2022年湖南期货从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2022年湖南期货从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为_的欧洲美元存单。A6.42%B3.58%C3.32%D16.605%2.假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格卖

2、出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。该套期保值中，期货市场的交易结果是_欧元。A盈利18900B亏损18900C盈利47250D亏损472503.某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者_美元。A盈利1484.38B亏损1484.38C盈利1550D亏损15504.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公开D公开、公平、公正5.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在_个工作日内向协会报告。A5B

3、7C10D156.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久7.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当_。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待8.期货从业人员执业行为准则自_施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月30日D2003年7月31日9.期货从业人员违

4、反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会_。A暂停从业人员资格6个月至12个月B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评10.期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所11.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发

5、客户时暗示与有关组织具有特殊关系12.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为_。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报13.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于_收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准14.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构15.期货从业人

6、员执业行为准则(修订)没有规定的是_。A竞业准则B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力16.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标17.期货交易萌芽于_。A日本B欧洲C美国D加拿大18.以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是_。A接受期货交易所业务监管B按规定缴纳各种费用C执行会员大会、理事会的决议D担保期货交易者的交易履约19.下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是_。A保证金制度B定点交割制度C持仓限额及大户报告制度D每日结算制度20._不属于期货交易所的特性

7、。A高度集中化B高度严密性C高度组织化D高度规范化21.为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是_。A作为交易所内部机构的结算机构B附属于交易所的相对独立的结算机构C多家交易所共用的一家全国性结算公司D证券监管部门指定的商业结算机构22.下列属于公司制期货交易所的特点的是_。A参与期货交易B注重公益性C股东认购股本相同D在交易中完全中立23._是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A保证金制度B套期保值制度C大户持仓披露制度D涨跌停板制度24.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_。A合作制B合伙制C公司制D会员

8、制25._是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。A现货交易B期货合约C远期合约D金融工具二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有_。A指定其他机构托管或者接管B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C责令停业整顿D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 2.对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的

9、，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有_。A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分 3.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有_。A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C对直接责任人员，给予警告，并处罚款D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 4.客户向期货公司下达交易指令的方式包括_。A国务院期货监督管理机构规定的方式B互联网方式C电话方式D书

10、面方式 5.期货公司或者其分支机构有下列_情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A成立后无正当理由超过3个月未开始营业B营业执照被公司登记机关依法注销C主动提出注销申请D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上 6.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有_。A中国证监会的工作人员B期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C期货交易所的高级管理人员D期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 7.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施。A撤销任职

11、资格B记入信用记录C提示D谈话 8._应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货交易所B期货公司结算会员C期货公司D非期货公司结算会员 9.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有_。A变更业务范围B变更注册资本C变更法定代表人D设立境内分支机构 10.申请设立期货公司，应当具备下列_条件，并符合公司法的规定。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有合格的经营场所和业务设施C有健全的风险管理和内部控制制度D注册资本最低限额为人民币1000万元 11.境内单位或者个人从事境外期

12、货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和_，制定，报国务院批准后施行。A国务院商务主管部门B国有资产监督管理机构C工商行政管理部门D外汇管理部门 12.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B直接或者间接参与期货交易的C违反规定收取保证金的D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 13.下列关于期货公司的表述，正确的是_。A未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货

13、监督管理机构复审C期货公司是经营期货业务的金融机构D设立期货公司的法律依据主要是公司法和期货交易管理条例 14.下列哪些人员不得从事期货交易_A证券市场禁止进入者B期货公司工作人员的配偶C无民事行为能力人D限制民事行为能力人 15.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。A停业整顿B罚款C吊销期货业务许可证D警告 16.根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有_。A为期货公司提供中间介绍业务的机构B非期货公司结算会员C从事期货投资咨询业务的机构D从事金融期货经纪业务的机构 17.关于实行会员分级结算制度的期货

14、交易所，下列表述正确的有_。A期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D期货交易所应当向结算会员收取结算担保金 18.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度_。A保证金制度B当日无负债结算制度C风险准备制度D持仓限制和大户持仓报告制度 19.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料_A期货公司B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D其他期货经营机构 20.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有_。A对中国期货业协会的活动进行指导和监督B

15、监督检查期货交易的信息公开情况C制定期货业务人员资格标准和管理办法D制定有关期货市场监督管理的规章、规则 21.期货交易所不得_业务。A直接或间接参与期货交易B从事信托投资C从事股票投资D从事非自用不动产投资 22.国务院期货监督管理机构可以对_进行现场检查。A期货交易所B非期货公司结算会员C期货保证金安全存管监控机构D交割仓库 23.根据期货交易管理条例，_的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D期货保证金存管银行 24.期货交易管理条例的调整范围包括_。A金融期货合约交易及其相关活动B商品期货合约交易及其相关活动C期权合约交易及其相关活动D权证交易及其相关活动 25.期货公司欺诈客户的行为有_。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页