2022年重庆证券从业资格考试模拟卷（9）.docx

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1、2022年重庆证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券指数的编制遵循（）原则。A公平竞争B公开透明C公开、公平、公正D客户优先2.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。AT+1BTCT+2DT+33.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A国债BA股C基金DB股4.从内容上看，认股权证的性质是（）。A债券B交易C期权D收益5.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A1B2C3D46.信用交易是投资者通过交付（

2、）取得经纪人信用而进行的交易。A订金B押金C保证金D定金7.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。A10B8C5D28.投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。A中国证券业协会B证券交易所C证券登记结算公司D具有资格的证券公司9.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。A股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D基金、

3、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的10.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A风险自负的营利性B不以营利为目的C由证券交易所管理D经财政部批准设立11.同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。A交易行为的自主性B选择交易方式的自主性C客户资料的保密性D收益的不稳定性12.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A10家B7家C5家D3家13.证券公司与客户签订专

4、项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。A专项资产管理业务B限定性集合资产管理业务C定向资产管理业务D非限定性集合资产管理业务14.（）不是场外交易市场。A银行间债券市场B债券柜台市场C证券交易所D店头市场15.按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易对象的品种B交易场所C交易性质D交易规模16.下列不属于集中性市场营销策略的是（）。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D无差异市场营销策略17.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。A口头报价B书面报价C电脑报价D电话报价18.从事IB业务的证券公司只能接受（）的

5、IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司19.证券交易所证券交易的开盘价为（）。A当日该证券的第一笔成交价B当日该证券的第一笔买入价C当日该证券的最后一笔成交价D当日该证券的最后一笔买入价20.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A1990年4月底B2000年年初C2005年4月底D2007年年初21.证券交易必须遵循的原则不包括（）。A公开原则B公平原则C公允原则D公开原则22.在我

6、国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D证券业协会23.以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报24.可转换债券具有（）的双重特性。A债权和期权B债权和股权C债权和权证D股权和期权25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A5B7C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备

7、选项中，有多个符合题意） 1.政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C国际社会政治、经济的变化D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 2.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 3.公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括_。A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制

8、衡的内部管理机制B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C强化监事会作用D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 4.公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 5.在债券的计息方式中，分次付息一般包括_三种方式。A按年付息B半年付息

9、C按季付息D一次付息 6.下面关于期权和期权交易的说法正确的是_。A期权交易就是对选择权的买卖B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择 7.可转换证券的要素包括_。A转换比例B转换期限C转换价格D转换数量 8.基金管理人在遇到_时，有权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致

10、基金管理人不能出售或评估基金资产的D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 9.对冲基金的特点是_。A投资效应的高杠杆性B投资活动的复杂性C筹资方式的私募性D操作的隐蔽性和灵活性 10.封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不同 11.证券业协会的主要职责有_。A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流 12.下列各项属于国家有关证券市场的法律的有_。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B证券法C基金法D证券发行

11、上市保荐制度暂行办法 13.我国上市公司中，_运用ADR在国际市场筹资。A中石化B仪征化纤C马鞍山钢铁D中芯国际 14.下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是_。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 15.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报 16.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有（）的特征。A有限责任性B独立性C平等性D可分性17.关

12、于公司债券，下列说法正确的有（）。A公司债券可以任意转让B公司债券持有人有权利参加股东大会C同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同D持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东E记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可18.董事会有聘任或者解聘（）的权利。A总经理秘书B公司经理C董事会秘书D监事会成员19.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（）。A董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C持有公司股份10以上的股东书面请求时D董事长认为必要时E监事会提议召开时20.在股份有限公司中，（）不得兼任监事

13、。A工会干部B董事C经理D财务经理E职工代表21.股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（）组成。A股东代表B公司职工代表C董事会代表D工会代表E独立监事22.股份有限公司股东大会对（）事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A公司的分立B公司的合并C修改公司章程D选举董事E公司解散23.（）是会计核算的基本前提。A会计主体B持续经营C会计分期D货币计量24.境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件（）。A有相关行业的审计经验（指在国外）B国际会计师事务所C熟悉中国相关行业情况D注册资本1000万美元以上25.对会计要素确认、计量要求的原则是（）。A权责发生制原则B配比原则C历史成本原则D重要性原则E划分收益性支出与资本性支出的原则第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页