HSE管理体系预审核——现场审核的内容和方法(4).pdf

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1、HSE 管理体系预审核现场审核的内容和方法（4）审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。1现场审核的内容和方法在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的 HSE 管理体系进行初步的评价。1）了解企业情况与受审核方管理者代表和 HSE 管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要 HSE 控制点设置情况等。2）对体系

2、文件进行补充审查在对文件复查的基础上， 在现场对程序和作业指导书进行补充审查， 考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表） 。特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。3）收集评审有关信息通过收集并评审以下信息，获取对受审核方 HSE 管理体系整体情况的了解，判断其HSE 管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。（2）目标指标的确定是否合理。（3）遵守 HSE 法律法规的情况。通过查证有关的证明资料，验证企业HSE 法律法规符合性，

3、如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。（4）危害与影响因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害因素清单是否包含了组织应识别的危害与影响因素（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。重要危害因素将作为认证审核的重点，了解其控制方式，明确认证审核的线索。（6）HSE 管理方案是否明确，并有具体的实施措施。（7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。（8）管理评审的信息。了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进行评审。（9）组织是否与外部相关方进行沟通，

4、评审信息交流程序的执行情况。4）评价自我完善和持续改进机制通过内部审核和管理评审后实施纠正和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价受审核方自我完善和持续改进的机制是否有效。应查核最近12 个月（或体系建立以来）所发现的不符合及针对不符合所采取的纠正和预防措施的有关资料。5）现场调查通过对现场的调查，了解产品、活动和服务过程中产生的危害与影响因素有哪些，影响的程度如何，为确定认证审核的重点做准备。一般应关注以下内容：（1）作业现场的各类危害与影响；（2）作业环境与个人防护设备；（3）高风险设施及设备与安全设施及设备；（4）危险性作业与安全控制措施；（5）通过现场抽样证实内审的可靠性；（6）

5、现场确认审核范围；（7）确定认证审核方案和审核重点。2现场审核的注意事项（1）时间控制。由于预审核主要关注的是一个企业的HSE 管理体系的策划，初步了解 HSE 管理体系的基本运行情况，所以预审核所用的时间通常比认证审核的时间要短。因此，审核组长长要控制好时间，在有限的时间内，尽可能多的了解受审核方的有关情况，收集更多的信息以保证认证审核重点明确，线路清楚，实施有效。（2）注意安全。HSE 审核是关注企业对健康、安全与环境有影响的活动和区域，其中一些有重大危害与影响的区域，对人的安全和健康也可能会有影响。由于预审核是初次到受审核方的现场，对现场情况不清楚，因此在现场调查中，要首先了解有关安全注意事项，遵守和执行有关安全规定，以避免出现安全事故。（3）尊重受审核方。在审核过程中，无论是对受审核的领导还是一般员工，都应一视同仁尊重对方，言语之中不应以专家自居。对受审核方要求回避的区域，在不影响审核结论的情况下，对其要求应给予尊重。（4）注意行为举止。在审核中，审核人员要注意衣着修饰和行为举止，给受审核方一个良好的形象，这有助于审核工作的顺利进行。（5）做好记录。审核中要作好审核记录，特别是在现场调查中，对所观察到的危害因素应记录下来，为认证审核的准备和实施提供线索。