2022年浙江期货从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

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1、2022年浙江期货从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是以营利为目的的期货交易所。A合伙制期货交易所B法人制期货交易所C会员制期货交易所D公司制期货交易所2.期货合约是在_的基础上发展起来的。A互换合约和期权合约B期权合约和调期合约C互换合约和调期合约D现货合同和现货远期合约3.一般而言，期货市场流动性的强弱取决于_的多少。A投机成分B保证金额度C合约品利D权利金4._的特点是，成交速度快，一旦指令下达后不可更改或撤销。A阶梯价格指令B限价指令C限时

2、指令D市价指令5.郑州商品交易所一号棉花期货合约每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的_。A3%B4%C5%D10%6.现金交割是指交易双方在交割日对_以现金方式进行结算的过程。A现货合约B合约盈亏C期货合约D合约所记载商品的所有权7.某投资者目前持有一期权，他有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是_。A美式看跌期权B美式看涨期权C欧式看涨期权D欧式看跌期权8._是期权合约的唯一变量。A到期时间B期货合约的价格C权利金D执行价格9.在期货交易中，是_引起了套期保值者承担的风险。A基差的不利变动B市场判断的失误C持有头寸较小D经济实

3、力较小10.某日，我国银行公布的外汇牌价为1欧元兑9.73元人民币，这种外汇标价方法为_。A直接标价法B间接标价法C浮动标价法D固定标价法11.迄今为止我国仍没有一部完整的_。A期货公司管理办法B期货法C期货行政规定D期货交易管理条例12._被称为期货交易的“杠杆机制”。A期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资13.关于期货交易，下列选项中说法不正确的是_。A期货交易是以现货交易为基础的B期货交易指的是在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动C

4、期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品D期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益14.期货交易采用的结算方式为_。A当日无负债结算B一次性结清C货到付款D分期付款15.下列选项中，关于金融期货市场，说法不正确的是_。A芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约B芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约C金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货D金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚16.期货市场通过_来实现规避风险的功能。A建仓B套期保值C买空D卖空17.关于衍生品场内交易和场外交易，下列选项中说法不正确的是_。A场内交易市场又可称为柜台交易市场或店

5、头交易市场B场外交易指的是在交易所外进行的衍生品交易C场外交易和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性D在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束18.期货交易所可以_。A参与期货价格形成B拥有合约标的商品C参与期货交易活动D设计期货合约19._是会员制期货交易所的权力机构。A会员大会B股东大会C董事会D理事会20.下列选项中，不属于会员制期货交易所总经理行使的职权的是_。A主持期货交易所的日常工作B拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C拟订期货交易所章程、交易规则修改方案D拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案21.关于结算机构，下列选项中说法不正确的是_

6、。A在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员B目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构C结算机构通常都采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务D对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同22.我国的棕榈油期货合约和菜子油期货合约分别是在_进行交易。A上海期货交易所和郑州商品交易所B大连商品交易所和郑州商品交易所C大连商品交易所和上海期货交易所D郑州商品交易所和大连商品交易所23.关于期货合约交割，下列选项中说法不正确的是_。A商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等方面的特点影响B期货合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月

7、份C期货合约交割日期是合约标的物所有权进行转移、了结未平仓合约的时间D最后交易日指的是期货合约标的物最终进行实物交割或现金交割的日期24.期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由_承担。A会员B会员和期货交易所共同C期货交易所D所有投资者共同25.目前，我国上海期货交易所和郑州商品交易所分别采用的交割方式是_。A集中交割方式和滚动交割方式B集中交割方式和集中交割方式C滚动交割方式和集中交割方式D滚动交割方式和滚动交割方式二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.派出机构对营业部采取（）

8、等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。A限期整改B暂停业务C撤销许可证D停业整顿2.营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有（）。A营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开B营业部业务岗位应当有专职的工作人员C营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要D营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书3.期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。A营业部负责人履职情况及从业人员执业情

9、况B营业场所及设施合规情况C信息技术系统运行情况D中国证监会规定的其他事项4.为解决（）等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。A相关期货纠纷案件的管辖B相关期货纠纷案件的保全与执行C现货纠纷案件的管辖D期权纠纷5.监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。C一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D

10、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性6.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B期货交易所自有资金C期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D超出客户保证金的资金7.期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货

11、市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D期货交易所进行会计核算8.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A合规B真实C准确D完整9.未经审核和批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A商品投资B信托投资C股票投资D非自用不动产投资10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的（）自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A证券交易所的负责人B期货公司的监事C期货交易所的财务总监D证券登记结算

12、机构的负责人11.期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。A营业场所B公司网站C中国期货业协会网站D中国证监会网站12.期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有（）。A相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试B净资产不低于人民币50万元C申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民100万元D具有相应的决策机制和操作流程13.下列属于中国期货业协会的职责的有（）。A建立期货从业人员信息数据库B组织期货从业人员后续职业培训C对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D设立专门的纪律惩戒及申诉机构14

13、.中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A财务负责人B副总经理C总经理D首席风险官15.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下（）实名制要求。A个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证B单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行

14、规定D除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照16.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。A期货公司监事B期货公司控股股东C期货公司员工的配偶D2年前曾担任期货公司的法律顾问17.下列（）均应遵守期货从业人员管理办法。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事非期货业务D期货从业从业人员从事期货业务18.下列（）情形期货从业资格会被注销。A期货从业人员辞职B期货从业人员死亡C期货从业人员被解聘D期货从业人员因犯错误而被警告19.参加从业资格考试的，应当符合的条件有（）。A年满16周岁B具有完全民事行为能力C具有

15、大专以上文化程度D中国证监会规定的其他条件20.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成（）。A诈骗罪B操纵证券、期货市场罪C内幕交易罪D洗钱罪21.证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）A通报相关派出机构B行政处罚C采取监管措施D刑事处罚22.下列可以构成贪污罪主体的有（）。A甲某为国有企业员工B乙某为国有期货公司的工作人员C丙某为国有企业的私企供

16、应商D丁某为中国证监会工作人员23.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有（）。A组织交易B提供交易的设施C设计合约D监督交割24.关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任25.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页