2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前_天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。A：15B：20C：30D：452.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为_两个品种。A：国有企业债券和集体企业债券B：中央企业债券和地方企业债券C：外资企业债券和内资企业债券D：工业企业债券和商业企业债券3.处于成熟期的行业的特点是_A：产品需求开始萎缩B：

2、与国民生产总值同步增长C：厂商间竞争手段从价格手段向非价格手段转移D：行业进入亏损状态4.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是_A：开放式基金B：封闭式基金C：对冲基金D：契约型基金5._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A：客户服务B：客户招揽C：客户咨询D：客户反馈6.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A：25 000B：2 500C：100D：107.

3、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的_起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日B：次日C：第三日D：第四日8.债券投资的主要风险是_A：利率风险B：税收风险C：政策风险D：信用风险9.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A：20B：25C：30D：3510.首次公开发行股票并在创业板匕市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。_A：2；1B：2；2C：

4、3；1D：3；211.目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是_A：存人境内商业银行的现汇存款B：存入境内商业银行的外币现钞存款C：从境外汇人的外汇资金D：外币现钞12.中央银行可以通过_调节货币供应量，从而影响货币市场和资本市场的资金供求，进而影响证券市场。A：存款准备金率和再贴现政策B：存款准备金率和公开市场C：存款准备金率和贴现政策D：存款准备金和再贴现政策13.如果某股票股性非常活跃，上下波动很大，那么针对该股票的RSI(5)指标应用的时候，划分强弱区域应当_A：强弱分界线应高于50，并离50较远B：强弱分界线应低于50，并离50较远C：强弱分界线应等于50D：以上都不对

5、14.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_A：按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务B：直接没收该资产C：追究其刑事责任D：对其进行罚款15.外国债券的发行一般由_的金融机构、证券公司承销。A：投资者所在国B：发行者所在国C：发行地所在国D：第三国16.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在_个月内发行可转换公司证券。A：2B：4C：6D：817.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是_A：金融债券的发行主体是银行B：司债券的发行主体是股份公司C：记账式债券的发行主体是非股份制企业D：凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业18.结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的金融同

6、业往来利率计付给会员。A：中国银行B：中国人民银行C：建设银行D：工商银行19.证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。A：责任B：权利C：义务D：收益20.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易昕_批准方可成为会员。A：监事会B：理事会C：董事会D：专门委员会21.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由_充当。A：管理机构B：托管机构C：清算机构D：结算机构22.股票获利率的计算公式是_A：每股收益和每股市价的比值B：每股股利和每股市价的比值C：每股市价和每股收益的比值D：每股股利和每股收益的比值23.证券公司未按照规定为客户开立账户

7、的，责令改正;情节严重的，处以_的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A：10万元以上l5万元以下B：15万元以上20万元以下C：20万元以上50万元以下D：30万元以上50万元以下24.在考虑所得税情况下，MM的公司税模型命题二负债企业的权益资本成本率(Ks1)的计算公式为_A：Ks.=Ksu+(Ksu一KD)(1一T)(D/S)B：Ks1=Ksu+(Ksu一KD)(D/S1)C：Ks.=Ksu+(KDKsu)(1一T)(D/S)D：Ks1=KsU+(KDKsu)(1-T)(S/D)25.委托柜台应严格按照_的原则，依次为客户办理委托业务

8、，不得漏报或插报。A：客户优先B：机构优先C：时间优先D：VIP优先26.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的_倍，期限不超过_个月。A：1，3B：2.3C：2，6D：1，327.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数_的发起人、认股人出席才能举行。A：过半数B：2/3以上C：3/4以上D：80%以上28.固定收益证券的主要风险是_A：信用风险B：财务风险C：利率风险D：政策风险29.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中_A：存货的价值较大B：存货的质量不稳定C：存货的变现能力较差D：存货的未来销路不定30.在委

9、托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_A：了解交易风险，明确买卖方式B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C：认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护31._将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略32.债券的即期收益率是指_A：债券年利息收入与债券面额之比B：债券年利息收入与购买债券的价格之比C：债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的

10、价格之比D：债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比33.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_A：1亿人民币B：5000万人民币C：1.5亿人民币D：1000万人民币34.在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进_A：尽职调查B：评估立项C：确认所有者的财产和权益D：部分资产评估35.完整地理解，证券营业部经营管理一般包括_A：硬件管理、软件管理B：营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C：岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D：业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理36.证券

11、交易的风险监察不包括_A：事先预警B：内部监察C：实时监控D：事后监察37.发行人及其控股股东、实际控制人最近_年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在_年前，但目前仍处于持续状态的情形。A：5，2B：2，2C：3.1D：3，338.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施_并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A：挂牌B：摘牌C：停牌D：特别停牌39.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义

12、进行的证券自营买卖B：目前银行间市场的交易品种主要是债券C：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D：交易手续简单、清晰，费时少40.证券公司应当自专用证券账户开立之日起_个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A：3B：5C：10D：1541.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响_A：更大B：一样C：更小D：不一样42.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数。A：无偿送股比例B：有偿送股比例C：有效送股比例D：约定送股比例43.上海证券交易所固定收益平台的交易，自_起开始试行。A：2006年7

13、月25日B：2007年7月25日C：2007年6月25日D：2007年7月15日44.关于交易单位，说法错误的是_A：股票100股为一手B：基金100单位为一手C：债券1000面值为一手D：基金1000股为一手45.下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是_A：缴纳基金认购款项及规定费用B：承担基金亏损或终止的无限责任C：在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D：交易行为必须合法46.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_A：为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B：要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C：对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、

14、分级审批D：加强对经纪业务主要环节和风险点的控制47.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是_A：融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C：融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券48.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A：真实性B：齐备性C：一致性D：有效性49.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立_A：专用账户B：VIP账户C：信托账户D：信用账户50.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的_A：账簿B：法律凭证C：债券D：股票第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页