质量环境HSF供应商管理程序.pdf

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1、有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号A/0生 效 日 期文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1第1页 共 11 页条 款 号7.4.1+7.4.2一、流程图及作业过程：一、流程图及作业过程：1.11.1 作业流程作业流程与意向供供方资料方联系收集/审核年度评审计划授牌表彰优秀供方NG供方提交资料/送样/报价样品承认/价格接受签订质量/环保协议NG现场评审OK综合评分结果NGOK供方绩效监控/考核NG正常业务往来OK批准合格供方资格申请改善项目之纠正/改进OK追踪改善项目之改进效果NG发/8DNGOK供方工程变更管理OKNG追踪确建

2、立合格供方档案申请取消供方资格批准列为淘汰供方更新合格供方清单有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号1.21.2、作业过程：作业过程：A/0生 效 日 期文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1第2页 共 11 页条 款 号7.4.1+7.4.2过程输入1. 生产计划2. 外购物料清单3. 质量体系要求4. 图纸及相关技术文件5. HSPM(危害物质过程管理要求)二二. .目的目的：过程输出1. 供方评审资料2. 供方绩效报告3. 合格供应商清单过程绩效1.交货数量合格率98% (月)2.准时交货率96% (月)3.退货率1 （批次/

3、季）4公司环保要求协力厂商传达率 100%为规范公司对供方的选择、评价及管理，确保供方所供产品符合本公司规定要求。三三. .适用范围适用范围：适用于为本公司生产提供所需的直接的物料、辅料、设备、仪器、及外发加工的供应商管理。不包括办公用品供应商的管理。四四. .定义：定义：4.1 供方-即供应商，包括委外加工商。4.2 无危害物质（HSF）-指 WEEE 或 RoHS 指令、或其他适用标准或法规中列明的物质的减少或消除。4.3危害物质（HS）-指任何WEEE或RoHS中或附加的顾客要求中列明的、禁止使用的物质。可与“限制物质”互换。有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号五、作业程序：

4、五、作业程序：流程目标输入文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1第3页 共 11 页条 款 号A/0生 效 日 期7.4.1+7.4.2作业方法描述输出职责供方管理部信息1.技术部2.质管部3.采购部时效/反馈供方信供方信息收集息收集审核审核1.公司当前发展需求2.公司经营计划供方资料(见具体描述)5.15.1 供方信息收集、审核供方信息收集、审核5.1.15.1.1 供方管理部通过查询或市场调查，初步获取相关供方信息，与供方合作前由供方管理部发出供方调查表 （XXX/QR-QP14-01，附件一） ，要求供方填写，建立供方资料档案；5.1.

5、25.1.2 供方资料档案(具体视供方性质定)可包括，但不限于以下：a a）. .质量组织结构图、品管职责表；b b）. .抽样标准、品检报表；c c）. .重要工序检验规范，技术保证能力；d d）. .生产工艺流程，工序控制能力；e e）. .紧急或一般交货期能力；f f）. .供方质量管理体系、HSF 管控运行信息；g g）. .供方主要生产设备、检测设备以及客户；h h）. .提供的原材料必须符合HSF 有害物质要求资料；i i）. .特种行业类的供方（如化工产品的生产、销售、运输、消防器材的生产）务必将该企业营业资质证明的复印件交供应管理部审查资质合格。1.2.供方资料1.供方管供方资

6、料-已确认理部2.质管部(SQE 或体系人员)1.供方管理部2.总经办供方送供方送样报价样报价1. 供方资料-已确认2. 供方的样品/报价信息5.25.2 供方送样、报价供方送样、报价5.2.15.2.1 供方管理部依据各供方提供的资料、信息，与之进行联络，对QMS/HSPM 符合要求、价格合适、有合作意向之供方要求送样。对供方 1.供方样品信产品有 HSF 要求的，应让其提供符合客户要求的相关检测报告；5.2.25.2.2 供方管理部将供方样品附材料样品承认申请单（XXX/QR-QP14-02，附件二）交技术部负责安排测试、验证，对经过验证测试的样品由技术部出具样品承认书 （XXX/QR-Q

7、P14-03，附件三）判定是否合格。首次合作递交样品时应附如下HSF 资料：a a）. .指定第三方检测机构（CTI、SGS、TUV、ITS、赛宝等）的检测报告 （初次合作有害物质测试报告时效应为有效的一个日历年内的） ；b b）. .产品材料宣告表 （原料为非均质材质时） ；息-符合产品要求2.供方报价信息-双方接受送样/报价供方管理部1.技术部2.质管部3.制造部的时效，按双方协议要求执行有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程目标文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第4页 共 11 页条 款 号生 效

8、 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈( (续续) ) 供供方送样方送样/ /报价报价供供 方方评评 审审c c） MSDS(化学品)或材料成分表；d d）. .符合 HSF 要求的样品；同上同上e e） 原料出厂质量检验报告；f f）. .环保协约等环境管理物质的核定资料。5.2.35.2.3 对无法递交有害物质测试报告供方，由公司实施送检第三方测试。递交与承认的具体流程参照物料承认管理规定 （XXX-WI-1. 供方资料TD-A13）进行。-已确认5.2.45.2.4 公司 HSPM 体系建立前开发的供方，供方管理部将和宏2. 供方的样品/有害物质管制标准 （XXX-WI-Q

9、M-A02）传递给供方，并要求供方补提交相关的环境管理物质的有效资料。报5.2.55.2.5 若供方送来的样品测试结果不合格，供方管理部应要求供价信息方再次送样进行验证测试，如供方连续三次送样的测试结果均为不合格，则停止开发此供方，另找其它新的供方；5.2.65.2.6 样品承认合格后，建立正式合作关系前，双方签订质量环/环保协议 （无编号，附件十）(包含对供方的质量、交期、服务、环保要保、资料提供、有关退货处理等的要求)，确保采购的产品符合规定要求协1.供方样品信息-符合产品要求求。力厂商传2.供方报价信息5.2.75.2.7 同时，供方管理部要求供方提出书面报价，负责与供方议达率-双方接受

10、价、定价，价格批准权限规定：属于导体、胶料、五金件、外发加工及100模具的供方，由供方管理部经理审核，管理中心总监；其他物料供方由%供方管理部经理批准即可。5.35.3 供方评审供方评审5.3.15.3.1 协议签订后，由供方管理部组织质量管理部（体系科及SQE） 、1.供方审核计技术部、PC 科依据供方审核清单 （XXX/QR-QP14-04，附件四）项目，划对供方现场进行审核，但国外供方除外（实施网上信誉度评估）2.供方审核清5.3.25.3.2 若同期评审供方较多时（如3 家以上） ，供方管理部应编制100%评审单供方审核计划 （XXX/QR-QP14-05，附件五） ；供方如为代理商、

11、贸易商3.供方考核标时，不作现场稽核， 对其信誉度， 公司实力， 所代理品牌的影响力， HS 风准险等方面进行调查与评估；5.3.35.3.3 由上述部门对供方之品质保证、生产能力、变更管理、改进能力、技术创新、有害物质管控、供应链管理能力、应急交付能力、同上同上同上同上1.供方样品信息-符合产品要求2.供方报价信息-双方接受送样/报价供方管理部1.技术部2.质管部3.制造部的时效，按双方协议要求执行质量/环保协议供方管理部1.技术部2.质管部同上1.供方评审记1供方管理部录2.质管部2.合格供方3.技术部资格申请表4.PC 科、3.合格供方采购科清单1.供方管部理2.资材部3.供方有限公司有

12、限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程目标文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第5页 共 11 页条 款 号生 效 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈( (续续) )供供 方方评评 审审1.供方审核计划100%2.供方审核清评审单3.供方考核标准价格以及付款赎期实施综合评估。 进行评分确定供方资格。 具体按 供方考核标准 （XXX-WI-SU-A01） 评定。 评价结果记录于 供方审核清单 内。5.3.45.3.4 新供方经现场评审结果依据供方考核标准实施分级，该评审结果由供方管理部经理审核， 管理

13、者供表复核， 报管理中心总监批准。5.3.55.3.5 评定合格，供方管理部填写合格供方资格申请表（XXX/QR-QP14-06，附件六） ，经管理中心总监批准后列为合格供方，登录到合格供方清单（XXX/QR-QP14-07，附件七） ，确立合作关系，建立合格供方档案，5.3.65.3.6合格供方清单中，应注明供方录入时间、合作时间。如为客户指定供方，清单中应注明指定客户名称及客户指定供方的授权书。5.3.75.3.7 对于不接触、不构成公司产品的辅助性材料，不需到供方现场进行评估。 如设备配件供方， 可以直接询价、 比价后经供应商管理部经理批准，即可择优购买。5.3.85.3.8 对于一些代

14、理/贸易商行评审，须提供营业执照及相关材料的 RoHS 测试报告，签订环保协议，另外供方管理部须对供方信誉度,供应能力,HS 风险等进行评估,不需进行现场审核。5.3.95.3.9 对客户指定供方由客户授权，直接列入合格供方清单 ，进行采购； 其产品品质由质量管理部IQC 科监控， 如有品质问题， 由供方管理部反馈给供方；5.3.105.3.10 供方管理部将合格供方清单 ，分发到采购科、仓管科、IQC 科、总经办。同时，由总经办SAP 系统经理将合格供方信息录入SAP 系统，更新 SAP 系统中“货源清单”。5.45.4 原材料采购导入原材料采购导入5.4.15.4.1 经评审合格的供方，资

15、材部/采购科应先进行小批量采购试用，经试用确定其质量、性能、HSF 稳定时方可进行大批量采购；5.4.25.4.2 大批量采购阶段应依据绿色产品手册 （XXX-QA-01）中等级划分，实施有害物质抽检送指定第三方检测机构（CTI、SGS、TUV、谱尼、ITS、赛宝等）实施检测。1.供方评审记1供方管理部录2.合格供方2.质管部3.技术部资格申请表4.PC 科、3.合格供方采购科清单1.供方管部理2.资材部3.供方4.总监1.供方审核计划100%2.供方审核清评审单3.供方考核标准1供方管理部录1.供方管部2.质管部2.合格供方3.技术部理资格申请表4.PC 科、2.资材部3.合格供方采3.供方

16、购科清单1.供方评审记采购采购导入导入1.合格供方清100%单管控HSF2.采购产品的要1. 仓储科采购回的产品采购科2.质管部IQC3.PC 科按采购要求的交期求有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程供方日供方日常管理常管理目标准时交货率96%文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第6页 共 11 页条 款 号生 效 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈5.55.5 供方的日常管理供方的日常管理供方的交付能力/5.5.15.5.1 采购科、仓管科对供方材料交付的能力、 配合度、服务态度进行对

17、产品交付及时率目标实施每月监控， 对未达成目标的供方发配合度/服务态度日常监控，出书面纠正预防措报告 ，要求供方改善；5.5.25.5.2 质量管理部 IQC 科对供方来料交付品质、HSF 控制绩效进行目标设定并实施监控。 依据供方的交付品质目标达成状况， 对供方进行排名，并分为 A、B、C、D 四个等级。5.5.35.5.3 对于月交付数量合格率排名后三位，且评分75 分的供方，由IQC 科填写 纠正预防措施报告 传递给供方管理部， 针对品质问题， IQC科填写8D 报告 ，均由供方管理部再传达给供方， 并由供方管理部跟催改善措施回复。5.5.45.5.4 若供方需本公司专业人员辅导其改善。

18、则由供方管理部协调技术部或质量管理部人员， 前往共方处对其进行辅导， 或者要求供方派人来本公司接受培训。5.5.55.5.5 供方若连续三个月未达成目标时或出现HSF 异常时，或未按本公司要求提交必要资料 （第三方有害物质测试报告、 材料宣告表、 变更申请、保证书等） ，由公司体系科对供方QMS 实施全面审核。5.5.65.5.6 审核后，审核员就审核发现的问题点，现场与供方共同制定改善对策并跟踪改善效果；对于拒绝改善或改善效果很差的供方实施停止采购，直至改善完成。5.5.75.5.7 采购科确保新品或旧品标准 （要求）等内部信息变更时，应在获得变更信息后的 8 小时内或下次采购时向供方传达变

19、更的资料, 以确保采购产品符合本公司要求；必要时品管部给予供方技术上或质量管理上指导,共同确定产品检验质量、HSF 标准。5.5.85.5.8 供方管理部依据质量管理部发出的 进料品质月报表 、 纠正预防措施报告 、 8D 报告或其它要求供应商改善的信息，如督导供方按时有效回复。5.5.95.5.9 若客户指定的供方来料异常，或来料合格率达不到本公司的要求时，由 IQC 科发出书面的供方供货绩效资料（如联络单，附具纠正预防措报告1.采购科2.仓管科1.供方管理部2.供方交货合格率98%供方的品质、HSF退货控制绩效率1 次(季)1.纠正预防措报告2. 8D 报告质管部IQC 科1.供方管理部2

20、.供方1.交货合格1.不符日常管理要求的信息2.本公司有关产品要求的变更信息3.日常异常信息内部信息变更，在获得变更1.纠正预防措报告2. 8D 报告1.质管部1.供方管理部体系科2.采购科2.供方信息后的 8小时内或下次采购时向供方传达变更的资料率98%2.退货率（如，进料品质1 次(季)月报表）有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程目标同上文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第7页 共 11 页条 款 号生 效 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈同 上1.合格供方清单2.供方上年度绩效

21、3.供方考核标准供方年供方年度管理度管理1.对供应商评价结果供方资供方资格取消格取消100%1.供方的 4M1E 变监控更信息体数据） ，经由供方管理部转业务部与客户反映、沟通。征求客户最终处理意见。5.65.6 供方年度管理供方年度管理5.6.15.6.1 供方管理部每年初（1 月份内）依据合格供方清单 、各供方以往供货绩效，制订该年度供方审核计划 （XXX/QR-QP14-05，附件五） ，对供方质量、交期、产品 HSF 及过程 HS 风险进行评估、需改进的方面进行跟踪。5.6.25.6.2 年底时，供方管理部依据供方考核标准（XXX-WI-SU-A01）对所有供方进行年度量化评分、评级；

22、对于该年度表现优秀的供方发放“和宏年度优秀供应商”牌匾，以示激励。5.6.35.6.3 超过一年未订购之供方，在恢复合作关系前 ,按新供方开发处理；5.6.45.6.4 根据年度综合评价、日常的供货业绩、相关部门反馈,供应商管理部进行排名，对不同等级供方采取以下激励措施：A 级供方：优先采购，并增加订购量，减少现场审核频次，优先付货款。B 级供方：以现有订购量订购。C 级供方：降低订购量 5%，并发出纠正预防措施报告 ，要求限期改善，逾期不改善者，则降为D 级处置。D 级供方：订单量降低 20%，并派出有关人员进行辅导，督促改善，并做好辅导供应商记录表 （XXX/QR-QP14-08，附件八）

23、 ，并交各考核单位审核，经辅导仍不改善者可另行开发新供应商。5.75.7 供方工程变更管理供方工程变更管理5.7.15.7.1 已评为合格供方者, 当发生地点变更、 生产流程变更、使用材料变更、工艺变更时应先在生产周期的基础上须提前至少二周递交供方变更管理确认书 （XXX/QR-QP14-09，附件九）给供方管理部, 并提供相关的数据(如最新第三方测试报告，变更后的产品材料宣告表等)给公司质量管理部确认。5.7.25.7.2 质量管理部按环保材料承认的方法对变更后的材料进行确认。经过技术部、质管部同意之后，方可进行变更，依工程变更同 上同 上同 上1.供方审核计划2.年度评比结果供方管理部1.

24、供方2.资材部3.质管部每年 12 月底至次年 1月份1.对不同等级供方的处理措施供方管理部1.供方2.资材部3.质管部每年 12 月底至次年 1月份1.变更管理确认书2.供方材料第供方三方测试报告3.产品材料宣告表在生产周期的基础上提前至供方管理部少二周知会供方管理部有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程目标文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第8页 共 11 页条 款 号生 效 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈100%1.供方的 4M1E 变监控更信息供方资供方资格取消格取消对供方绩

25、效100%监控供方的交期品质服务能力不能满足本公司需求之事实依据合格供方清同上单-原来的控制程序进行，供方管理部适时更新合格供方清单 、 产品材料宣告表 、测试报告清单。5.7.35.7.3 在第一次量产前，供方需提交变更管理确认书 。如与检测的内容没发生变更，则填写无变更。在量产后，如发生需变更的内容时，供方应向本公司提交变更管理确认书提出变更申请，并在得到批准后才能进行变更。5.85.8 供方资格取消供方资格取消5.8.15.8.1 当供方出现以下情况时由采购部或品管部申请取消供方资格，及时更新合格供方清单:a a）. .供方同一产品同月连续出现三批质量不合格品，或出现有害物质超过公司规定

26、限值时， 质量管理部填写 供方纠正预防措施表 交一联给供方管理部 （自留底一联） ， 供方管理部据此与供方沟通， 要求供方改善，对其无改善或改善不力的。b b）. .供方所提供产品质量不能满足本公司要求，交货批合格率连续三个月未达成， 或连续三个月排名最后两名， 且月度考核综合绩效60 分，经本厂辅导无改善意愿的。c c）. .供方产品不能满足本公司的技术标准及成本需求或产品环保、交期配合度的。d d）. .由于供方材料原因引起重大质量、HSF 事故，给本厂造成 5 万元以上损失，经辅导未行改进的。e e）. . 供方现场审核过程中发现的不符合项，对复评不合格又无改进能力、意愿的供方。f f）

27、. .供方自动提出中止合作关系的。g g）. .供方采取不正当手段或在合作中有弄虚作假等不诚信表现。5.8.25.8.2 当供方产品在某阶段处于独卖方独占市场时；为顾客指定供方时，其进料质量检验合格率虽达不到要求，但可进行特采处理或例外处理，不包括 HSF 不符合情况。5.8.35.8.3 供方资格被取消后，供方管理部同时更新合格供方清单 ，再分发到各适用部门。被取消的供方资料保留1 年。1.变更管理确认书2.供方材料第供方三方测试报告3.产品材料宣告表供方管理部同上1.被取消供方资格的供方名称2.被取消供方资格的绩效记录供方管理部1.供方2.本厂质管部/资材部合格供方清单-修订后的供方管理部

28、1.供方2.本厂质管部/资材部有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号流程目标文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1作业方法描述A/0输入第9页 共 11 页条 款 号生 效 日 期7.4.1+7.4.2输出职责信息时效/反馈供方更供方更换方式换方式供方不能满足本公司需求的情况5.95.9 更换方式更换方式5.9.15.9.1 当供方出现本程序5.8.1 之情形时，供方管理部应先与供方联络,进行通报警告，如果仍然没有效果时，则提出申请取消合格供方资格。5.9.25.9.2 经供方管理部、质量管理部、技术部、资材部共同提出，或至少其中的

29、两个部门提出，并填写供方资格申请表 ，交总经理批准后取消其资格，供方管理部通知供方宣布取消合作关系；5.9.35.9.3 客户指定供方符合以上更换条件时，由供方管理部、质量管理部、资材部、技术部共同提交该供方供货绩效数据，由客户决定如何处理；供方管理部要获取到客户的书面处理结果。供方资格申请表-申请取消1.供方管理部1.供方2.质管部2.供方管理3.技术部部4.资材部六、相关及支持文件六、相关及支持文件七、附件七、附件6.16.1 相关文件相关文件 7.1 7.1 本程序衍生附件本程序衍生附件6.1.1采购及委外加工管理程序(XXX-QP-13) 7.1.1供方调查表 （XXX/QR-QP14

30、-01，附件一）6.1.2纠正预防措施实施程序(XXX-QP-28) 7.1.2材料样品承认申请单 （XXX/QR-QP14-02，附件二）6.1.3环保产品控制程序 （XXX-QA-01） 7.1.3样品承认书 （XXX/QR-QP14-03，附件三） 7.1.4供方审核清单 （XXX/QR-QP14-04，附件四）6.26.2 支持文件支持文件 7.1.5供方审核计划 （XXX/QR-QP14-05，附件五） 6.2.1物料承认管理规定 （XXX-WI-TD-A13） 7.1.6合格供方资格申请表 （XXX/QR-QP14-06，附件六）6.2.2和宏有害物质管制标准 （XXX-WI-QM

31、-A02） 7.1.7合格供方清单 （XXX/QR-QP14-07，附件七）6.2.3供方考核标准 （XXX-WI-SU-A01）7.1.8辅导供应商记录表 （XXX/QR-QP14-08，附件八）7.1.9供方变更管理确认书 （XXX/QR-QP14-09，附件九）7.1.10质量/环保协议 （无编号，附件十） 7.1 7.1 本程序沿引附件本程序沿引附件7.2.1纠正预防措施报告 （XXX/QR-QP28-01）7.2.28D 报告 （XXX/QR-QP28-02） 7.2.3进料品质月报表 （XXX/QR-QP26-01）有限公司有限公司文 件 编 号版 本/修 订 号A/0生 效 日 期文 件 名 称质量环境质量环境HSFHSF供应商管理程序供应商管理程序页次2020-3-1第10页 共 11 页条 款 号7.4.1+7.4.2