有议案均投出赞成票，无反对、弃权的情形。 （三）现场考察及公司配合情况 报告期内，我们利用出席董事会、股东大会现场会议的时间参观考察公司，与公司其他董事、高管进行深入交流，重点关注公司经营状况、财务状况、内部安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 19 控制制度的执行情况、 董事会决议的执行情况、 重大事项的进展情况等方面工作。公司管理层积极配合、与我们保持充分的沟通和交流，对我们关注的问题及时回复并改进落实，认真听取并适时采纳我们提出的合理化建议，为我们勤勉履职提

44、供了必要条件和充分支持。 三、独立董事年度履职重点三、独立董事年度履职重点关注事项的情况关注事项的情况 （一）关联交易情况 2021 年 3 月 30 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了关于的议案；2021 年 8 月 30 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了关于增资北方稀土安徽永磁暨关联交易的议案。经核查，以上关联交易均为公司正常经营需要，定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会在审议相关议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。 （二）对外担保及资金占用情况 报告期内，公司未发生对外担保及资金占用的情形。 （三）募集资金的使用情况 20

45、21年3月30日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告；2021年6月11日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案 ；2021年8月3日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案；2021年8月16日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了 董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ；2021年8月30日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。我们对上述议案认真审核并发表了一致同意的独立意见。 安

46、徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 20 （四）并购重组情况 报告期内，公司未发生并购重组情形。 （五）高级管理人员提名以及薪酬情况 2021年3月30日，公司第六届董事会第十二次会议审核通过了关于2021年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案，我们发表了一致同意的独立意见，报告期内公司高级管理人员薪酬按此方案执行。 2021年4月29日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了关于聘任公司高级管理人员的议案，我们认真审核了高级管理人员刘明辉先生的任职资格并发表了一致同意的独立意见。 （六）业绩预告及业绩快报情况 报告期内，公司未披露业绩预告；公司按照科创板上市规则

47、的有关规定，于2021年2月27日在上海证券交易所网站（）披露了安徽大地熊新材料股份有限公司2021年度业绩快报公告，2020年度业绩实际情况未出现超出业绩快报范围的情况。 （七）聘任或者更换会计师事务所情况 2021年公司继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务报告的审计工作。我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在具体审计工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，具备专业的业务水平，尽职尽责地完成公司审计工作。 （八）现金分红及其他投资者回报情况 报告期内，公司实施2020年度利润分配方案,以2020年末总股本8,000万股为基数，向

48、全体股东每10股分配现金红利3.75元（含税）。我们认为本次利润分配方案符合公司法公司章程等的相关规定，符合公司发展的实际情况，兼顾了公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。议案的审议决策安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 21 程序合法合规，我们发表了一致同意的独立意见。 （九）公司及股东承诺履行情况 报告期内，公司及股东严格履行了在承诺履行期间的相关承诺，未出现违反各自承诺事项的情形。 （十）信息披露的执行情况 报告期内，公司严格遵守科创板上市规则信息披露制度等的相关要求，积极履行信息披露义务，确保信息披露内容真实、准确、完整、及时、公平，不存在任何

49、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观公允地反映了公司的经营状况，切实维护了公司全体股东的合法权益。 （十一）内部控制的执行情况 报告期内，公司严格按照企业内部控制基本规范的规定，建立了较为完善的内部控制体系，公司各项内部控制制度符合国家法律法规和监管部门的要求，符合公司实际情况，内部控制各项措施有效执行。 （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况 报告期内，公司董事会及下属专门委员会有效运作，会议的召集、召开、讨论、表决、文件签署、决议公告等各项环节均符合公司法公司章程和董事会议事规则等法律、法规及规范性文件要求。 （十三）开展新业务情况 报告期内，公司未开展新业务。 （十四）独立董事认为上

50、市公司需予以改进的其他事项 报告期内，我们认为公司制度健全、运作规范，目前不存在需予以改进的其他事项。 四、总体评价和建议四、总体评价和建议 2021年度，我们本着独立、忠实、勤勉的精神，切实履行独立董事义务，积安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 22 极关注公司经营管理和规范运作情况，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，向公司提出了合理化建议，促进了董事会决策的客观性、科学性和有效性。2022年度，公司第六届董事会即将届满，在新一届董事就任前，我们将继续勤勉履职，确保董事会的正常运作，为公司发展提供更多具有建设性的意见，维护公司和全体股东的利益，促进公司稳健发