鼎胜新材：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年年度股东大会会议资料.PDF

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1、江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 20202 21 1 年年年度年度股东大会股东大会 会议资料会议资料 二二二二二二年年五五月月二十二十七七日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年年度年度股东大会会议议程股东大会会议议程 一、时间：2022 年 5 月 27 日 10 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室，杭州市余杭瓶窑工业园区 三、与会人员签到：2022 年 5 月 2

2、7 日 9 时 30 分 四、会议议程： 第一项：董事长周贤海先生宣布会议开始； 第二项：董事长周贤海先生介绍参加本次会议的人员； 第三项：董事长周贤海先生介绍会议议案： 1、 关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案 ； 2、 关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案 ； 3、 关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 ； 4、 关于公司 2021 年度利润分配方案的议案 ； 5、 关于对公司 2022 年度对外担保授权的议案 ； 6、 关于 2022 年度公司融资业务授权的议案 ； 7、关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案 ； 8、 关于公司 20

3、22 年度开展外汇套期保值业务的议案 ； 9、 关于公司 2022 年度开展铝锭套期保值业务的议案 ； 10.关于公司 2022 年度使用自有资金购买理财产品的议案 ； 11、关于续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 为公司审计机构的议案 ； 12、 关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬的议案 ； 13、 关于公司监事 2022 年度薪酬的议案 ； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 14、 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 ； 15、 关于修订公司部分内控制度的议案 ； 16、 关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案 ； 17、 关于补选公司第

4、五届监事会监事的议案 。 第四项：听取公司 2021 年度独立董事述职报告； 第五项：推举大会计票人、监票人各二名； 第六项：股东对议案进行逐项表决； 第七项：计票人统计表决票； 第八项：监票人宣读表决结果； 第九项：周贤海先生宣读股东大会决议； 第十项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第十一项：律师宣读法律意见书。 散会。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会董事会 二二二二二二年五年五月月二十二十七七日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 2021年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议

5、事效率，保证大会的顺利进行，根据公司章程 、公司股东大会议事规则等相关法律法规和规定，特制定本须知。 一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则， 认真履行公司章程中规定的职责。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传真方式登记的，不在签到表上登记签到的， 或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或股东代理人，不参加表决和发言。 三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。 四、股东在大

6、会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。 五、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。现场股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“”表示，多选或不选均视为无效票

7、，作弃权处理。 六、本次股东大会审议十七个议案，其中议案 5、议案 14 均为特别决议事项， 应当由参加表决的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的三分之二以上通过，其他议案为普通决议事项，应当由参加表决的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。 七、谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其 他股东合法权益的行为， 会议工作人员有权予以制止， 并及时报告有关部门处理。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 议案议案一一 关于公司关于公司 20202 21 1 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人： 20

8、21 年，公司董事会认真贯彻执行股东大会的各项决议，严格遵守公司法的各项规定和忠实履行公司章程所赋予的各项职责，指导和督促公司的经营管理班子执行董事会各项决议， 各位董事尽职尽责， 积极参与公司重大决策，同时自觉接受监事会的监督，保证了公司经营持续、健康发展。本人受董事会委托，就公司董事会 2021 年度工作情况作如下工作报告： 一、公司一、公司 20202121 年度总体经营情况年度总体经营情况 2021年，公司砥砺前行，保持着持续良好的发展运行态势，取得了产量和经济效益明显提升的好成绩。在双高双控下政策，同时面临疫情反复和市场波动，通过各部门全体员工的共同努力，顺利完成经营目标。公司202

9、1年度铝材产量约81.06万吨，铝材销售80.62万吨。公司总资产约162.62亿元，同比上升22.00%，归属于母公司股东权益约49.21亿元，同比增长29.56%；公司实现营业收入约181.68亿元，比上年同期上升46.20%；归属于母公司的净利润约4.30亿元，同比增长2968.07%。 截止 2021 年底，公司共获得发明专利 48 件，实用新型专利 132 件，参与制修订了多个国家标准及行业标准。公司荣获 “单项冠军示范企业”称号，公司授权的发明专利 “钎焊用铝箔材料及其制造方法” 被国家知识产权局评选为中国专利优秀奖， 浙江省五星铝业锂离子电池集流体材料获得浙江省科技技术厅、浙江省

10、发展和改革委员会、浙江省经济和信息化委员会联合颁发的“省级企业研究院” 证书。 公司研发的新产品分别获得了中国有色金属加工工业协会评选的中国铝箔创新奖资源效率奖及产品保护奖。 公司 “哈兹列特连铸连轧-冷轧复合法生产的新能源汽车电池水冷板用宽幅复合铝板”获得上海有色金属行业协会、上海市汽车工程学会和苏州市压铸技术协会联合颁发的“2021 年最强潜力汽车材料应用奖” ，公司参与制修订的“锂离子电池用铝及铝合金箔”国家标准被全国有色金属标准化技术委员会评选为技术标准优秀奖壹等奖。此外公司获得 CATL及 ATL2021 年度优秀供应商等各种荣誉。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股

11、东大会资料 靠着研发优先、立足创新，公司在新能源市场上不断发力，巩固龙头地位，获得客户的认可。 公司生产的电池箔广泛应用于动力电池和储能电池等推动实现“双碳”目标。 二、董事会日常工作情况二、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会会议决策及执行情况 公司董事会对股东大会负责，正确行使职权。2021 年共计召开了 13 次董事会会议，会议决议及执行情况如下： 1、2021 年 4 月 28 日，公司召开第五届董事会第三次会议。审议并通过了关于公司 2020 年度总经理工作报告的议案 、关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 、 关于公司独立董事 2020 年度述职报告的议案 、 关于公司

12、董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案 、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 、 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于对公司 2021 年度对外担保授权的议案 、 关于 2021 年度公司融资业务授权的议案 、关于确认 2020 年度日常关联交易及预计 2021 年度日常关联交易的议案 、关于公司 2021 年度开展外汇套期保值业务的议案 、关于公司 2021 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司审计机构的议案 、 关于公司董事、 高级管理人员 2021年度薪酬的议案 、 关于变

13、更注册资本、经营范围及修改公司章程的议案 、 关于公司 2021 年度使用自有资金购买理财产品的议案 、 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 、 关于制定的议案 、 关于公司部分募投项目延期的议案 、 关于公司会计政策变更的议案 、 关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案 、 关于的议案 、 关于提请召开公司 2020 年年度股东大会的议案等 24 项议案。 2、2021 年 6 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 3、2021 年 6 月 24 日，公司召开第五届董事会第五次会议。审议并通过了关于向全

14、资子公司增资扩股的议案 。 4、2021 年 6 月 30 日，公司召开第五届董事会第六次会议。审议并通过了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 关于不提前赎回“鼎胜转债”的议案 。 5、2021 年 7 月 19 日，公司召开第五届董事会第七次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 6、2021 年 8 月 25 日，公司召开第五届董事会第八次会议。审议并通过了关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案 、 关于的议案等 2 项议案。 7、 2021 年 9 月 9 日， 公司召开第五届董事会第九次会议。 审议并通过了 关于使用部分闲

15、置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 8、2021 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第十次会议。审议并通过了关于的议案 。 9、2021 年 10 月 28 日，公司召开第五届董事会第十一次会议。审议并通过了关于不提前赎回“鼎胜转债”的议案 。 10、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第十二次会议。审议并通过了关于变更公司董事会秘书的议案 。 11、2021 年 11 月 26 日，公司召开第五届董事会第十三次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 12、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第十四次会议。审议并通过了

16、关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案 。 13、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第十五次会议。审议并通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 、 关于变更注册资本、 经营范围暨修订公司章程的议案 、 关于调整公司第五届董事会审计委员会委员的议案 、 关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案等 4 项议案。 （二）报告期内股东大会对董事会工作的确认 报告期内，公司共召开 1 次股东大会，具体召开情况如下： 1、2021 年 5 月 21 日，公司召开 2020 年年度股东大会。审议并通过了关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 、关于公

17、司 2020 年度监事会工作报告的议案 、 关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 、 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 、 关于对公司 2021 年度对外担保授权的议案 、 关于 2021年度公司融资业务授权的议案 、 关于确认 2020 年度日常关联交易及预计 2021江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 年度日常关联交易的议案 、关于公司 2021 年度开展外汇套期保值业务的议案 、关于公司 2021 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 、 关于公司董事、高级管理人员2021 年度薪酬的议

18、案 、 关于公司监事 2021 年度薪酬的议案 、 关于变更注册资本、经营范围及修改公司章程的议案 、 关于公司 2021 年度使用自有资金购买理财产品的议案 、 关于制定的议案 、 关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案等 16 项议案。 公司董事会根据公司法 、 证券法等相关法律法规和公司章程的相关要求， 严格按照股东大会的决议和授权， 认真执行了股东大会通过的各项决议。 （三）董事会各委员会的运作情况 公司董事会下设审计委员会、 战略委员会、 薪酬与考核委员会、 提名委员会，按照各自工作细则的规定，任职勤勉。 （四）独立董事履职情况 公司的三名独立董事根据中华人民共和国公司法 、

19、中华人民共和国证券法 、 公司章程等有关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。 （五）董事出席会议情况 2021 年度，公司董事本着勤勉尽职的态度，认真参加了董事会会议，仔细审阅会议相关资料，积极参与各项议题的讨论，维护公司的整体利益，关注全体股东的合法权益，对公司形成公正、科学、合理的决策，起到了积极作用，切实履行了董事的职责。没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情形。 报告期内，公司加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格执行董事会集体决策机制，并为独立董事和董事会秘书履行职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和

20、内部控制建设，督促执行股东大会和董事会各项决议，确保董事会依法正常运作。 三、公司治理情况三、公司治理情况 2021 年，公司严格依据公司法等法律法规和公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则等内部制度的规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营管江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 理层权责明确，各司其职，形成科学、规范的决策机制和有效的监督机制。 四、四、2022022 2 年度公司经营目标及董事会工作目标年度公司经营目标及董事会工作目标 （一）经营计划 1、优化产品结构，提升公司利润 2022，我

21、国铝加工产业继续保持增长的态势。公司主要产品为空调箔、单零箔、 双零箔、 铝板带、 新能源电池箔等， 产品广泛应用于绿色包装、 家用、 家电、锂电池、 交通运输、 建筑装饰等多个领域。 公司通过在锂电池领域加大研发力度，和客户合作中一次次突破技术难度，不断扩大自己的优势，扩大市场占有率。一方面， 公司通过持续加快低附加值产线转线生产动力电池铝箔以及投入新的电池箔生产线，另一方面，公司不断加快高端单、双零箔的研发，增加高附加值产品的生产和销售，提升公司盈利水平。 2、增加研发投入，储备技术优势 公司不断提高产品的研发投入，除了新能源电池铝箔正极集流体的应用，电池壳、盖板和软连接，还有在钎焊材领域

22、、高端单双零箔及拓展高深冲、异型和多腔容器类及高性能铝箔类的应用；其中在新型复合抑菌铝箔技术突破基础上，提高铝箔的抗菌性能和抑菌稳定性，拓展高档食品类铝箔。公司通过不断引入专业人才， 进行更严格的课题管理。 研发部门与技术部、 品质部及各分厂共同合作，谋取技术的重建，与高校院所深入合作寻求技术难点突破口。 3、提升产品质量，实现品质战略 我们坚信质量是企业的生命，客户满意是我们永恒的追求!严保产品质量，才有市场销量， 才能实现企业效益。 在公司发展过程中， 我们坚持以质量求生存，以质量求发展，向质量要效益，深化质量管理，不断提升产品质量。公司在加强各部门质量意识培训的同时，也持续对员工进行质量

23、方法培训，包括“全面质量管理 TQM” 、 “QC 七大工具” 、 “精益六西格玛管理” 、 “PDCA 改善管理”等方法，在生产中运用上述质量方法，在过程中紧盯问题，严把质量关，狠抓措施落实，实现问题的闭环。 4、加强团队建设，凝聚团队核力 在团队建设上发展人文关怀与标准化管理双重路线， 多样化的团建活动加深企业重人情、有温度的良好氛围，进一步巩固员工对企业信赖感，增强员工归属感；秉承尊重、关心员工的原则，倾听一线员工的心声，加强沟通，集思广益，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 扎实工作，实现个人成长与团队发展的共赢。通过组织各类赛事，展现员工拼搏精神；定期开展各

24、类培训，技能及思想的提升。 5、聚焦项目推进，布局全球化发展 持续推进开展募投项目的建设与投产， 加快低附加值产线转线生产动力电池铝箔， 加快海外工厂的投产及欧洲贸易公司的运营，进一步推动公司全球化战略产业布局，本地化的生产和工业，深入海外当地市场，辐射周边国家和地区。 （二）董事会工作目标 2022 年，公司董事会将进一步发挥在公司治理中的核心作用。贯彻落实股东大会的各项决议，从全体股东的利益出发，勤勉尽职，按照既定的经营目标和发展方向，努力推动公司发展战略的实现，并不断规范公司治理，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性，确保公司健康、可持续性的发展。同时董事会将大力推进以下工作： 1、完善

25、内控制度，提升公司管理水平 加强宣传培训，认真修订细则，明晰各级责任，优化工作措施，规范制度管理，确保符合内控。持之以恒地完善内控制度，扎实提高内控执行力，提升企业经营管理水平，确保企业持续、健康发展。确保股东能够充分行使股东权利，确保董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学、合理的各项决策，确保独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司可持续发展提供科学有效的治理结构和制度保障。 2、做好信息披露、提升公司规范运作和透明度 切实做好公司信息披露工作。公司董事会将继续严格按照法律法规等，依法依规履行信息披露义务，切实提升公司规范运作和透明度，及时向投资者传达了公

26、司经营管理、规范运作和重大决策等事项的相关信息，最大程度地保护投资者利益。 3、规范董事会日常工作，做好投资者良性沟通 扎实做好董事会日常工作，认真审议 2022 年各项议案，做好信息披露以及内幕知情人的管理工作等。坚持以投资者需求为导向，通过多种形式与投资者进行交流沟通， 加强了投资者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系，不断提升了公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，努力实现公司价值最大化和股东利益最大化。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 以上议案，请各位股东及股东代理人审议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公

27、司 董董事会事会 二二二二二二年年五五月月二十二十七七日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 议案议案二二 关于公司关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人： 本人代表第五届监事会，向大会作工作报告，请各位股东审议。 在全体股东的大力支持下，监事会本着对全体股东负责的原则，依据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法”） 、 公司章程和监事会议事规则 ， 认真履行职责， 通过召开监事会会议、 列席董事会、 参加股东大会等方式，对公司依法经营、决策程序、履行职责等情况进行了监督，并对公司财务情况、关联交易、对外担保、利

28、润分配、募集资金存放与实际使用等情况进行了监督，促进公司规范运作。现将 2021 年度监事会工作报告如下： 一、本报告期内监事会会议的召开情况一、本报告期内监事会会议的召开情况 报告期内，监事会共召开八次会议，具体情况如下： 1、2021 年 4 月 28 日，公司召开第五届监事会第三次会议 审议并通过了 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 、关于公司2020年度财务决算报告的议案 、 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于对公司 2021 年度对外担保授权的议案 、关于 2021 年度公司融资业务授权的议案 、关于确认 2020 年度日常关

29、联交易及预计 2021 年度日常关联交易的议案 、关于公司 2021 年度开展外汇套期保值业务的议案 、 关于公司 2021 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 、 关于公司监事2021年度薪酬的议案 、关于公司2021年度使用自有资金购买理财产品的议案 、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 、 关于制定的议案 、关于公司部分募投项目延期的议案 、 关于公司会计政策变更的议案 、 关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案 、关于的议案等 19 项议案。 2、2021 年 6 月 10 日，公司召开第五届监事会第四次会

30、议 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 3、2021 年 7 月 19 日，公司召开第五届监事会第五次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 4、2021 年 8 月 25 日，公司召开第五届监事会第六次会议 审议并通过了 关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案 、 关于的议案等 2 项议案。 5、2021 年 9 月 9 日，公司召开第五届监事会第七次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 6、2021 年 10 月 27 日，公司召开第

31、五届监事会第八次会议 审议并通过了关于的议案。 7、2021 年 11 月 26 日，公司召开第五届监事会第九次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 8、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届监事会第十次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 二二、监事会、监事会有关事项有关事项的审核情况的审核情况 2021 年度，公司监事会按照公司法 、 公司章程 、 监事会议事规则的有关规定，对公司以下事项进行了全面检查监督。 1、公司的规范运作情况 报告期内，各位监事通过列席历次董事会会议、监督董事、高级管理人员的履职情况、审核相关报告

32、等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照公司法 、 证券法 、 公司章程及国家有关法律法规和制度的要求，决议的内容合法有效。公司全体董事和高级管理人员在 2021 年的工作中严格遵守国家法律法规及公司章程的规定和要求，忠于职守、勤勉尽责。报告期内未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。 2、公司的财务情况 报告期内， 监事会对公司的财务状况进行监督检查， 认为公司财务制度健全、运作规范，符合有关财经政策、法规，严格执行了新会计制度、新会计准则。天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司2021年度财务决算报告，

33、出具了标准无保留意见审计报告。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的审江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 计报告真实合理、反映了公司的财务状况和经营成果，对该报告无异议。 报告期内，监事会对公司的财务工作和财务状况进行了监督、检查，审核了公司财务报告。监事会认为：公司 2021 年度财务报告客观公正、真实、准确地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果，天健会计师事务所 (特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告。 3、非经营性资金占用情况 报告期内，公司存在关联方非经营性资金占用事项，已于2020年度报告出具之日，已督促并全部收回相关占用的资金本金

34、及利息。针对上述情况，我们督促公司对对内部控制存在的问题进行了有效整改， 提出公司管理层及财务人员及相关人员加强学习相关法规的要求； 公司将在内部开展定期和不定期地证券法律法规的培训，提升全员守法合规意识，强化关键管理岗位的风险控制职责；组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员按照监管部门的要求参加有关证券法律法规、最新监管政策。采取加强管理制度建设与执行、强化内部审计工作等措施防止资金占用情况再次发生。 4、公司董事及高级管理人员履行职责情况 公司监事会通过列席股东大会、 董事会会议及日常检查等多种监督形式对公司董事及高级管理人员执行职务行为进行监督。 5、公司利润分配情况 鉴于公司202

35、0年度公司出现经营亏损， 综合考虑了外部经营环境、 融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续稳定的发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2020年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本， 未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，增强抵御风险的能力。 6、公司关联交易情况 公司涉及的日常关联交易均遵循了市场公允原则，关联交易公平合理，未发现存在损害股东、公司利益的行为。 7、对募集资金使用情况的意见 报告期内，公司严格按照募集资金管理办法使用募集资金，确保了募集资金使用和存放的安全。公司 2021 年度募集资金的管理及使用符合中国证

36、监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定， 符合公司募集资金管理制度的江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 相关规定，公司严格执行了募集资金专户存储制度，募集资金具体使用情况与已披露情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未发现违法违规使用募集资金的情形，募集资金的使用合法合规。 8、对外担保情况 监事会对公司的对外担保进行核查后认为， 公司对外担保的决策程序符合相关法律法规以及公司章程 、 对外担保管理制度等的规定，未发现公司及子公司违反规定决策程序对外提供担保的情况。 三、三、2022 年年监事会工作计划监事会工作计划 本届监事会将继续严格按

37、照证券法 、 上海证券交易所股票上市规则 、公司章程 、 监事会议事规则等有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督、检查职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，及时检查公司财务状况，监督重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司的规范运作水平，切实维护和保障公司及全体股东的利益。 以上议案，请各位股东及股东代理人审议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 监监事会事会 二二二二二二年年五五月月二十二十七七日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 议案议案三三 关于公司关于公司 20202 21 1 年度财务决算报告的

38、议案年度财务决算报告的议案 各位股东及股东代理人： 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙人）出具的审计报告，作出以下财务决算报告： 一、报告期内公司经营情况的回顾一、报告期内公司经营情况的回顾 2021 年，公司砥砺前行，保持着持续良好的发展运行态势，取得了产量和经济效益明显提升的好成绩。 在双高双控下政策， 同时面临疫情反复和市场波动，通过各部门全体员工的共同努力，顺利完成经营目标。 二、二、2022021 1 年度财务决算情况年度财务决算情况 （一）资产 单位：元 项目名称 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 同比增减（%） 金额 占总资产比重（%） 金额 占

39、总资产比重（%） 货币资金 2,119,347,316.24 13.03 1,155,003,104.13 8.67% 83.49 交易性金融资产 311,609,215.53 1.92 28,677,133.06 0.22% 986.61 应收票据 119,481,791.94 0.73 28,577,603.51 0.21% 318.10 应收账款 1,932,423,121.60 11.88 1,543,483,843.87 11.58% 25.20 应收款项融资 1,431,865,425.21 8.81 1,048,344,600.10 7.87% 36.58 预付款项 100,94

40、1,135.30 0.62 164,452,159.94 1.23% -38.62 其他应收款 149,063,243.04 0.92 191,125,417.06 1.43% -22.01 存货 3,446,529,949.61 21.19 2,502,931,431.78 18.78% 37.70 其他流动资产 420,130,029.45 2.58 290,777,043.96 2.18% 44.49 投资性房地产 66,949,608.53 0.41 70,767,994.02 0.53% -5.40 固定资产 5,154,907,038.71 31.70 4,396,263,748.

41、88 32.98% 17.26 在建工程 392,336,433.86 2.41 1,342,097,532.59 10.07% -70.77 使用权资产 66,599,035.00 0.41 0.00 0.00 - 无形资产 327,726,065.55 2.02 341,747,304.81 2.56% -4.10 商誉 91,906,247.97 0.57 112,290,666.32 0.84% -18.15 长期待摊费用 64,220,661.22 0.39 44,665,098.96 0.34% 43.78 递延所得税资产 22,153,429.06 0.14 17,995,606

42、.18 0.14% 23.10 其他非流动资产 42,988,971.70 0.26 49,592,167.88 0.37% -13.31 资产总计 16,261,178,719.52 100.00 13,328,792,457.05 100.00% 22.00 科目变动超过30%以上的情况说明： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 1、货币资金变动原因说明：主要系本期销售回款增加所致； 2、交易性金融资产变动原因说明：主要系本期购买理财上升所致； 3、应收票据变动原因说明：主要系本期以商业承兑汇票方式结算增加所致； 4、 应收款项融资变动原因说明： 主要系本期销量上

43、升， 收回货款上升所致； 5、预付款项变动原因说明：主要系本期支付铝金属结算方式变化所致； 6、存货变动原因说明：主要系本期受铝价波动影响存货价值增加所致； 7、其他流动资产变动原因说明：主要系本期待抵扣增值税上升所致； 8、在建工程变动原因说明：主要系本期转固所致； 9、长期待摊费用变动原因说明：主要系本期零星工程增加所致。 （二）负债 单位：元 项目名称 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 同比增减（%） 金额 占总负债比重（%） 金额 占总负债比重（%） 短期借款 4,307,895,441.52 38.03 3,740,891,799.76 39.30%

44、 15.16 交易性金融负债 0.00 0.00 1,800,857.20 0.02% -100.00 应付票据 2,608,286,881.51 23.02 1,137,616,815.35 11.95% 129.28 应付账款 1,009,318,447.68 8.91 763,686,764.56 8.02% 32.16 合同负债 247,697,256.87 2.19 99,280,567.51 1.04% 149.49 应付职工薪酬 77,909,525.63 0.69 54,872,403.02 0.58% 41.98 应交税费 52,507,211.38 0.46 23,547,

45、543.81 0.25% 122.98 其他应付款 46,090,980.59 0.41 31,584,125.42 0.33% 45.93 一年内到期的非流动负债 1,408,550,145.25 12.43 591,289,345.32 6.21% 138.22 其他流动负债 14,121,710.04 0.12 7,757,178.49 0.08% 82.05 长期借款 819,537,828.44 7.23 1,561,439,436.99 16.41% -47.51 应付债券 381,570,563.60 3.37 1,073,968,643.33 11.28% -64.47 租赁负

46、债 67,776,991.08 0.60 0.00 0.00 - 长期应付款 231,586,711.80 2.04 357,994,947.85 3.76% -35.31 递延收益 44,245,694.39 0.39 52,688,274.41 0.55% -16.02 递延所得税负债 12,925,383.06 0.11 19,363,820.41 0.20% -33.25 负债合计 11,330,020,772.84 100.00 9,517,782,523.43 100.00% 19.04 科目变动超过30%以上的情况说明： 1、交易性金融负债变动原因说明：主要系本期衍生金融负债下降

47、所致； 2、应付票据变动原因说明：主要系本期开立票据结算上升所致； 3、应付账款变动原因说明：主要系本期材料采购增加所致； 4、合同负债变动原因说明：主要系预收货款上升所致； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2021 年年度股东大会资料 5、应付职工薪酬变动原因说明：主要系本期产销量上升所致； 6、应交税费变动原因说明：主要系本期所得税上升所致； 7、其他应付款变动原因说明：主要系本期预提费用所致； 8、一年内到期的非流动负债变动原因说明：主要系本期一年内到期的长期借款上升所致； 9、其他流动负债变动原因说明：主要系本期待转销项税增加所致； 10、长期借款变动原因说明：主要系本期借款减少所致；

48、 11、应付债券变动原因说明：主要系本期转股增加所致； 11、长期应付款变动原因说明：主要系本期融资租赁减少所致； 12、 递延所得税负债变动原因说明： 主要原因系应纳税时间性差异减少所致。 （三）所有者权益 单位：元 项目名称 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 同比增减（%） 实收资本（或股本） 485,976,369.00 433,630,131.00 12.07 其他权益工具 72,830,300.44 216,140,373.34 -66.30 资本公积 2,377,359,008.92 1,554,072,779.23 52.98 其他综合收益 -5

49、1,431,948.34 -11,454,492.84 -349.01 专项储备 21,689,039.04 21,263,045.58 2.00 盈余公积 169,312,248.63 148,226,828.69 14.23 未分配利润 1,845,194,902.69 1,436,232,393.64 28.47 少数股东权益 10,228,026.30 12,898,874.98 -20.71 （四）利润相关财务数据 单位：元 科目 2021 年度 2020 年度 变动比例（%） 营业收入 18,167,906,522.60 12,426,553,866.08 46.20 营业成本 1

50、6,202,330,453.78 11,374,155,273.67 42.45 销售费用 174,757,960.31 112,778,236.42 54.96 管理费用 147,903,292.92 124,404,282.34 18.89 研发费用 621,696,482.89 432,292,269.14 43.81 财务费用 341,741,530.86 267,659,601.94 27.68 科目变动超过30%以上的情况说明： 1、营业收入变动原因说明：系本期销量上升及铝价波动所致； 2、营业成本变动原因说明：系本期销量上升及铝价波动所致； 3、销售费用变动原因说明：系本期保费上